Про затвердження Порядку обігу, зберігання та знищення електронних документів, що використовуються професійними учасниками депозитарної системи України
Тип: НКЦПФР
Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Номер: z0124-14
Прийнято: 2013-12-27
Чинна редакція від: 2019-02-01
Стан: in_force
Rada ID: z0124-14
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
27.12.2013 № 2996
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
21 січня 2014 р.
за № 124/24901
Про затвердження Порядку обігу, зберігання та знищення електронних документів, що використовуються професійними учасниками депозитарної системи України
_Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до частини третьої статті 27Закону України «Про депозитарну систему України», пункту 38 частини другої статті 7, пунктів 13, 20 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», з метою встановлення загальних правил інформаційної діяльності професійних учасників депозитарної системи України з обігу (створення, оброблення, відправлення, передавання, одержання) електронних документів, їх зберігання та знищення електронних документів Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Порядок обігу, зберігання та знищення електронних документів, що використовуються професійними учасниками депозитарної системи України, що додається.
2. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
опублікування цього рішення відповідно до вимог чинного законодавства.
3. Це рішення набирає чинності з дня офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії М. Назарчука.
Голова Комісії
Д. Тевелєв
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державної служби
спеціального зв'язку
та захисту інформації України
Г. Резніков
Протокол засідання Комісії
від 27.12.2013 № 70
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
27.12.2013 № 2996
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
21 січня 2014 р.
за № 124/24901
ПОРЯДОК
обігу, зберігання та знищення електронних документів, що використовуються професійними учасниками депозитарної системи України
У тексті Порядку абревіатури "ІТС ЦД" замінено абревіатурами "ІТС ЦД ДУ" згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 598 від 30.08.2018
І. Загальні положення
1. Цей Порядок розроблено відповідно до Законів України «Про депозитарну систему України», «Про інформацію», «Про електронні документи та електронний документообіг», «Про електронні довірчі послуги», «Про захист інформації в інформаційно-телекомунікаційних системах», Вимог до програмних продуктів, які використовуються на фондовому ринку, та програмного забезпечення автоматизованих, інформаційних та інформаційно-телекомунікаційних систем, призначених для здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02 жовтня 2012 року № 1342, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 19 жовтня 2012 року за № 1760/22072, Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616 (далі - Положення про провадження депозитарної діяльності), вимогам до технічних засобів, у тому числі до алгоритмів, форматів, структури, протоколів та інтерфейсів, які реалізуються такими засобами, процесів їх створення, використання та функціонування у складі інформаційно-телекомунікаційних систем під час надання кваліфікованих електронних довірчих послуг, які встановлюються Міністерством юстиції України та Державною службою спеціального зв’язку та захисту інформації України відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 16 грудня 2015 року № 1057 «Про визначення сфер діяльності, в яких центральні органи виконавчої влади здійснюють функції технічного регулювання».
Пункт 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 598 від 30.08.2018
2. Цей Порядок встановлює загальні правила інформаційної діяльності професійних учасників депозитарної системи України, пов’язаної з обігом (створення, оброблення, відправлення, передавання, одержання) електронних документів, їх зберіганням та знищенням (далі - інформаційна діяльність).
3. У цьому Порядку терміни вживаються у таких значеннях:
вид електронного документа - реквізит електронного документа, який визначає його зміст та спосіб обробки;
ідентифікація - процедура розпізнавання користувача в системі, як правило, за допомогою наперед визначеного імені (ідентифікатора) або іншої апріорної інформації про нього, яка сприймається системою;
прикладне програмне забезпечення - сукупність програмних продуктів (модулів), що забезпечують реалізацію функцій, які використовуються професійними учасниками депозитарної системи України для оброблення та обігу електронних документів в обліково-розрахунковій інформаційно-телекомунікаційній системі обробки інформації Центрального депозитарію цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) та/або депозитарної установи (далі - ІТС ЦД ДУ);
Абзац четвертий пункту 3 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 598 від 30.08.2018
стан (статус) - реквізит електронного документа. Стан (статус) визначає етап (стадію) обробки електронного документа в ІТС ЦД ДУ.
Інші терміни у цьому Порядку вживаються у значеннях, наведених у законодавстві України.
Абзац шостий пункту 3 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 598 від 30.08.2018
4. У рамках здійснення своєї діяльності професійні учасники депозитарної системи України здійснюють інформаційну діяльність згідно із Законом України «Про інформацію».
5. Інформаційна діяльність професійних учасників депозитарної системи України здійснюється в рамках правовідносин між Центральним депозитарієм цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) та депозитарними установами, права та обов’язки яких визначаються на договірних засадах з урахуванням вимог, встановлених нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР).
