Про затвердження Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Тип: НКЦПФР
Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Номер: z1126-13
Прийнято: 2013-06-11
Чинна редакція від: 2025-12-17
Стан: in_force
Rada ID: z1126-13
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
11.06.2013 № 992
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
5 липня 2013 р.
за № 1126/23658
Про затвердження Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
_Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
№ 09/21/1089/К03 від 03.09.2024
№ 09/21/2902/К03 від 19.09.2025
№ 09/21/3297/К03 від 02.12.2025_
Відповідно до абзацу шостого пункту 2 статті 28 розділу V Закону України «Про депозитарну систему України», пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.
2. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А.Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
4. Це рішення набирає чинності з дня набрання чинності Законом України «Про депозитарну систему України», але не раніше його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К.Кривенка.
Голова Комісії
Д. Тевелєв
Протокол засідання Комісії
від 11 червня 2013 р. № 29
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
11.06.2013 № 992
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
5 липня 2013 р.
за № 1126/23658
ПОЛОЖЕННЯ
про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
І. Загальні положення
1. Це Положення визначає порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), а саме порядок складання, строки подання та перелік звітних даних (далі - Дані) про депозитарну діяльність, що провадиться депозитарною установою.
Пункт 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021
2. Дія цього Положення поширюється на юридичних осіб, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності депозитарної установи, діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування, діяльності із зберігання активів пенсійних фондів, у тому числі тих, які мали право відповідно до законодавства на провадження зазначеної професійної діяльності протягом періоду, за який подаються Дані.
Вимоги цього Положення не поширюються на порядок звітування кліринговою установою у разі поєднання у випадках, передбачених законодавством, провадження кліринговою установою клірингової діяльності центрального контрагента з депозитарною діяльністю депозитарної установи.
Пункт 2 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3297/К03 від 02.12.2025
3. У цьому Положенні терміни вживаються у таких значеннях:
власник іпотечних цінних паперів - особа (крім нотаріуса, на депозит якого внесено цінні папери), на рахунку у цінних паперах якої у депозитарній установі обліковуються права на іпотечні цінні папери;
власник пакета акцій - особа (крім нотаріуса, на депозит якого внесені цінні папери, та номінального утримувача), на рахунку у цінних паперах якої у депозитарній установі, у номінального утримувача / клієнта номінального утримувача обліковуються права на голосуючі акції певного емітента у кількості, що становить 5 відсотків і більше статутного капіталу такого емітента;
Абзац третій пункту 3 розділу I в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 584 від 10.08.2017, № 867 від 13.12.2018
дата виникнення нерегулярних Даних - дата виникнення подій, визначених у пунктах 4, 5 розділу ІІІ цього Положення;
Абзац четвертий пункту 3 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 703 від 22.05.2015
депозитарій - Центральний депозитарій цінних паперів або Національний банк України, що здійснює депозитарний облік цінних паперів відповідно до компетенції, визначеної Законом України «Про депозитарну систему України»;
іноземна фінансова установа - іноземна фінансова установа, яка зареєстрована в державі, що є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) (крім іноземної фінансової установи, яка зареєстрована в державі, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України «Про оборону України», та/або прямо чи опосередковано контролюється особами, які є резидентами зазначеної держави), в якій депозитарна установа на підставі відповідного договору відкрила рахунок (рахунки) для забезпечення надання своїм клієнтам послуг з обліку цінних паперів іноземних емітентів та обмежень щодо таких цінних паперів, реєстрації переходу права власності на відповідні цінні папери та інших послуг, передбачених законодавством такої держави;
Абзац шостий пункту 3 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018
нерегулярні Дані - Дані, що містять інформацію про власників пакетів акцій, власників іпотечних цінних паперів, про відкриття/закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах номінальним утримувачам / в іноземній фінансовій установі, про факти порушення номінальним утримувачем встановлених вимог законодавства України, про внесення змін до системи депозитарного обліку, пов’язаних із застосуванням санкцій;
Абзац пункту 3 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018, із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021
номінальний утримувач - іноземна фінансова установа, яка зареєстрована в державі, що є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) та є членом Міжнародної асоціації для системи з питань обслуговування цінних паперів (ISSA), відповідає встановленим Комісією вимогам та відповідно до законодавства держави, в якій її зареєстровано, має право надавати своїм клієнтам послуги з обліку цінних паперів та реєстрації переходу права власності на цінні папери, у тому числі в інших державах на підставі відповідних договорів з іноземними фінансовими установами;
Абзац пункту 3 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 216 від 07.05.2020
санкції - обмежувальні заходи, введені в дію певними Указами Президента України відповідно до Закону України «Про санкції».
Пункт 3 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021
Термін «підзвітний рахунок» вживається у значенні, наведеному у Податковому кодексі України.
Пункт 3 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021
Термін «підконтрольна особа» вживається в значенні, наведеному в рішенні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 жовтня 2015 року № 1707 «Щодо порядку виконання учасниками ринків капіталу рішень Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)», зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 29 жовтня 2015 року за № 1325/27770.
Пункт 3 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024
4. Дані депозитарних установ подаються до Комісії відповідно до нормативно-правових актів Комісії, що регулюють подання звітних даних професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Комісії.
Пункт 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021
5. Щоденні, нерегулярні Дані, складені за окремою довідкою на одну дату, подаються один раз протягом робочого дня.
6. Дані подаються до Комісії в обсязі, що встановлений цим Положенням, не пізніше строків, визначених у пункті 1 розділу ІІІ цього Положення.
Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки. Усі довідки Даних мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію. Інформація в довідках повинна бути заповнена відповідно до додатків 1-22 до цього Положення.
Абзац другий пункту 6 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018, № 663 від 19.08.2021
7. Дані депозитарних установ складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (зі змінами) (далі - Система довідників та класифікаторів).
8. На письмову вимогу уповноваженої особи Комісії депозитарна установа зобов'язана подати Дані, визначені цим Положенням, у паперовій формі.
Паперова форма Даних підписується уповноваженою особою депозитарної установи.
Абзац другий пункту 8 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 584 від 10.08.2017
У разі якщо паперова форма Даних нараховує більше одного аркуша, такі Дані мають бути прошнуровані, аркуші пронумеровані, скріплені підписом уповноваженої особи депозитарної установи.
Абзац третій пункту 8 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 584 від 10.08.2017
9. Дані складаються відповідно до опису розділів та схем XML - файлів, визначених окремим документом Комісії нормативно-технічного характеру, за винятком фінансової звітності, яка повинна бути складена та подана з урахуванням вимог пункту 12 розділу I цього Положення.
Пункт 9 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2902/К03 від 19.09.2025
10. Розрахунок депозитарними установами пруденційних нормативів здійснюється в порядку та з періодичністю, встановленими нормативно-правовим актом Комісії, що визначає порядок та періодичність розрахунку пруденційних нормативів при провадженні депозитарної діяльності.
