Про затвердження Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

Тип: Постанова Національного банку України; Положення, План, Перелік Видавник: Національний банк України Номер: v0140500-17 Прийнято: 2017-12-21 Чинна редакція від: 2025-11-13 Стан: in_force Rada ID: v0140500-17

---

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

21.12.2017  № 140

Про затвердження Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

_Із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку

№ 70 від 25.06.2018

№ 100 від 18.09.2018

№ 119 від 18.08.2020

№ 122 від 19.08.2020

№ 104 від 12.10.2021

№ 79 від 21.04.2022

№ 235 від 30.11.2022

№ 69 від 23.05.2023

№ 90 від 19.07.2024

№ 113 від 13.09.2024

№ 20 від 15.02.2025

№ 136 від 07.11.2025_

Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 13, 17, 20 Закону України "Про депозитарну систему України", з метою забезпечення провадження Національним банком України депозитарної діяльності Національного банку України, клірингової діяльності Національного банку України та розрахунків за правочинами щодо цінних паперів згідно з повноваженнями, визначеними законодавством України, та врегулювання відносин щодо взаємодії між Національним банком України як депозитарієм цінних паперів і його клієнтами Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України (далі - Положення), що додається.

2. Визнати такими, що втратили чинність:

• 1) постанову Правління Національного банку України від 25 вересня 2013 року № 387 "Про встановлення особливостей розрахунків за правочинами щодо цінних паперів та затвердження Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України", зареєстровану в Міністерстві юстиції України 09 жовтня 2013 року за № 1727/24259;

• 2) постанову Правління Національного банку України від 07 жовтня 2014 року № 639 "Про внесення змін до Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України";

• 3) постанову Правління Національного банку України від 22 січня 2015 року № 47 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України";

• 4) постанову Правління Національного банку України від 22 грудня 2016 року № 413 "Про затвердження Змін до Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України".

3. Управлінню депозитарної діяльності Національного банку України (Супрун А.В.) після офіційного опублікування довести до відома клієнтів депозитарію Національного банку України інформацію про прийняття цієї постанови.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Чурія О.Є.

5. Постанова набирає чинності з 22 грудня 2017 року, крім пункту 27 глави 4, пункту 55 та підпункту 4 пункту 64 глави 5 розділу I, пункту 146 глави 17, частини третьої пункту 153, пункту 154 глави 18, глави 27, пункту 244 глави 32 розділу III, глави 33 розділу IV Положення, які набирають чинності з 02 квітня 2018 року.

В.о. Голови

Я.В. Смолій

ПОГОДЖЕНО:

В.о. Міністра фінансів України

Голова Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

С. Марченко

Т.З. Хромаєв

ЗАТВЕРДЖЕНО

Постанова Правління

Національного банку України

21.12.2017 № 140

ПОЛОЖЕННЯ

про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

У тексті Положення слова "Управління", "Операційний департамент" у всіх відмінках замінено відповідно словами "Відповідальний підрозділ", "структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків" у відповідних відмінках згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

У тексті Положення та додатках слова “фондовий ринок”, “фондова біржа”, “на фондовій біржі”, “поза фондовою біржею” у всіх числах і відмінках замінено відповідно словами “ринки капіталу”, “оператор організованого ринку капіталу”, “на організованому ринку капіталу”, “поза організованим ринком капіталу” у відповідних числах та відмінках згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

У тексті Положення слова та літери “повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P)” у відповідних відмінках та числах замінено словами “запит на ініціювання платіжної інструкції” у відповідних відмінках та числах згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

Розділ I. Загальні положення та принципи депозитарної діяльності Національного банку України

Глава 1. Загальні положення та визначення термінів

1. Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про Національний банк України", "Про депозитарну систему України" (далі - Закон), "Про цінні папери та фондовий ринок", рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 липня 2013 року № 1331 "Про особливості провадження діяльності Національного банку України як учасника депозитарної системи України", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20 серпня 2013 року за № 1431/23963 (зі змінами), з метою забезпечення провадження Національним банком України (далі - Національний банк) депозитарної діяльності Національного банку, клірингової діяльності Національного банку (далі - клірингова діяльність), розрахунків за правочинами щодо цінних паперів згідно з повноваженнями, визначеними законодавством України, та врегулювання відносин щодо взаємодії між Національним банком і його клієнтами під час провадження ними депозитарної діяльності щодо цінних паперів, облік яких належить до компетенції Національного банку.