6. Для здійснення інформаційної діяльності професійні учасники депозитарної системи України використовують ІТС ЦД ДУ.
7. Функції з обігу (створення, оброблення, відправлення, передавання, одержання) електронних документів, їх зберігання та знищення виконуються професійними учасниками депозитарної системи України та реалізуються в програмному забезпеченні ІТС ЦД ДУ.
8. У ІТС ЦД ДУ повинен забезпечуватись захист інформації, яка в цій системі обробляється та зберігається, шляхом створення комплексної системи захисту інформації з підтвердженою відповідністю у встановленому законодавством України порядку.
ІІ. Електронні документи в ІТС ЦД ДУ
1. Електронний документ в ІТС ЦД ДУ складається з таких реквізитів (дані, зафіксовані в електронному документі для його ідентифікації, організації обігу):
1) службова частина;
2) змістовна частина;
3) кваліфікований електронний підпис.
Підпункт 3 пункту 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 598 від 30.08.2018
2. Службова частина містить унікальний ідентифікатор електронного документа, а також відомості про:
1) дату та час створення;
2) автора (підписувача);
3) адресата;
4) стан (статус);
5) вид електронного документа.
3. Змістовна частина електронного документа залежить від його виду та містить відомості, на підставі яких виникають певні дії щодо змін у системі депозитарного обліку (вхідні електронні документи), результат виконання таких дій (вихідні електронні документи), а також такі, які носять інформативний характер (вхідні та вихідні електронні документи).
4. У процесі інформаційної діяльності професійних учасників депозитарної системи України можуть використовуватись електронні документи відповідно до вимог законодавства у сфері депозитарної діяльності, а також електронні документи, передбачені правовідносинами між професійними учасниками депозитарної системи України з урахуванням нормативно-правових актів НКЦПФР.
5. Кваліфікований електронний підпис використовується для електронної ідентифікації автора (підписувача) електронного документа іншими учасниками депозитарної системи України, а також для забезпечення виявлення порушення цілісності електронного документа, з яким пов’язаний цей електронний підпис.
Пункт 5 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 598 від 30.08.2018
6. Використання кваліфікованого електронного підпису здійснюється відповідно до законодавства у сфері електронних довірчих послуг.
Пункт 6 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 598 від 30.08.2018
ІІІ. Створення електронних документів в ІТС ЦД ДУ
1. Прикладне програмне забезпечення ІТС ЦД ДУ здійснює реалізацію ідентифікації користувача як автора електронного документа на всіх стадіях роботи з ним.
2. Змістовна частина електронного документа заповнюється автором електронного документа залежно від відомостей, на підставі яких створюється електронний документ.
3. Створення електронного документа в ІТС ЦД ДУ завершується його засвідченням кваліфікованим електронним підписом особи, яка має повноваження вносити зміни в інформацію системи депозитарного обліку або отримувати чи надавати інформацію системи депозитарного обліку.
Абзац перший пункту 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 598 від 30.08.2018
Під час засвідчення електронного документа кваліфікованим електронним підписом передбачається формування кваліфікованої електронної позначки часу шляхом отримання відповідної послуги від кваліфікованого надавача електронних довірчих послуг.
Абзац другий пункту 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 598 від 30.08.2018
4. Єдині уніфіковані правила (стандарти) відображення та передачі інформації у вигляді електронних документів, яка створюється із використанням прикладного програмного забезпечення ІТС ЦД ДУ, визначаються Центральним депозитарієм.
Створення електронного документа завершується накладанням кваліфікованого електронного підпису.
Абзац другий пункту 4 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 598 від 30.08.2018
5. Прикладне програмне забезпечення ІТС ЦД ДУ реалізує функцію створення паперової копії електронного документа. Паперова копія електронного документа засвідчується у встановленому законодавством порядку професійними учасниками депозитарної системи України.
IV. Відправлення, передавання та одержання електронних документів
1. Функції обміну електронними документами (відправлення, передавання та одержання) реалізовані в прикладному програмному забезпеченні ІТС ЦД ДУ таким чином, щоб унеможливити відправлення електронного документа іншому суб’єкту інформаційної діяльності професійних учасників депозитарної системи України, крім визначеного в електронному документі.
2. Відправлення та одержання електронних документів в ІТС ЦД ДУ фіксуються в спеціальних інформаційних масивах (журналах, протоколах тощо).
3. Достовірність інформаційного обміну Центрального депозитарію та депозитарної установи забезпечується відповідністю відомостей в обох суб’єктів щодо відправлених та отриманих електронних документів, функціонуванням механізму перевірки відповідності та актуалізації таких відомостей, який є складовою прикладного програмного забезпечення ІТС ЦД ДУ.