Пункт 10 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1919 від 26.11.2015
11. У разі наявності у довідці інформації, яка необхідна для повного і всебічного розуміння конкретних умов діяльності, депозитарна установа наводить її у примітках до цієї довідки.
12. Фінансова звітність (річна, проміжна) та звіт про управління / консолідована фінансова звітність (річна, проміжна) та консолідований звіт про управління (у разі складання консолідованої фінансової звітності) складаються відповідно до Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» на основі таксономії фінансової звітності за міжнародними стандартами в єдиному електронному форматі XBRL та подаються до центру збору фінансової звітності, у порядку, встановленому Кабінетом Міністрів України (для банків – Національним банком України), з урахуванням вимог нормативно-правових актів Комісії та у строки, встановлені пунктом 1 розділу III цього Положення.
Депозитарні установи, які відповідно до частини другої статті 2 Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» відносяться до категорії мікропідприємств та малих підприємств, не подають звіт про управління, крім випадків подання такого звіту на запит НКЦПФР, якщо такій звіт не був оприлюднений.
Електронний файл фінансової звітності має містити аудиторський звіт, який подається разом з річною фінансовою звітністю / річною консолідованою фінансовою звітністю (у разі складання консолідованої фінансової звітності).
Аудиторський звіт складається відповідно до Закону України «Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність», має відповідати Міжнародним стандартам контролю якості, аудиту, огляду, іншого надання впевненості та супутніх послуг та вимогам, встановленим нормативно-правовими актами Комісії щодо інформації, що стосується аудиту фінансової звітності учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків.
Розділ I доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1919 від 26.11.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2902/К03 від 19.09.2025
ІІ. Склад Даних
1. Дані, які складаються та подаються до Комісії:
щоденні;
щомісячні;
щоквартальні;
нерегулярні.
2. Щоденні Дані депозитарної установи складаються з довідки про облікові операції, проведені депозитарною установою (додаток 1), довідки про облікові операції, проведені депозитарною установою з цінними паперами, які обліковуються на її рахунку у цінних паперах в іноземній фінансовій установі (додаток 16).
Абзац перший пункту 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018
Щоденні Дані про облікові операції, проведені депозитарною установою, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов’язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів, погашенням випуску цінних паперів, виконаних відповідно до вимог статті 95 Закону України «Про акціонерні товариства» та операцій зарахування/списання прав на цінні папери, які не пов’язані з набуттям/припиненням прав власності на цінні папери, що відбуваються унаслідок збільшення/зменшення кількості цінних паперів на рахунку у цінних паперах депозитарної установи в іноземній фінансовій установі).
Абзац другий пункту 2 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 703 від 22.05.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018, № 34 від 21.01.2021, № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024
3. Щомісячні Дані депозитарної установи (крім банків та депозитарних установ, що поєднують діяльність з діяльністю з торгівлі фінансовими інструментами) складаються з:
Абзац перший пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024
1) довідки про пруденційні нормативи депозитарної установи (додаток 2);
2) довідки про вихідні дані для розрахунку розміру власних коштів (додаток 13);
3) довідки про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат (додаток 14);
4) довідки про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику (додаток 15).
У строки, визначені для подання щомісячних даних за березень, подається (крім банків) річна фінансова звітність / річна консолідована фінансова звітність (у разі складання консолідованої фінансової звітності) за звітний рік, що передує даті подання таких даних, складена та подана з урахуванням вимог пункту 12 розділу I цього Положення, та довідка про аудиторський звіт (додаток 19 до цього Положення), яка містить відомості про аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності / річної консолідованої фінансової звітності (у разі складання консолідованої фінансової звітності) за останній звітний рік, що передує даті подання таких відомостей.
Абзац шостий пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019; в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021, № 09/21/2902/К03 від 19.09.2025
Пункт 3 розділу II в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1919 від 26.11.2015, № 1 від 10.01.2017
4. Щоквартальні Дані депозитарної установи складаються з:
1) титульного аркуша (додаток 3);
2) довідки про перелік випусків цінних паперів за власниками цінних паперів, номінальними утримувачами, які обслуговуються депозитарною установою (додаток 4). Довідка подається станом на останній день звітного кварталу;
Підпункт 2 пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018
3) довідки про перелік власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів (додаток 5). Довідка подається станом на останній день звітного кварталу;
4) довідки про адміністративні операції, проведені депозитарною установою (додаток 6). Довідка подається про адміністративні операції, проведені депозитарною установою протягом звітного кварталу;
5) довідки про цінні папери пенсійних фондів, які обслуговує депозитарна установа (додаток 7). Довідка подається станом на останній день звітного кварталу;
6) довідки про цінні папери інститутів спільного інвестування, які обслуговує депозитарна установа (додаток 8). Довідка подається станом на останній день звітного кварталу;
7) довідки про облікові операції, проведені депозитарною установою (додаток 9). Довідка подається про облікові операції, проведені депозитарною установою протягом звітного кварталу;
Підпункт 8 пункту 4 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021
8) довідки про обслуговування операцій, виконаних відповідно до вимог статті 95 Закону України "Про акціонерні товариства" (додаток 20).
Пункт 4 розділу II доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024
У строки, визначені для подання щоквартальних даних за I-III квартал, подається (крім банків та депозитарних установ, що поєднують діяльність з діяльністю з торгівлі фінансовими інструментами) відповідна проміжна фінансова звітність / проміжна консолідована фінансова звітність (у разі складання консолідованої фінансової звітності), складена та подана з урахуванням вимог пункту 12 розділу I цього Положення.
Пункт 4 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/2902/К03 від 19.09.2025
До складу щоквартальних даних за IV квартал включається довідка про підзвітні рахунки (додаток 22).
Пункт 4 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021
5. Нерегулярні Дані депозитарної установи складаються з:
1) довідки про власників пакетів акцій (додаток 10);
2) довідки про власників іпотечних цінних паперів (додаток 11);
3) довідки про відкриття/закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах номінальним утримувачам / в іноземній фінансовій установі (додаток 17);
Пункт 5 розділу II доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018
4) довідки про факти порушення номінальним утримувачем встановлених вимог законодавства України (додаток 18);
Пункт 5 розділу II доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018
5) довідки про внесення змін до системи депозитарного обліку, пов’язаних із застосуванням санкцій (додаток 21).
Пункт 5 розділу II доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021
ІІІ. Строки подання Даних до Комісії
1. Депозитарна установа подає Дані у строки:
щоденні - не пізніше кінця дня, наступного за звітним;
Абзац другий пункту 1 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 703 від 22.05.2015
щомісячні - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним;
Абзац третій пункту 1 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 703 від 22.05.2015
щоквартальні - не пізніше 25-го (включно) числа місяця, наступного за звітним кварталом;
нерегулярні - протягом 3-х робочих днів після дати виникнення.