2. У цьому Положенні терміни вживаються в такому значенні:

• 1) агрегований рахунок - складова рахунка в цінних паперах депозитарної установи, що відкривається на рівні депозитарію Національного банку, структура якого передбачає відокремлений облік цінних паперів, що належать депозитарній установі, від обліку цінних паперів, що належать її депонентам, клієнтам та/або клієнтам клієнтів певного номінального утримувача, а також можливість групування цінних паперів, що належать одному та/або кільком депонентам депозитарної установи, за кодом власника цінних паперів та/або типом депонента;

Підпункт 1 пункту 2 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 2) безумовна операція - депозитарна операція, що здійснюється депозитарієм Національного банку або депозитарною установою в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку без розпорядження власника рахунка в цінних паперах у випадках, визначених цим Положенням, та/або за інших підстав, визначених законодавством України;

• 3) грошовий кліринг - визначення взаємних зобов'язань і вимог щодо переказу коштів за операціями з розміщення облігацій внутрішньої державної позики України (далі - ОВДП) та їх погашення в разі збігу строків виконання грошових розрахунків за результатами розміщення ОВДП зі строками виплати доходу та/або їх погашення за ОВДП, номінованими в однаковій валюті;

Підпункт 3 пункту 2 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 4) дата обліку - дата, станом на яку депозитарій Національного банку визначає утримувачів цінних паперів певного випуску. Для цінних паперів, номінованих у національній валюті, дата обліку встановлюється на кінець операційного дня, що передує даті платежу сум доходів та/або погашень. Для цінних паперів [крім облігацій зовнішніх державних позик (далі - ОЗДП) та державних деривативів], номінованих в іноземній валюті, дата обліку встановлюється на кінець операційного дня за день до дати платежу сум доходів та/або погашень. Для ОЗДП та державних деривативів дата обліку встановлюється в порядку, визначеному внутрішніми документами іноземного депозитарію;

Підпункт 4 пункту 2 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

• 5) дата платежу - день здійснення розрахунків за результатами розміщення цінних паперів, включаючи розміщення під час аукціону з обміну облігацій (далі - аукціон з обміну ОВДП), та/або платежів з виплати доходу та/або погашення цінних паперів та/або інших виплат, передбачених проспектом або рішенням про емісію ОЗДП або державних деривативів, або умовами корпоративних операцій (подій) з ОЗДП або державними деривативами (далі - інші виплати);

Підпункт 5 пункту 2 глави 1 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 6) депозитарій Національного банку - Національний банк як учасник депозитарної системи України, який відповідно до отриманих депозитарних активів провадить діяльність з депозитарного обліку та обслуговування обігу облігацій внутрішньої та зовнішніх державних позик України, державних деривативів, цільових ОВДП та казначейських зобов'язань України (далі - ЦП), та обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах клієнтів;

Підпункт 6 пункту 2 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 70 від 25.06.2018, № 104 від 12.10.2021, № 79 від 21.04.2022

Підпункт 7 пункту 2 глави 1 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 8) емітент - держава в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні ЦП, облік яких відповідно до компетенції, установленої законодавством України, здійснює депозитарій Національного банку;

Підпункт 8 пункту 2 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022

8-1) ідентифікаційний код - ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України/реєстраційний код нерезидента/обліковий номер платника податків нерезидента/реєстраційний номер облікової картки платника податків або номер та серія (за наявності) паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті);

Пункт 2 глави 1 розділу I доповнено новим підпунктом 8-1 згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 9) іноземний депозитарій - депозитарій іншої країни та/або міжнародна депозитарно-клірингова установа, що на підставі договору про кореспондентські відносини відкрила рахунок у депозитарії Національного банку або відкрила рахунок для депозитарію Національного банку;

• 10) квитування - операція депозитарію Національного банку щодо перевірки реквізитів зустрічних розпоряджень, яка здійснюється з метою встановлення збігу реквізитів таких розпоряджень;

10-1) керуючий рахунком у цінних паперах (далі - керуючий рахунком) - статус, якого в депозитарії Національного банку набуває юридична особа, якій емітентом надані повноваження щодо управління його рахунком у цінних паперах, або депозитарна установа, якій іноземним депозитарієм надані повноваження щодо управління його рахунком у цінних паперах, обсяг повноважень керуючого рахунком установлюється відповідним правочином або згідно з актами цивільного законодавства;

Пункт 4 глави 1 доповнено новим підпунктом 10-1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

• 11) клієнти депозитарію - іноземні депозитарії, емітенти, депозитарні установи, клірингові установи (далі - КУ) та оператори організованих ринків капіталу, які користуються послугами депозитарію Національного банку на підставі відповідних договорів;

Підпункт 11 пункту 2 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 12) код міждепозитарного обліку - код міждепозитарного обліку, що присвоюється Центральним депозитарієм цінних паперів (далі - Центральний депозитарій), як код учасника системи депозитарного обліку в порядку, установленому законодавством України з питань депозитарної діяльності (далі - код МДО);

Підпункт 13 пункту 2 глави 1 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