4. Одержання електронного документа адресатом можливе лише за умови позитивного результату перевірки кваліфікованого електронного підпису автора електронного документа.
Пункт 4 розділу IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 598 від 30.08.2018
5. Передавання електронних документів відкритими каналами зв’язку здійснюється лише з використанням засобів криптографічного захисту інформації від несанкціонованого доступу.
6. Засоби криптографічного захисту інформації від несанкціонованого доступу, що використовуються для передавання електронних документів відкритими каналами зв’язку, повинні мати сертифікат відповідності або позитивний експертний висновок за результатами державної експертизи у сфері криптографічного захисту інформації.
V. Оброблення
1. Функції оброблення електронних документів реалізовані в прикладному програмному забезпеченні ІТС ЦД ДУ.
2. Оброблення електронного документа в ІТС ЦД ДУ можливе лише в рамках операційного дня Центрального депозитарію або депозитарної установи.
3. Оброблення електронного документа Центральним депозитарієм в інформаційно-телекомунікаційній системі обробки інформації Центрального депозитарію або депозитарною установою в ІТС ЦД ДУ можливе лише за умови позитивного результату перевірки кваліфікованого електронного підпису автора електронного документа.
Перевірка кваліфікованого електронного підпису автора електронного документа здійснюється відповідно до частини другої статті 18 Закону України «Про електронні довірчі послуги».
Пункт 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 598 від 30.08.2018
4. Для оброблення електронного документа професійним учасником депозитарної системи України повторно перевіряються повноваження автора електронного документа на внесення змін у систему депозитарного обліку або отримання/надання інформації депозитарного обліку.
Пункт 4 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 598 від 30.08.2018
VI. Зберігання та знищення електронних документів
1. Зберігання електронних документів в ІТС ЦД ДУ здійснюється з використанням електронних носіїв даних.
2. Зберігання електронних документів в Центральному депозитарії та в депозитарній установі повинне забезпечувати захист інформації від втрати, бути організованим таким чином, щоб унеможливити втрату інформації системи депозитарного обліку, яка може виникнути через збої в програмних чи апаратних компонентах ІТС ЦД ДУ.
3. Зберігання електронних документів підтримується створенням резервних копій цих електронних документів (далі - резервні копії електронних документів) на електронних носіях даних.
Зберігання резервних копій електронних документів має здійснюватись окремо від зберігання оригіналів електронних документів.
4. Програмно-технічні засоби, які безпосередньо використовуються для створення, оброблення, відправлення, передавання, одержання, а також зберігання електронних документів, які містять інформацію системи депозитарного обліку, повинні забезпечувати резервування такої інформації.
5. Під час зберігання електронних документів необхідно дотримуватись таких вимог:
1) інформація, що міститься в електронних документах, повинна бути доступною для її подальшого використання;
2) повинна зберігатися інформація у разі наявності, яка дає змогу встановити походження та призначення електронного документа, а також дату і час його відправлення чи одержання.
6. Строк зберігання електронних документів, резервних копій електронних документів на електронних носіях даних повинен бути не меншим за строк зберігання аналогічних документів у паперовій формі, що встановлюється Положенням про провадження депозитарної діяльності та законодавством України.
7. Знищення електронних документів, резервних копій електронних документів здійснюється за рішенням керівника професійного учасника депозитарної системи України у разі, якщо сплив строк зберігання таких електронних документів.
8. Знищення електронних документів, резервних копій електронних документів здійснюється комісією працівників професійного учасника депозитарної системи України у кількості не менше трьох осіб.
Склад комісії затверджується відповідно до абзацу другогопункту 10 розділу ІІ Положення про провадження депозитарної діяльності.
Членами такої комісії є представники депозитарних підрозділів та підрозділу захисту інформації.
У разі відсутності в структурі професійного учасника депозитарної системи України підрозділу із захисту інформації дозволяється залучати працівників підрозділу інформаційних технологій.
9. Знищення електронних документів, резервних копій електронних документів фіксується в акті про знищення.
Невід’ємною частиною акта про знищення повинен бути реєстр знищених документів згідно з абзацом другим пункту 10 розділу ІІ Положення про провадження депозитарної діяльності.
Акт про знищення підписується всіма членами комісії зі знищення.
10. Знищення електронних документів, резервних копій електронних документів повинно здійснюватись у спосіб, що унеможливлює відновлення таких документів.
Начальник
управління інформаційних
технологій, зовнішніх
та внутрішніх комунікацій
А. Заїка