2. Щоденні Дані про облікові операції, проведені депозитарною установою, не подаються за операційний день, протягом якого депозитарна установа не здійснювала облікових операцій.
3. Нерегулярні Дані депозитарної установи подаються за фактом їх виникнення.
4. Нерегулярні Дані про власників пакетів акцій подаються після дати виникнення змін на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів унаслідок:
1) зарахування прав на акції на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого він стає власником пакета акцій;
2) збільшення кількості прав на голосуючі акції на рахунку у цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 5 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента;
Підпункт 2 пункту 4 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018
3) зменшення кількості прав на голосуючі акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 5 % (включно) статутного капіталу емітента;
Підпункт 3 пункту 4 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018
4) зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій;
5) зарахування за наслідками операцій емітента прав на акції на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого він стає власником пакета акцій;
6) збільшення за наслідками операцій емітента кількості прав на голосуючі акції на рахунку у цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 5 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента;
Підпункт 6 пункту 4 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018
7) зменшення за наслідками операцій емітента кількості прав на голосуючі акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 5 % (включно) статутного капіталу емітента;
Підпункт 7 пункту 4 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018
8) зменшення за наслідками операцій емітента кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій;
9) блокування пакета акцій (унаслідок арешту, заборони обігу тощо) з ініціативи третьої сторони та/або унаслідок застави цінних паперів;
10) розблокування пакета акцій, який був заблокований (унаслідок арешту, заборони обігу тощо) з ініціативи третьої сторони та/або унаслідок застави цінних паперів;
11) списання з ініціативи третьої сторони прав на акції з рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій.
Пункт 4 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 584 від 10.08.2017
5. Нерегулярні Дані про власників іпотечних цінних паперів подаються після дати виникнення змін на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів унаслідок:
зарахування прав на іпотечні цінні папери на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого на рахунок, на якому не обліковувалися права на іпотечні цінні папери, зараховуються права на одне або більше прав на іпотечні цінні папери;
збільшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів;
зменшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, при якому залишок прав на іпотечні цінні папери на рахунку не стає нульовим;
зменшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого на рахунку не залишається прав на іпотечні цінні папери;
погашення іпотечних цінних паперів;
блокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів (унаслідок арешту, заборони обігу тощо) з ініціативи третьої сторони та/або унаслідок застави цінних паперів;
Абзац сьомий пункту 5 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 703 від 22.05.2015
розблокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, які були заблоковані (унаслідок арешту, заборони обігу тощо) з ініціативи третьої сторони та/або унаслідок застави цінних паперів;
Абзац восьмий пункту 5 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 703 від 22.05.2015
списання прав на іпотечні цінні папери з рахунку в цінних паперах власника цінних паперів з ініціативи третьої сторони.
6. У разі якщо кілька змін відбувалось протягом одного дня, Дані подаються депозитарною установою до Комісії станом на час закриття операційного дня.
7. Депозитарні установи у разі виявлення невідповідності Даних, які подані до Комісії, повинні усунути ці невідповідності та повторно подати Дані в обсязі, визначеному в розділі ІІ цього Положення, але не пізніше строків, зазначених у цьому розділі. Виправлені Дані додатково повинні подаватися разом з довідкою про виправлення Даних депозитарною установою (додаток 12), в якій зазначаються причини виникнення невідповідності.
Якщо такі Дані повторно були подані з порушенням строків, зазначених у цьому розділі, вони повинні подаватися разом з довідкою про виправлення Даних депозитарною установою (додаток 12), в якій зазначаються причини виникнення невідповідності.
Пункт 7 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021
Чинними вважаються останні Дані, подані до НКЦПФР.
Пункт 7 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021
8. У разі якщо останній день подання Даних є неробочим, останнім днем подання вважається наступний після нього робочий день.
9. Строк подання Даних продовжується у разі надходження до Комісії письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв'язку з:
вилученням програмно-технічних засобів та/або документів правоохоронними органами (з поданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначених засобів та/або документів);
настанням обставин непереборної сили (форс-мажорних обставин) (з наданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини).
10. Дані депозитарної установи мають бути подані до НКЦПФР протягом 15 календарних днів з дати повернення та/або відновлення вилучених програмно-технічних засобів та/або документів та/або усунення обставин непереборної сили (форс-мажорних обставин), у зв’язку з якими неможливо було подати Дані, з одночасним направленням до НКЦПФР відповідного повідомлення, до якого додаються копії документів, які підтверджують повернення зазначених засобів та/або документів (у разі їх повернення).
Пункт 10 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021
11. Державний контроль за дотриманням вимог цього Положення здійснює Комісія.
Директор департаменту
регулювання депозитарної
та розрахунково-клірингової
діяльності
І. Курочкіна
Додаток 1
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені депозитарною установою
1
Номер за порядком
2
Дата, за яку подаються Дані
3
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
4
Дані депозитарної установи: найменування
5
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
6
Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент- нерезидент)
7
Дані емітента: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності)
8
Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)
9
Дані емітента: повне найменування
10
Дані емітента: країна реєстрації-1
11
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
12
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
13
Дані про цінні папери: код-2
14
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, премія - для опціонних сертифікатів
15
Дані про цінні папери: код валюти-3
16
Дані про цінні папери: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
17
Дані про цінні папери: кількість цінних паперів, шт.
18
Дані про номінального утримувача: найменування
19
Дані про номінального утримувача: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI)
20
Дані про номінального утримувача: країна реєстрації-5
21
Дані про власника: вид-4
22
Дані про власника: країна громадянства (для фізичних осіб)-5, 6
23
Дані про власника: країна реєстрації (крім фізичних осіб)-5, 6
24
Обслуговування операції: «1» - за розпорядженнями депонентів / номінального утримувача, керуючих рахунками депонентів / номінальних утримувачів; «2» - унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами; «3» - на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організованому ринку капіталу; «4» - на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза організованими ринками капіталу, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», «5» - інше
25
Тип операції: «1» - зарахування прав на цінні папери; «2» - списання прав на цінні папери; «3» - переказ прав на цінні папери (збільшення кількості прав на цінні папери на рахунку); «4» - переказ прав на цінні папери (зменшення кількості прав на цінні папери на рахунку)
26
Операція за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/номінальних утримувачів: «1» - договір купівлі-продажу; «2» - договір міни; «3» - договір дарування; «4» - спадкування (правонаступництво); «5» - інше
27
Операція за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/номінальних утримувачів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза організованими ринками капіталу, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»: дата укладання договору (дата вчинення правочину)
28
Операція за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/номінальних утримувачів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза організованими ринками капіталу, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»: номер договору (реквізити правочину)
29
Операція за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/номінальних утримувачів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза організованими ринками капіталу, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»: код за ЄДРПОУ інвестиційної фірми, що діє в інтересах власника
30
Операція за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/номінальних утримувачів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза організованими ринками капіталу, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»: найменування інвестиційної фірми, що діє в інтересах власника
31
Безумовна операція на підставі: «1» - виконавчих документів; «2» - свідоцтва про право на спадщину; «3» - постанова уповноваженої особи Комісії; «4» - інше
32
Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організованому ринку капіталу: код за ЄДРПОУ оператора організованого ринку капіталу
33
Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організованому ринку капіталу: дата укладання договору/контракту
34
Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організованому ринку капіталу: реквізити договору/контракту
35
Примітки
Примітка.