Підпункт 14 пункту 2 глави 1 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 15) обслуговуючий банк - банки, що є учасниками системи електронних платежів Національного банку та надають розрахункові послуги клієнтам депозитарію Національного банку та їх депонентам, номінальним утримувачам, а також структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків Національного банку, що є обслуговуючим банком за розрахунками депозитарію Національного банку, та Державна казначейська служба України як обслуговуючий банк емітента;

Підпункт 15 пункту 2 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 79 від 21.04.2022, № 69 від 23.05.2023

• 16) обтяження зобов'язаннями - будь-які обмеження щодо володіння, користування чи розпорядження ЦП, що пов'язані з умовами договорів, рішеннями або ухвалами суду, та в інших випадках, які передбачені законодавством України;

• 17) одиночні розрахунки - розрахунки за договорами купівлі-продажу ЦП, що здійснюються без проведення неттінгу;

• 18) оплата проти поставки цінних паперів - механізм розрахунків за правочинами щодо ОВДП, під час якого переказ грошових коштів відбувається відразу після відповідного переказу ОВДП та/або переказу прав на ОВДП та прав за ОВДП, з умовою блокування їх на рахунку отримувача до завершення грошових розрахунків або повернення їх власнику, якщо розрахунки не відбулися;

Підпункт 18 пункту 2 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025

• 19) поставка цінних паперів без оплати - механізм розрахунків за правочинами щодо ЦП, під час якого переказ ЦП та/або переказ прав на ЦП та прав за ЦП відбувається без здійснення депозитарієм Національного банку контролю за грошовими розрахунками (у разі їх наявності);

19-1) поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів - механізм розрахунків за правочинами щодо ОВДП, під час якого переказ ОВДП, що вже перебувають в обігу та відповідно до умов правочину підлягають обміну на ОВДП, що розміщуються (далі - ОВДП в обігу), та переказ суми грошової різниці вартостей ОВДП, що розміщуються, та ОВДП в обігу (за потреби) відбуваються після переказу ОВДП та/або переказу прав на ОВДП та прав за ОВДП, що розміщуються емітентом на аукціоні з обміну ОВДП, з умовою блокування їх на рахунку отримувача до завершення розрахунків;

Пункт 2 глави 1 розділу I доповнено новим підпунктом 19-1 згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 20) реєстр утримувачів цінних паперів - складений на певну дату перелік клієнтів депозитарію Національного банку, на рахунках яких обліковуються ЦП певного випуску (далі - реєстр утримувачів ЦП);

• 21) сегрегований рахунок -складова рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що відкривається на рівні депозитарію Національного банку та передбачає відокремлений облік ЦП, що належать певному депоненту депозитарної установи / клієнтам певного номінального утримувача та/або клієнтам клієнтів цього номінального утримувача, окремо від ЦП інших депонентів такої депозитарної установи, ЦП на рахунках інших номінальних утримувачів та власних ЦП депозитарної установи;

Підпункт 21 пункту 2 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 20 від 15.02.2025

• 22) система автоматизації депозитарію Національного банку - автоматизована система обслуговування обліку й обігу ЦП, прав та зобов’язань за правочинами щодо ЦП у випадках, передбачених цим Положенням, доступ до якої здійснюється за допомогою програмного забезпечення депозитарію Національного банку, яке розробляється, підтримується фахівцями Національного банку та використовує вбудовані засоби захисту інформації Національного банку;

Підпункт 22 пункту 2 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

Підпункт 23 пункту 2 глави 1 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 24) транзитні рахунки - рахунки депозитарію Національного банку в структурному підрозділі Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків Національного банку для обліку грошових коштів за ЦП, що підлягають виплаті;

24-1) транскордонна операція - облікова операція списання/зарахування ЦП, яка виконується через встановлені кореспондентські відносини між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм;

Пункт 2 глави 1 розділу I доповнено новим підпунктом 24-1 згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 25) уповноважений працівник - працівник Національного банку, у тому числі працівник депозитарію Національного банку, на якого відповідно до службових обов'язків покладено функції з опрацювання документів щодо депозитарної діяльності депозитарію Національного банку;

• 26) утримувач цінних паперів - клієнт депозитарію Національного банку, на рахунку якого обліковуються ЦП певного випуску (далі - утримувач ЦП);

• 27) учасник клірингу - депозитарна установа, емітент, іноземний депозитарій, які є клієнтами депозитарію Національного банку, Національний банк.

Пункт 2 глави 1 розділу I доповнено новим абзацом двадцять шостим згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

Інші терміни в цьому Положенні вживаються в значеннях, визначених Законами України “Про депозитарну систему України”, “Про ринки капіталу та організовані товарні ринки”, іншими законами України, нормативно-правовими актами Національного банку, Кабінету Міністрів України та Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Абзац пункту 2 глави 1 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Глава 2. Застосування та предмет регулювання Положення

3. Це Положення визначає порядок провадження депозитарної діяльності Національним банком та депозитарними установами щодо ЦП, облік яких відповідно до Закону належить до компетенції Національного банку, а саме:

• 1) ОВДП, включаючи цільові ОВДП;

Підпункт 1 пункту 3 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 2) ОЗДП та державних деривативів;

Підпункт 2 пункту 3 глави 2 розділу I в редакції Постанов Національного банку № 70 від 25.06.2018, № 119 від 18.08.2020

Підпункт 3 пункту 3 глави 2 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 4) казначейських зобов'язань України.

Підпункт 5 пункту 3 глави 2 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Підпункт 6 пункту 3 глави 2 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

4. Національний банк здійснює депозитарний облік державних цінних паперів, серед яких ОВДП, включаючи цільові ОВДП, ОЗДП, державні деривативи та казначейські зобов'язання України.

Абзац перший пункту 4 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 70 від 25.06.2018; в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022

Національний банк як учасник депозитарної системи провадить клірингову діяльність та розрахунки за правочинами щодо ЦП, виконує функції депозитарію та депозитарної установи згідно з повноваженнями, визначеними цим Положенням і законодавством України.

5. Національний банк під час здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи та депозитарні установи під час провадження ними депозитарної діяльності керуються нормами Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616 (зі змінами), з урахуванням особливостей, передбачених цим Положенням.

6. Депозитарій Національного банку та депозитарні установи для врегулювання відносин, що виникають під час припинення депозитарною установою професійної діяльності на ринках капіталу депозитарної діяльності, керуються нормами Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 квітня 2014 року № 431, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 квітня 2014 року за № 459/25236 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2019 року № 690), з урахуванням особливостей, передбачених цим Положенням.

Пункт 6 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

6-1. Національний банк щорічно та/або в разі внесення змін до законодавства з питань припинення видів діяльності, які провадяться клієнтами депозитарію:

• 1) визначає необхідність проведення тестування процедур припинення діяльності клієнтів депозитарію з клієнтами депозитарію, КУ, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, Центральним депозитарієм та надсилає особам, з якими виявлено потребу провести тестування, запити на його проведення. Національний банк за згодою клієнта депозитарію, КУ, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Центрального депозитарію проводить тестування процедур припинення діяльності клієнтів депозитарію;

• 2) переглядає нормативно-правові та розпорядчі акти Національного банку щодо актуальності та ефективності викладених у них процедур припинення діяльності клієнтів депозитарію, а також з урахуванням результатів проведеного тестування.

Депозитарій Національного банку за результатами проведеного тестування складає звіт та надає його учасникам тестування на їх запит. Якщо за результатами тестування виявлено недоліки в процедурі припинення відповідного виду діяльності,  то депозитарій Національного банку ініціює внесення змін до нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку та/або здійснює інші необхідні дії для усунення виявлених недоліків, та/або звертається з відповідними пропозиціями до клієнтів депозитарію, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Центрального депозитарію.

Главу 2 розділу I доповнено новим пунктом 6-1з згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

7. Депозитарій Національного банку для врегулювання відносин, що виникають під час обслуговування операцій емітента, керується вимогами нормативно-правових актів, що регулюють особливості емісії, обігу ЦП та розрахунків щодо ЦП.

Пункт 7 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

8. Депозитарій Національного банку під час здійснення операцій, пов'язаних з обтяженням ЦП зобов'язаннями, в яких однією зі сторін є Національний банк, керується вимогами цього Положення, нормативно-правових актів Національного банку з питань підтримання ліквідності та законодавством України.

Глава 3. Загальні засади депозитарної діяльності Національного банку

9. Структурний підрозділ Національного банку, основним завданням якого є здійснення депозитарної діяльності, (далі - Відповідальний підрозділ) забезпечує в Національному банку здійснення діяльності депозитарію Національного банку та депозитарної діяльності депозитарної установи.

Відповідальний підрозділ під час виконання своїх функцій взаємодіє з іншими підрозділами Національного банку в межах їх компетенцій, визначених цим Положенням, іншими нормативно-правовими та розпорядчими актами Національного банку.

Пункт 9 глави 3 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

10. Депозитарій Національного банку під час здійснення депозитарної діяльності виконує такі функції:

• 1) обслуговування емітентів;

• 2) обслуговування депозитарних установ;

• 3) обслуговування КУ та операторів організованих ринків капіталу;

Підпункт 3 пункту 10 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 4) обслуговування іноземних депозитаріїв;

• 5) інші функції, передбачені нормативно-правовими актами з питань визначення правових засад функціонування депозитарної системи України, емісії та обігу цінних паперів.