Рядки 18-20 заповнюються у разі проведення операцій за рахунком у цінних паперах номінального утримувача.
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюються відповідно до Довідника 37 «Види депонентів, клієнтів депозитарної установи, клієнтівінвестиційної фірми» Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
-6 Для співвласників не заповнюється.
Додаток 1 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 703 від 22.05.2015, № 867 від 13.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, № 663 від 19.08.2021, № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024
Додаток 2
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про пруденційні нормативи депозитарної установи
1
Код за ЄДРПОУ депозитарної установи
2
Найменування депозитарної установи
3
Рік, за який подаються Дані
4
Звітний місяць
5
Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
6
Розмір власних коштів-2, грн
7
Норматив достатності власних коштів-1
8
Коефіцієнт покриття операційного ризику-1
9
Примітки
-2 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
Додаток 2 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1919 від 26.11.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017
Додаток 3
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 4 розділу ІІ)
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
1
Квартал, за який подаються Дані
2
Рік, за який подаються Дані
3
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
4
Дані депозитарної установи: найменування
5
Дані депозитарної установи: організаційно-правова форма-1
6
Дані депозитарної установи: серія ліцензії (літери) на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи
7
Дані депозитарної установи: номер ліцензії (цифри) / номер рішення/постанови про видачу ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи
8
Дані депозитарної установи: дата видачі ліцензії / дата прийняття рішення / винесення постанови про видачу ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи
9
Дані депозитарної установи: серія ліцензії (літери) на провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування
10
Дані депозитарної установи: номер ліцензії (цифри) / номер рішення/постанови про видачу ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування
11
Дані депозитарної установи: дата видачі ліцензії / дата прийняття рішення / винесення постанови про видачу ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування
12
Дані депозитарної установи: серія ліцензії (літери) на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів
13
Дані депозитарної установи: номер ліцензії (цифри) / номер рішення/постанови про видачу ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів
14
Дані депозитарної установи: дата видачі ліцензії / дата прийняття рішення / винесення постанови про видачу ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів
15
Місцезнаходження депозитарної установи: код території-2
16
Місцезнаходження депозитарної установи: поштовий індекс
17
Місцезнаходження депозитарної установи: область
18
Місцезнаходження депозитарної установи: район
19
Місцезнаходження депозитарної установи: населений пункт
20
Місцезнаходження депозитарної установи: вулиця, будинок
21
Дані депозитарної установи: телефон із зазначенням коду ММТЗ
22
Дані депозитарної установи: факс(и) із зазначенням коду(ів) ММТЗ
23
Дані депозитарної установи: електронна пошта
24
Дані депозитарної установи: власний вебсайт
25
Банківські реквізити депозитарної установи: найменування банку
26
Банківські реквізити депозитарної установи: поточний рахунок
27
Банківські реквізити депозитарної установи: код МФО банку
28
Зареєстрований розмір статутного капіталу депозитарної установи, тис. грн
29
Фактично сплачена частка статутного капіталу депозитарної установи, тис. грн
30
Відомості про керівництво депозитарної установи: П.І.Б. керівника
31
Відомості про керівництво депозитарної установи: П.І.Б. заступника керівника
32
Відомості про керівництво депозитарної установи: П.І.Б. головного бухгалтера/бухгалтера
Рядок 33 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019
Рядок 34 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019
Рядок 35 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019
Рядок 36 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019
Рядок 37 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019
Рядок 38 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019
Рядок 39 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019
Рядок 40 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019
Рядок 41 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019
Рядок 42 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019
Рядок 43 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019
Рядок 44 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019
Рядок 45 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019
33
Примітки
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 41 «Класифікація організаційно-правових форм господарювання» Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України».
-3 Cерія та номер паспорта для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті.
Додаток 3 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 703 від 22.05.2015, № 1919 від 26.11.2015, № 786 від 07.11.2017; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку№ 689 від 14.11.2019, № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024
Додаток 4
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про перелік випусків цінних паперів за власниками цінних паперів, номінальними утримувачами, які обслуговуються депозитарною установою-1
1
Номер за порядком
2
Квартал, за який подаються Дані
3
Рік, за який подаються Дані
4
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
5
Дані про депозитарій / іноземну фінансову установу: код за ЄДРПОУ / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрована іноземна фінансова установа
6
Дані про депозитарій / іноземну фінансову установу: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності)
7
Дані про депозитарій / іноземну фінансову установу: найменування
8
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
9
Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)
10
Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент- нерезидент)
11
Дані емітента: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності)
12
Дані емітента: повне найменування
13
Дані емітента: країна реєстрації-2
14
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
15
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
16
Дані про цінні папери: код-3
17
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, премія - для опціонних сертифікатів (за наявності)
18
Дані про цінні папери: код валюти-4
19
Загальна кількість рахунків власників цінних паперів, відкритих в депозитарній установі, на яких обліковуються цінні папери, шт.
20
Загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів у депозитарній установі, шт.
21
Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, на рахунках у цінних паперах власників, грн
22
Власники - фізичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
23
Власники - фізичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт.
24
Власники - фізичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
25
Власники - фізичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
26
Власники - фізичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт.
27
Власники - фізичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
28
Власники - юридичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)
29
Власники - юридичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)
30
Власники - юридичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)
31
Власники - банки - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
32
Власники - банки - резиденти: усього цінних паперів, шт.
33
Власники - банки - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
34
Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
35
Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: усього цінних паперів, шт.
36
Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
37
Власники - страховики - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
38
Власники - страховики - резиденти: усього цінних паперів, шт.
39
Власники - страховики - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
40
Власники - пенсійні фонди - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
41
Власники - пенсійні фонди - резиденти: усього цінних паперів, шт.
42
Власники - пенсійні фонди - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
43
Власники - інвестиційні фірми - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.-5
44
Власники - інвестиційні фірми - резиденти: усього цінних паперів, шт.-5
45
Власники - інвестиційні фірми - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія -- для опціонних сертифікатів, грн-5
46
Власники - юридичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
47
Власники - юридичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт.
48
Власники - юридичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
49
Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): кількість рахунків у цінних паперах, шт.
50
Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): усього цінних паперів, шт.
51
Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
52
Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): кількість рахунків у цінних паперах, шт.
53
Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): усього цінних паперів, шт.
54
Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
55
Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): кількість рахунків у цінних паперах, шт.
56
Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): усього цінних паперів, шт.
57
Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
58
Власники - територіальні громади: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
59
Власники - територіальні громади: усього цінних паперів, шт.
60
Власники - територіальні громади: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
61
Власники - співвласники: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
62
Власники - співвласники: усього цінних паперів, шт.
63
Власники - співвласники: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
64
Депонент - нотаріус (депозит): кількість рахунків у цінних паперах, шт.
65
Депонент - нотаріус (депозит): усього цінних паперів, шт.
66
Депонент - нотаріус (депозит): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
67
Номінальний утримувач: найменування
68
Номінальний утримувач: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрована іноземна фінансова установа
69
Номінальний утримувач: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності)
70
Номінальний утримувач: розмір власних коштів
71
Номінальний утримувач: код валюти-6
72
Номінальний утримувач: кількість рахунків номінального утримувача, відкритих в депозитарній установі, на яких обліковуються цінні папери, шт.
73
Номінальний утримувач: загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах номінального утримувача у депозитарній установі, шт.
74
Номінальний утримувач: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, на рахунках у цінних паперах номінального утримувача, грн
75
Примітки
Примітка.
Примітка. Рядки 64-69 заповнюються за кожним номінальним утримувачем.
-1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
-2 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
-5 У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, заповнюється як інвестиційна фірма.
-6 Заповнюються щодо валюти, в якій зазначений розмір власних коштів, відповідно до Довідника46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 4 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 703 від 22.05.2015, № 867 від 13.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021, № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024
Абзац перший пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024
Додаток 5
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про перелік власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів, які обслуговуються депозитарною установою-1
1
Номер за порядком
2
Квартал, за який подаються Дані
3
Рік, за який подаються Дані
4
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
5
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
6
Дані емітента: повне найменування
7
Дані емітента: організаційно-правова форма-2
8
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
9
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
10
Дані про цінні папери: код-3
11
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, грн
12
Дані про цінні папери: код валюти-4
13
Дані про цінні папери: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн
14
Дані про номінального утримувача: найменування
15
Дані про номінального утримувача: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI)
16
Дані про номінального утримувача: країна реєстрації-5
17
Дані про власника: вид-6
18
Дані про власника: країна громадянства (для фізичних осіб)-7, 10
19
Дані про власника: країна реєстрації (крім фізичних осіб)-7, 8, 10
20
Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)-2, 8
21
Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента)-8
22
Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований власник цінних паперів (юридичної особи - нерезидента)
23
Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента)
24
Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)
25
Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, зазначаються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи-8
26
Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім’я фізичної особи-8
27
Дані про власника: по батькові (фізичної особи)
28
Дані про власника: місцезнаходження-8
29
Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб - резидентів)-8, 9
30
Дані про власника: кількість цінних паперів (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі, у номінального утримувача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску цінних паперів), шт.
31
Дані про власника: частка в статутному капіталі (для акцій), %
32
Примітки
Примітка.
Рядки 14-16 заповнюються у разі, якщо рахунки у цінних паперах власників пакетів акцій/ іпотечних цінних паперів обслуговуються номінальним утримувачем/клієнтом номінального утримувача
-1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
-2 Заповнюються відповідно до Довідника 41 «Класифікація організаційно-правових форм господарювання» Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюються відповідно до Довідника 37 «Види депонентів, клієнтів депозитарної установи, клієнтів торговця цінними паперами» Системи довідників та класифікаторів.
-7 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
-8 У разі якщо власником пакета акцій або власником іпотечних цінних паперів є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління відповідними цінними паперами.
-9 Заповнюються відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
-10 Для співвласників не заповнюється.
Додаток 5 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 584 від 10.08.2017, № 867 від 13.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, № 663 від 19.08.2021
Додаток 6
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про адміністративні операції, проведені депозитарною установою
1
Номер за порядком
2
Квартал, за який подаються Дані
3
Рік, за який подаються Дані
4
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
5
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт.
6
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт.
7
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт.
8
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт.
9
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страховики, шт.
10
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт.
11
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт.
12
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інвестиційні фірми, шт.
13
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт.
14
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт.
15
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
16
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт.
17
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт.
18
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт.
19
Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт.
20
Відкрито рахунків за період за договорами з номінальними утримувачами, шт.
21
Відкрито рахунків за період за договором з депонентом: співвласники, шт.
22
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт.
23
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт.
24
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти
(за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт.
25
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт.
26
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страховики, шт.
27
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт.
28
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт.
29
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інвестиційні фірми, шт.
30
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт.
31
Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України)
32
Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
33
Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт.
34
Закрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт.
35
Закрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт.
36
Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт.
37
Закрито рахунків за період за договорами з номінальними утримувачами, шт.
38
Закрито рахунків за період за договором з депонентом: співвласники, шт.
39
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт.
40
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт.
41
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт.
42
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт.
43
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страховики, шт.
44
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт.
45
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт.
46
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інвестиційні фірми, шт.
47
Кількість відкритих рахунків депонентам на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт.
48
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт.
49
Кількість відкритих рахунків номінальних утримувачів на кінець періоду за договорами з номінальними утримувачами, шт.
50
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт.
51
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
52
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт.
53
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договором з депонентом: територіальна громада, шт.
54
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт.
55
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договором з депонентом: співвласники, шт.
56
Примітки
Додаток 6 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 703 від 22.05.2015, № 867 від 13.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021, № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024
Додаток 7
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про цінні папери пенсійних фондів, які обслуговує депозитарна установа
1
Номер за порядком
2
Квартал, за який подаються Дані
3
Рік, за який подаються Дані
4
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
5
Дані про пенсійний фонд: тип пенсійного фонду-1
6
Дані про пенсійний фонд: код за ЄДРПОУ
7
Дані про пенсійний фонд: повне найменування
8
Дані про пенсійний фонд: код фінансової установи
9
Дані про пенсійний фонд: реєстраційний номер
10
Дані про пенсійний фонд: дата укладання договору про обслуговування недержавних пенсійних фондів зберігачем
11
Дані про пенсійний фонд: номер договору про обслуговування недержавних пенсійних фондів зберігачем
12
Дані про компанію з управління активами: код за ЄДРПОУ
13
Дані про компанію з управління активами: повне найменування
14
Дані про адміністратора пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ
15
Дані про адміністратора пенсійного фонду: повне найменування
16
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
17
Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент)
18
Дані емітента: повне найменування
19
Дані емітента: країна реєстрації-2
20
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
21
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
22
Дані про цінні папери: код-3
23
Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
24
Кількість цінних паперів, шт.