Підпункт 5 пункту 10 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

11. До компетенції депозитарію Національного банку належить:

• 1) депозитарний облік ЦП - облік ЦП та обмежень прав на рахунках у цінних паперах клієнтів;

• 2) обслуговування обігу ЦП на рахунках у цінних паперах клієнтів;

• 3) обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах клієнтів;

• 4) зберігання ЦП, віднесених до компетенції депозитарію Національного банку, на рахунках у цінних паперах його клієнтів та облік прав за цими ЦП;

• 5) приймання, зберігання та інвентаризація глобальних сертифікатів;

Підпункт 5 пункту 11 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022

• 6) ведення обліку зобов'язань емітента за ЦП стосовно кожного випуску ЦП на підставі депонованого глобального сертифіката або на підставі інформації про зобов'язання емітента за ОЗДП та державними деривативами, отриманої від іноземного депозитарію;

Підпункт 6 пункту 11 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 79 від 21.04.2022

• 7) здійснення грошового клірингу за операціями з ЦП;

• 8) забезпечення розрахунків за правочинами з ЦП;

• 9) виконання інших операцій, що можуть бути віднесені законодавством до функцій депозитарію Національного банку, та здійснення інших дій, що передбачені нормативно-правовими актами з питань визначення правових засад функціонування депозитарної системи України, емісії та обігу цінних паперів.

Підпункт 9 пункту 11 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

12. Національний банк під час здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи виконує такі функції:

• 1) здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи щодо цінних паперів, що належать Національному банку на праві власності;

• 2) здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи для депонентів Національного банку, номінальних утримувачів, обслуговування яких передбачено нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності;

Підпункт 2 пункту 12 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 90 від 19.07.2024

• 3) здійснення депозитарної діяльності із зберігання активів пенсійного фонду щодо створеного Національним банком корпоративного недержавного пенсійного фонду;

• 4) інші функції, передбачені нормативно-правовими актами з питань провадження професійної діяльності на ринках капіталу, здійснення Національним банком депозитарної діяльності депозитарної установи.

13. До компетенції Національного банку під час здійснення функцій депозитарної установи належить:

• 1) облік прав на цінні папери та їх обмежень, обслуговування обігу цінних паперів та корпоративних операцій емітентів на рахунках у цінних паперах, що належить Національному банку та/або його депонентам;

1-1) облік цінних паперів, прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що належать клієнтам номінального утримувача, а також клієнтам клієнта номінального утримувача, обслуговування обігу цінних паперів та корпоративних операцій емітентів на рахунках у цінних паперах номінальних утримувачів;

Пункт 13 глави 3 розділу I доповнено новим підпунктом 1-1 згідно з Постановою Національлного банку № 90 від 19.07.2024

• 2) відкриття та ведення рахунків у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів;

Підпункт 2 пункту 13 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національлного банку № 90 від 19.07.2024

• 3) контроль за відповідністю кількості прав на цінні папери, що належать Національному банку та/або його депонентам, цінних паперів, що обліковуються на рахунках номінальних утримувачів, кількості, що визначається у відповідних розпорядженнях на поставку цінних паперів;

Підпункт 3 пункту 13 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національлного банку № 90 від 19.07.2024

• 4) надання Національному банку та/або його депонентам, номінальним утримувачам виписок з відповідних рахунків у цінних паперах;

Підпункт 4 пункту 13 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національлного банку № 90 від 19.07.2024

• 5) блокування прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах Національного банку та/або депонентів, номінальних утримувачів у порядку, що визначений законодавством України;

Підпункт 5 пункту 13 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національлного банку № 90 від 19.07.2024

• 6) виконання інших операцій, що можуть бути віднесені законодавством України до функцій депозитарної установи;

• 7) здійснення інших дій, що передбачені нормативно-правовими актами з питань провадження професійної діяльності на ринках капіталу, зокрема здійснення Національним банком депозитарної діяльності депозитарної установи.

Порядок здійснення Національним банком діяльності депозитарної установи визначається нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності депозитарної установи.

Рахунок у цінних паперах депонента відкривається Національним банком під час провадження ним депозитарної діяльності депозитарної установи корпоративному недержавному пенсійному фонду, створеному Національним банком, та самому Національному банку, Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, Державній казначейській службі України, ФОНДУ РОЗВИТКУ ПІДПРИЄМНИЦТВА, державі Україна, центральному органу виконавчої влади, що реалізує державну бюджетну політику у сфері управління державним боргом та гарантованим державою боргом, приватному акціонерному товариству "Українська фінансова житлова компанія" для обліку прав на цінні папери та їх обмежень та іншим особам (включаючи осіб, які мають ліцензію на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи) з метою обліку прав на цінні папери та їх обмежень за наслідком застави на користь Національного банку, ФОНДУ РОЗВИТКУ ПІДПРИЄМНИЦТВА та приватного акціонерного товариства "Українська фінансова житлова компанія", іноземному депозитарію.