25
Примітки
-1Заповнюються відповідно до Довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що знаходяться в управлінні компанії з управління активами абоінвестиційної фірми- інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021, № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024
Додаток 8
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про цінні папери інститутів спільного інвестування, які обслуговує депозитарна установа
1
Номер за порядком
2
Квартал, за який подаються Дані
3
Рік, за який подаються Дані
4
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
5
Дані про інститут спільного інвестування: вид-1
6
Дані про інститут спільного інвестування: тип-2
7
Дані про інститут спільного інвестування: код за ЄДРПОУ
8
Дані про інститут спільного інвестування: код за ЄДРІСІ
9
Дані про інститут спільного інвестування: повне найменування
10
Дані про інститут спільного інвестування: дата укладання договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ
11
Дані про інститут спільного інвестування: номер договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ
12
Дані про компанію з управління активами: код за ЄДРПОУ
13
Дані про компанію з управління активами: повне найменування
14
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
15
Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент)
16
Дані емітента: повне найменування
17
Дані емітента: країна реєстрації-3
18
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
19
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
20
Дані про цінні папери: код-4
21
Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
22
Кількість цінних паперів, шт.
23
Примітки
-1Заповнюються відповідно до Довідника 17 «Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд» Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюються відповідно до Довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що знаходяться в управлінні компанії з управління активами абоінвестиційної фірми- інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
-4Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024
Додаток 9
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені депозитарною установою-1
1
Номер за порядком
2
Квартал, за який подаються Дані
3
Рік, за який подаються Дані
4
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
5
Дата операційного дня
6
Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів/номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів / номінальних утримувачів, загальна кількість операцій, шт.
7
Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів/номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/номінальних утримувачів, загальна кількість цінних паперів, шт.
8
Обслуговування операції: за розпорядженнями номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/ номінальних утримувачів, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
9
Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість операцій, шт.
10
Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість цінних паперів, шт.
11
Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
12
Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організованому ринку капіталу, загальна кількість операцій, шт.
13
Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організованому ринку капіталу, загальна кількість цінних паперів, шт.
14
Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організованому ринку капіталу, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
15
Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза організованими ринками капіталу, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», загальна кількість операцій, шт.
16
Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза організованими ринками капіталу, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», загальна кількість цінних паперів, шт.
17
Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза організованими ринками капіталу, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
Рядок 18 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019
Рядок 19 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019
Рядок 20 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019
18
Зарахування цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт.
19
Зарахування цінних паперів: загальна кількість операцій, шт.
20
Зарахування цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
21
Списання цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт.
22
Списання цінних паперів: загальна кількість операцій, шт.
23
Списання цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
24
Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт.
25
Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт.
26
Переказ (збільшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
27
Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт.
28
Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт.
29
Переказ (зменшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
30
Примітки
-1 Облікові операції, проведені депозитарною установою, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов’язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів, погашенням випуску цінних паперів, виконаних відповідно до вимог статті 95 Закону України "Про акціонерні товариства").
Додаток 9 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 703 від 22.05.2015, № 867 від 13.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, № 663 від 19.08.2021, № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024
Додаток 10
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 5 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про власників пакетів акцій-1
1
Номер за порядком
2
Дата, станом на яку подаються Дані
3
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
4
Дані депозитарної установи: найменування
5
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
6
Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент - нерезидент)
7
Дані емітента: повне найменування
8
Дані емітента: організаційно-правова форма-2
9
Дані емітента: країна реєстрації-3
10
Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ
11
Дані про депозитарій: найменування
12
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
13
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
14
Дані про цінні папери: код-4
15
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера
16
Дані про цінні папери: код валюти-5
17
Загальна номінальна вартість цінних паперів, грн
18
Дані про власника: вид-6, 7
19
Дані про власника: країна громадянства (для фізичних осіб)-8, 11
20
Дані про власника: країна реєстрації (крім фізичних осіб)-7, 8, 11
21
Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)-2, 7
22
Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента)
23
Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований власник цінних паперів (юридичної особи - нерезидента)
24
Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента)
25
Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)
26
Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи-7
27
Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи-7
28
Дані про власника: по батькові (фізичної особи)
29
Дані про власника: місцезнаходження-7
30
Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб - резидентів)-7, 9
31
Дата відкриття рахунку в цінних паперах
32
Дата виникнення нерегулярних Даних
33
Види змін на рахунку в цінних паперах депонента-10
34
Кількість акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт.
35
Кількість заблокованих акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт.
36
Частка в статутному капіталі, %
37
Частка заблокованих цінних паперів в статутному капіталі (для акцій), %
38
Примітки
-1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
-2 Заповнюються відповідно до Довідника 41 «Класифікація організаційно-правових форм господарювання» Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюються відповідно до Довідника 37 «Види депонентів, клієнтів депозитарної установи, клієнтівінвестиційної фірми» Системи довідників та класифікаторів.
-7 У разі якщо власником пакета акцій є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління корпоративними правами.
-8 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
-9 Заповнюються відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
-10 Заповнюються відповідно до Довідника 27 «Види змін на рахунку в цінних паперах депонентав депозитарній установі» Системи довідників та класифікаторів.
-11 Для співвласників не заповнюється.
Додаток 10 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 584 від 10.08.2017; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, № 663 від 19.08.2021, № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024
Додаток 11
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 5 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про власників іпотечних цінних паперів-1
1
Номер за порядком
2
Дата, станом на яку подаються Дані
3
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
4
Дані депозитарної установи: найменування
5
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
6
Дані емітента: повне найменування
7
Дані емітента: країна реєстрації-2
8
Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ
9
Дані про депозитарій: найменування
10
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
11
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
12
Дані про цінні папери: код-3
13
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера
14
Дані про цінні папери: код валюти-4
15
Загальна номінальна вартість цінних паперів, грн
16
Дані про власника: вид-5, 6
17
Дані про власника: країна громадянства (для фізичних осіб)-7, 11
18
Дані про власника: країна реєстрації (крім фізичних осіб)-6, 7, 11
19
Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)-6, 8
20
Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента)-6
21
Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (юридичної особи - нерезидента)
22
Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента)
23
Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)
24
Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи-6
25
Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи-6
26
Дані про власника: по батькові (фізичної особи)
27
Дані про власника: місцезнаходження-6
28
Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб-резидентів)-6, 9
29
Дата відкриття рахунку в цінних паперах
30
Дата виникнення нерегулярних Даних
31
Види змін на рахунку у цінних паперах власника іпотечних цінних паперів-10
32
Кількість іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, шт.
33
Кількість заблокованих іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, шт.
34
Примітки
-1При розміщенні іпотечних цінних паперів нерегулярні Дані надаються з дати реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про підсумки випуску іпотечних цінних паперів.
-2Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
-4Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
-5Заповнюються відповідно до Довідника 37 «Види депонентів, клієнтів депозитарної установи, клієнтівінвестиційної фірми» Системи довідників та класифікаторів.
-6У разі якщо власником пакета акцій є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління відповідними цінними паперами.
-7Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
-8Заповнюються відповідно до Довідника 41 «Класифікація організаційно-правових форм господарювання» Системи довідників та класифікаторів.
-9Заповнюються відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
-10Заповнюються відповідно до Довідника 29 «Види змін на рахунку у цінних паперах власника іпотечних цінних паперів» Системи довідників та класифікаторів.