Абзац пункту 13 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 122 від 19.08.2020, № 235 від 30.11.2022, № 69 від 23.05.2023, № 90 від 19.07.2024

Пункт 13 глави 3 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рахунок у цінних паперах номінального утримувача відкривається Національним банком під час провадження ним депозитарної діяльності депозитарної установи іноземній фінансовій установі, що відповідає вимогам, установленим законодавством України з питань депозитарної діяльності.

Пункт 13 глави 3 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 90 від 19.07.2024

14. Національний банк для обліку цінних паперів, що належать йому на праві власності, а також обліку прав на ці цінні папери та обмеження таких прав, відкриває власний рахунок у цінних паперах.

Голова Національного банку або особа, яка виконує його обов'язки, для обслуговування власного рахунка в цінних паперах Національного банку, а також для надання депозитарію Національного банку розпоряджень, запитів призначає не менше двох розпорядників рахунком і затверджує картку зі зразками підписів таких осіб.

Абзац другий пункту 14 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 69 від 23.05.2023

15. Національний банк під час провадження депозитарної діяльності як депозитарій Національного банку відкриває та обслуговує рахунки в цінних паперах на підставі таких договорів:

• 1) депозитарного договору - під час обслуговування депозитарних установ;

• 2) договору про обслуговування випусків цінних паперів - під час обслуговування емітентів;

• 3) договору про кореспондентські відносини - під час обслуговування іноземних депозитаріїв;

• 4) договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, а також договору про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність, який укладається у формі депозитарного договору під час обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність.

Підпункт 4 пункту 15 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

Особи, зазначені в підпунктах 1 - 4 пункту 15 глави 3 розділу I цього Положення, після укладання відповідного договору набувають статусу клієнтів депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку укладає депозитарні договори із депозитарними установами або особами, які провадять клірингову діяльність і договір про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу з особою, яка провадить клірингову діяльність за умови наявності кодів МДО, отриманих ними в порядку, установленому законодавством України з питань депозитарної діяльності.

Абзац сьомий пункту 15 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

16. Депозитарій Національного банку для відкриття рахунків емітентам та іноземним депозитаріям присвоює їм коди клієнтів депозитарію Національного банку під час встановлення з ними договірних відносин.

Пункт 16-1 глави 3 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

17. Національний банк під час провадження депозитарної діяльності депозитарної установи відкриває та обслуговує рахунки в цінних паперах:

• 1) власників цінних паперів, які після підписання договору про обслуговування рахунку в цінних паперах набувають статусу депонентів;

• 2) номінальних утримувачів, які після укладення договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача набувають статусу клієнтів.

Пункт 17 глави 3 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 90 від 19.07.2024

17-1. Договори, які Національний банк укладає з клієнтами депозитарію / депонентами / номінальними утримувачами, мають відповідати вимогам, установленим цим Положенням.

Абзац перший пункту 17-1 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 90 від 19.07.2024

Національний банк укладає з клієнтами депозитарію / депонентами / номінальними утримувачами договори, зазначені в пунктах 15, 17 глави 3 розділу I цього Положення, у формі паперового або електронного документа.

Абзац другий пункту 17-1 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 90 від 19.07.2024

Національний банк має право укладати договір з клієнтом депозитарію / депонентом шляхом приєднання клієнта депозитарію / депонента до запропонованого Національним банком договору в цілому відповідно до Цивільного кодексу України та Господарського кодексу України. Національний банк, якщо укладення договору відбувається шляхом приєднання клієнта депозитарію / депонента до запропонованого Національним банком договору, оприлюднює текст такого договору та зміни до нього на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

Договори, які Національний банк укладає з депонентами (крім договорів, які укладаються з іноземними депозитаріями), мають обов'язково містити право Національного банку виконувати депозитарні операції за розпорядженням заставодержателя в разі звернення стягнення на цінні папери, які є предметом застави на користь Національного банку, ФОНДУ РОЗВИТКУ ПІДПРИЄМНИЦТВА або приватного акціонерного товариства "Українська фінансова житлова компанія", у позасудовому порядку.

Абзац четвертий пункту 17-1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 235 від 30.11.2022, № 90 від 19.07.2024

Права та обов'язки сторін за договорами, що укладаються між Національним банком та клієнтами депозитарію / депонентами/номінальними утримувачами, мають відповідати вимогам, установленим цим Положенням.