-11 Для співвласників не заповнюється.
Додаток 11 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, № 663 від 19.08.2021, № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024
Додаток 12
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункту 7 розділу ІІІ)
ДОВІДКА
про виправлення Даних депозитарною установою
1
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
2
Дата заповнення
3
Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних
4
Примітки
Додаток 13
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку розміру власних коштів
1
Код за ЄДРПОУ депозитарної установи
2
Найменування депозитарної установи
3
Рік, за який подаються Дані
4
Звітний місяць
5
Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
6
Розмір власних коштів, грн
7
Зареєстрований статутний капітал, грн
8
Резервний капітал, грн
9
Додатковий капітал, грн
10
Нерозподілений прибуток на початок звітного року, грн
11
Прибуток поточного року (якщо фінансовим результатом є прибуток) у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою) відповідно до Міжнародних стандартів контролю якості, аудиту, огляду, іншого надання впевненості та супутніх послуг (грн)
12
Неоплачений статутний капітал, грн
13
Вилучений статутний капітал, грн
14
Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн
15
Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав, грн
Рядок 14 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017
16
Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав, грн
17
Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн
18
Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн
19
Прибуток на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн
20
Непокритий збиток на початок звітного року, грн
21
Збитки поточного року (якщо фінансовим результатом є збиток), грн
22
Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім приватних акціонерних товариств, акції яких допущені до торгів на організованих ринках капіталу, публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн
23
Фінансові інвестиції у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн
24
Балансова вартість цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на організованих ринках капіталу не встановлена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України допущені до торгів на організованих ринках капіталу), рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не допущені до торгів на організованих ринках капіталу, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій та цінних паперів іноземного емітента, допущених до торгівлі принаймні на одній з іноземних фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого Комісією, грн
25
Балансова вартість цінних паперів, торгівля якими на організованих ринках капіталу заборонена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України не допущені до торгів на організованих ринках капіталу, та векселів), рішеннями Комісії або рішеннями суду, а також цінних паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів або обіг яких зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або постанови уповноваженої особи Комісії про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (грн)
26
Гудвіл, грн
27
Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не допущені до торгів на регульованому фондовому ринку, та векселі, видані фізичними особами, грн
28
Відстрочені податкові активи, грн
29
Витрати майбутніх періодів, грн
30
Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн
31
Капітал у дооцінках, грн
32
Примітки
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
Положення доповнено новим Додатком 13 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1919 від 26.11.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017, № 58 від 01.02.2018, № 940 від 28.12.2018, № 663 від 19.08.2021
Додаток 14
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат
1
Код за ЄДРПОУ депозитарної установи
2
Найменування депозитарної установи
3
Рік, за який подаються Дані
4
Звітний місяць
5
Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
6
Загальні корпоративні витрати (організаційні витрати, витрати на проведення річних та інших зборів органів управління, представницькі витрати тощо), грн
7
Витрати на утримання адміністративно-управлінського персоналу, грн
8
Витрати на службові відрядження, грн
9
Витрати на утримання основних засобів, інших матеріальних необоротних активів загальногосподарського призначення (оренда, амортизація, ремонт, страхування майна, комунальні послуги), грн
10
Витрати на оплату послуг зв’язку, грн
11
Винагороди за консультаційні послуги, грн
12
Винагороди за інформаційні послуги, грн
13
Винагороди за аудиторські послуги, грн
14
Винагороди за інші послуги, грн
15
Плата за розрахунково-касове обслуговування та інші послуги банків, грн
16
Витрати на охорону приміщень, грн
17
Розмір фіксованих накладних витрат, грн
18
Примітки
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
Положення доповнено новим Додатком 14 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1919 від 26.11.2015
Додаток 15
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику
1
Код за ЄДРПОУ депозитарної установи
2
Найменування депозитарної установи
3
Рік, за який подаються Дані
4
Звітний місяць
5
Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
6
Розмір власних коштів, грн
7
Розмір фіксованих накладних витрат, грн
8
Величина нетто-доходу установи за 1-й рік, грн
9
Величина нетто-доходу установи за 2-й рік, грн
10
Величина нетто-доходу установи за 3-й рік, грн
11
Середнє значення позитивного нетто-доходу, грн
12
Величина операційного ризику
13
Примітки
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
Положення доповнено новим Додатком 15 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1919 від 26.11.2015
Додаток 16
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 2 розділу II)
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені депозитарною установою за цінними паперами, які обліковуються на рахунку у цінних паперах в іноземній фінансовій установі
1
Номер за порядком
2
Дата, за яку подаються Дані
3
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
4
Дані депозитарної установи: найменування
5
Дані про іноземну фінансову установу: найменування
6
Дані про іноземну фінансову установу: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI)
7
Дані про іноземну фінансову установу: країна реєстрації-1
8
Дані емітента: найменування
9
Дані емітента: країна реєстрації-1
10
Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент)
11
Дані емітента: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності)
12
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
13
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
14
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера (за наявності)
15
Дані про цінні папери: код валюти-2
16
Дані про цінні папери: загальна номінальна вартість цінних паперів (за наявності)
17
Дані про цінні папери: кількість цінних паперів, шт. (за наявності)
18
Дані про власника: вид-3
19
Дані про власника: країна громадянства (для фізичних осіб)-4, 6
20
Дані про власника: країна реєстрації (крім фізичних осіб)-4, 6
21
Тип операції: «1» - зарахування прав на цінні папери; «2» - списання прав на цінні папери; «3» - переказ прав на цінні папери (збільшення кількості прав на цінні папери на рахунку); «4» - переказ прав на цінні папери (зменшення кількості прав на цінні папери на рахунку)
22
Підстава для проведення депозитарної операції: «1» - договір купівлі-продажу; «2» - договір міни; «3» - договір дарування; «4» - спадкування (правонаступництво); «5» - інше
23
Дані про місце вчинення правочину (найменування ринку): «1» - регульований ринок; «2» - організований торговельний майданчик; «3» - багатосторонній торговельний майданчик; «4» - інше
24
Дані про місце вчинення правочину: країна-5
25
Дані про місце вчинення правочину: місто
26
Примітки
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюються відповідно до Довідника 37 «Види депонентів, клієнтів депозитарної установи, клієнтівінвестиційної фірми» Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
-6 Для співвласників не заповнюється.
Положення доповнено новим Додатком 16 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, № 34 від 21.01.2021, № 663 від 19.08.2021, № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024
Додаток 17
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 5 розділу II)
ДОВІДКА
про відкриття/закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах номінальним утримувачам / в іноземній фінансовій установі
1
Номер за порядком
2
Дата, за яку подаються Дані
3
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
4
Дані депозитарної установи: найменування
5
Вид події: «1» - відкриття депозитарною установою рахунку (рахунків) у цінних паперах номінальному утримувачу; «2» - відкриття депозитарній установі рахунку (рахунків) у цінних паперах в іноземній фінансовій установі
6
Дані про номінального утримувача / іноземну фінансову установу: повне найменування
7
Дані про номінального утримувача / іноземну фінансову установу: країна реєстрації-1
8
Дані про номінального утримувача / іноземну фінансову установу: номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження
9
Дані про номінального утримувача / іноземну фінансову установу: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI)
10
Відкрито рахунків за договором з номінальним утримувачем / з іноземною фінансовою установою, шт.