Абзац п'ятий пункту 17-1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 90 від 19.07.2024

Національний банк залежно від виду договору, що укладається між Національним банком та клієнтом депозитарію, має право встановлювати права та обов'язки сторін відповідно до переліку прав та обов'язків сторін за договорами, що укладаються між Національним банком та клієнтами депозитарію, визначеному в додатку 1 до цього Положення. Договором між Національним банком та клієнтом депозитарію можуть установлюватися інші права та обов'язки депозитарію Національного банку / клієнта депозитарію, крім тих, що зазначені в додатку 1 до цього Положення.

Права та обов'язки сторін договорів, що укладаються між Національним банком та депонентом, номінальним утримувачем, визначаються з урахуванням вимог до таких договорів, установлених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, з урахуванням особливостей, установлених цим Положенням та нормативно-правовим актом Національного банку, яким урегульовані питання депозитарної діяльності депозитарної установи.

Абзац сьомий пункту 17-1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 90 від 19.07.2024

Главу 3 розділу I доповнено новим пунктом 17-1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

18. Відповідальний підрозділ для надання Національним банком послуг депозитарію Національного банку та депозитарної установи розробляє договори, визначені Законом та/або цим Положенням, та затверджує форми таких договорів розпорядчим актом Національного банку, крім договорів, які укладаються шляхом приєднання клієнта/депонента до запропонованого Національним банком договору. Відповідальний підрозділ має право оприлюднювати умови затверджених форм договорів на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку. Для розроблення відповідних договорів Відповідальний підрозділ керується нормами законодавства України, положеннями нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлюють вимоги до договорів, відповідно до повноважень, визначених Законом, і в частині, що не суперечить особливостям здійснення депозитарної діяльності Національним банком.

Пункт18 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 70 від 25.06.2018, № 119 від 18.08.2020, № 20 від 15.02.2025

19. Національний банк може затверджувати форми вхідних і вихідних документів, що використовуються для провадження депозитарної діяльності. Форми документів, розроблені Відповідальним підрозділом, затверджуються розпорядчим актом Національного банку та оприлюднюються на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

Пункт 19 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

20. Внутрішній порядок здійснення депозитарієм Національного банку кожної депозитарної операції з регламентуванням процедур внутрішнього контролю розробляється Відповідальним підрозділом та після погодження з підрозділами Національного банку затверджується заступником Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов'язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності.

21. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування корпоративних операцій емітентів на рахунках у цінних паперах депозитарних установ та іноземних депозитаріїв у порядку, установленому депозитарним договором, договором про обслуговування випусків цінних паперів, договором про кореспондентські відносини та цим Положенням. Обслуговування корпоративних операцій здійснюється на підставі розпоряджень емітента, депозитарної установи, іноземного депозитарію та/або депозитарієм Національного банку в порядку виконання безумовної операції.

Депозитарій Національного банку на підставі договору про обслуговування випусків цінних паперів забезпечує здійснення грошових розрахунків між Державною казначейською службою України і депозитарними установами та іноземними депозитаріями за результатами розміщення ОВДП, виплатами доходу за ЦП та/або їх погашення, у тому числі шляхом проведення грошового клірингу.

Абзац другий пункту 21 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

Депозитарій Національного банку обслуговує операції емітентів щодо випущених ними ЦП з їх емісії, виплати доходу та/або погашення, викупу, конвертації (заміни), анулювання та інші операції щодо ЦП, передбачені законодавством України, у порядку, визначеному законодавством України з питань депозитарної діяльності, емісії та обігу цінних паперів.

Абзац третій пункту 21 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

Розміщення ОВДП здійснюється виключно поза організованим ринком капіталу у порядку, визначеному законодавством України, у тому числі нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності, розміщення та обігу цінних паперів.

22. Депозитарій Національного банку під час здійснення своєї діяльності має такі права:

• 1) на безоплатній основі одержувати інформацію від депозитарних установ про власників цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням і законодавством України;

• 2) подавати в електронній формі розпорядження депозитарним установам про усунення недоліків у депозитарному обліку, у тому числі засобами системи електронної пошти Національного банку;

Підпункт 2 пункту 22 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 3) не обслуговувати операції з ЦП у разі порушення встановлених вимог щодо подання, заповнення та захисту електронних документів, визначених цим Положенням або іншими нормативно-правовими актами Національного банку;

• 4) застосовувати відповідно до депозитарного договору штрафні санкції до депозитарних установ у разі порушення ними вимог цього Положення, розпоряджень депозитарію Національного банку та ненадання належної інформації;

• 5) здійснювати блокування ЦП на рахунках у цінних паперах депозитарних установ у випадках, передбачених законодавством України;

• 6) установлювати обмеження прав на ЦП власних випусків емітента у випадках, визначених законодавством України;

• 7) інші права, передбачені цим Положенням, відповідним договором та/або законодавством України з питань депозитарної діяльності, банківської діяльності.