11
Закрито рахунки за договором з номінальним утримувачем / з іноземною фінансовою установою, шт.
12
Примітки
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
Положення доповнено новим Додатком 17 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018
Додаток 18
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 5 розділу II)
ДОВІДКА
про факти порушення номінальним утримувачем встановлених вимог законодавства України
1
Номер за порядком
2
Дата, за яку подаються Дані
3
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
4
Дані депозитарної установи: найменування
5
Дані про номінального утримувача: повне найменування
6
Дані про номінального утримувача: країна реєстрації-1
7
Дані про номінального утримувача: номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження
8
Дані про номінального утримувача: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI)
9
Дата виявлення порушення номінальним утримувачем встановлених вимог законодавства України
10
Тип порушення: «1» - ненадання інформації про власників цінних паперів; «2» - ненадання інформації про власників пакетів акцій; «3» - нерозкриття інформації на запит суб’єктів, визначених частиною першою статті 25 Закону України «Про депозитарну систему України»; «4» - ненадання інформації щодо ідентифікаційних даних клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача у встановлених законодавством випадках; «5» - невиконання законодавства України з питань застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій); «6» - зменшення розміру власних коштів-2; «7» - інше
11
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
12
Дані емітента: повне найменування
13
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
14
Загальна кількість рахунків номінального утримувача, на яких обліковуються цінні папери, шт.
15
Загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах номінального утримувача, шт.
16
Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
17
Примітки
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюються у разі зменшення розміру власних коштів нижче значення, встановленого законодавством України.
Положення доповнено новим Додатком 18 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, № 663 від 19.08.2021
Додаток 19
до Положення про порядок
звітування депозитарними
установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
щодо відомостей про аудиторський звіт
1
Рік, за який подаються Дані
2
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
3
Дані депозитарної установи: найменування
4
Дані суб'єкта аудиторської діяльності: найменування
5
Дані суб'єкта аудиторської діяльності: ідентифікаційний код юридичної особи
6
Дані суб'єкта аудиторської діяльності: місцезнаходження
7
Номер реєстрації у Реєстрі аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності
8
Розділ Реєстру аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності (3 - суб'єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов'язковий аудит фінансової звітності, 4 - суб'єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов'язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес)
9
Звітний період, за який проведено аудит фінансової звітності
10
Думка аудитора (01 - немодифікована, 02 - із застереженням, 03 - негативна, 04 - відмова від висловлення думки)
Рядок 11 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021
11
Номер та дата договору на проведення аудиту
12
Дата початку та дата закінчення аудиту
13
Дата аудиторського звіту
14
Розмір винагороди за проведення аудиту річної фінансової звітності
15
Примітки
Положення доповнено новим Додатком 19 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021
Додаток 20
до Положення про порядок
звітування депозитарними
установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 9 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про обслуговування операцій, виконаних відповідно до вимог статті 95 Закону України "Про акціонерні товариства"-1
1
Номер за порядком
2
Квартал, за який подаються Дані
3
Рік, за який подаються Дані
4
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
5
Дані депозитарної установи: повне найменування
6
Дата операційного дня проведення операції
7
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
8
Дані емітента: повне найменування
9
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
10
Дані про операцію: тип операції: "1" - списання цінних паперів, "2" - зарахування цінних паперів, "3" - переказ цінних паперів
11
Дані про операцію: загальна кількість операцій, шт.
12
Дані про операцію: загальна кількість цінних паперів, шт.
13
Дані про операцію: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн
14
Примітки
-1 Інформація про проведені депозитарною установою операції подається щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери.
Положення доповнено новим Додатком 20 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024
Додаток 21
до Положення про порядок
звітування депозитарними
установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 5 розділу II)
ДОВІДКА
про внесення змін до системи депозитарного обліку, пов’язаних із застосуванням санкцій
Номер за порядком
Дата, за яку подаються Дані
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
Дані депозитарної установи: найменування
Дані про номінального утримувача: повне найменування
Дані про номінального утримувача: країна реєстрації-1
Дані про номінального утримувача: номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження
Дані про номінального утримувача: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI)
Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / власника - підконтрольної особи: вид-2
Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / власника - підконтрольної особи: країна громадянства (для фізичних осіб)-1, 7
Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / власника - підконтрольної особи: країна реєстрації (крім фізичних осіб)-1, 7
Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / власника - підконтрольної особи: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)-3
Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / власника - підконтрольної особи: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента)
Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / власника - підконтрольної особи: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований власник цінних паперів (юридичної особи - нерезидента)
Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / власника - підконтрольної особи: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента)
Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / власника - підконтрольної особи: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)
Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / власника - підконтрольної особи: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи
Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / власника - підконтрольної особи: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім’я фізичної особи
Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / власника - підконтрольної особи: по батькові (фізичної особи)
Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / власника - підконтрольної особи: місцезнаходження
Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / власника - підконтрольної особи: код території (заповнюється для юридичних осіб - резидентів)-4
Реквізити спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): дата
Реквізити спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): номер, номер додатку, номер позиції
Реквізити спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): найменування органу
Реквізити спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): вид спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції)
Кількість відкритих рахунків, шт.
Дата внесення змін до системи депозитарного обліку
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент)
Дані емітента: повне найменування
Дані емітента: організаційно-правова форма-3
Дані емітента: країна реєстрації-1
Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ
Дані про депозитарій: найменування
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
Дані про цінні папери: код-5
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера
Дані про цінні папери: код валюти-6
Загальна номінальна вартість цінних паперів, грн
Кількість цінних паперів випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт.
Примітки
Примітка.
Рядки 28-41 заповнюються за випуском цінних паперів.
Рядки 9-21 заповнюються окремо за кожним власником.
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюються відповідно до Довідника 37 «Види депонентів, клієнтів депозитарної установи, клієнтівінвестиційної фірми» Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюються відповідно до Довідника 41 «Класифікація організаційно-правових форм господарювання» Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюються відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
-7 Для співвласників не заповнюється.
Положення доповнено новим Додатком 21 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024
Додаток 22
до Положення про порядок
звітування депозитарними
установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 9 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про підзвітні рахунки
Номер за порядком
Квартал, за який подаються Дані
Рік, за який подаються Дані
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
Дані депозитарної установи: найменування
Наявність підзвітних рахунків: 1 - наявні; 2 - відсутні
Положення доповнено новим Додатком 22 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021