Глава 3-1. Загальні засади клірингової діяльності Національного банку

22-1. Національний банк у межах визначеної Законом України “Про ринки капіталу та організовані товарні ринки” компетенції провадить клірингову діяльність з визначення зобов’язань у таких випадках:

• 1) за правочинами щодо ЦП, вчиненими поза організованим ринком капіталу, розрахунки за якими здійснюються/забезпечуються за принципом “поставка цінних паперів проти оплати” у режимі одиночних розрахунків;

• 2) за правочинами щодо ОВДП, розрахунки за якими здійснюються/забезпечуються за принципом “оплата проти поставки цінних паперів” під час обслуговування операцій щодо розміщення/дорозміщення ОВДП та проведення грошового клірингу.

Підпункт 2 пункту 22-1 глави 3-1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

22-2. Національний банк припід час провадження клірингової діяльності з визначення зобов’язань не створює гарантійних фондів, не приймає на себе ризики невиконання або неналежного виконання обов’язків сторонами правочинів щодо ЦП. Національний банк гарантує проведення розрахунків за правочинами щодо ЦП шляхом попереднього блокування ЦП на рахунку в цінних паперах учасника клірингу до завершення грошових розрахунків у порядку, визначеному цим Положенням.

22-3. Національний банк здійснює кліринг тільки тих прав та зобов’язань, які допущені для здійснення клірингу в порядку та на умовах, визначених цим Положенням.

22-4. Національний банк допускає до клірингу права та зобов’язання за правочинами щодо ЦП, якщо вони відповідають таким умовам:

• 1) правочини вчинені поза організованим ринком капіталу, розрахунки за якими здійснюються/забезпечуються за принципом “поставка цінних паперів проти оплати”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів” або “оплата проти поставки цінних паперів”;

Підпункт 1 пункту 22-4 глави 3-1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 2) сторони правочину, розрахунки за яким здійснюються з дотриманням принципу “поставка цінних паперів проти оплати” відповідають вимогам, установленим у пункті 49 глави 5 розділу I цього Положення;

• 3) правочини щодо ОВДП, розрахунки за якими здійснюються/забезпечуються за принципами “оплата проти поставки цінних паперів”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів”, вчинені в інтересах учасників клірингу/клієнтів учасників клірингу, які є первинними дилерами, або у випадках, передбачених законодавством України, в інтересах клієнтів первинних дилерів;

Підпункт 3 пункту 22-4 глави 3-1 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 4) ЦП, що є предметом правочинів, не мають обмежень в обігу або будьяких інших обмежень, які можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків за правочинами щодо ЦП.

22-5. Допуск прав та зобов’язань за правочинами щодо ЦП до клірингу здійснюється на підставі:

• 1) розпоряджень, наданих учасниками клірингу/керуючими рахунком в порядку, визначеному цим Положенням, якщо розрахунки здійснюються за принципом “поставка цінних паперів проти оплати”;

Підпункт 1 пункту 22-5 глави 3-1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 2) інформації про результати розміщення ОВДП та інформації із системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку про виплату доходів/погашень за ЦП, якщо розрахунки здійснюються за принципами “оплата проти поставки цінних паперів”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів” та для проведення грошового клірингу.

Підпункт 2 пункту 22-5 глави 3-1 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

22-6. Права та зобов’язання є допущеними до клірингу з моменту:

• 1) квитування зустрічних розпоряджень учасників клірингу, наданих для здійснення розрахунків за принципом “поставка цінних паперів проти оплати”  у порядку, установленому цим Положенням;

• 2) формування електронних відомостей сквитованих розпоряджень або зведеної відомості розподілу ЦП між депозитарними установами - учасниками розміщення для здійснення розрахунків за принципами “оплата проти поставки цінних паперів”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів”.

Підпункт 2 пункту 22-6 глави 3-1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

22-7. Вважаються дійсними, законними, безвідкличними та обов’язковими до виконання розпорядження, електронні відомості сквитованих розпоряджень, зведені відомості розподілу ЦП між депозитарними установами - учасниками розміщення отримані/сформовані депозитарієм Національного банку до моменту оприлюднення:

• 1) рішення господарського суду, а саме ухвали про відкриття провадження у справі про банкрутство або ухвали про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність фізичної особи, фізичної особи-підприємця;

• 2) прийняття  відносно сторони правочину щодо ЦП Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку або Національним банком відповідно рішення про:

запровадження тимчасової адміністрації та/або призначення тимчасового адміністратора, та/або відсторонення керівництва за умови, що будь-яке із таких рішень має наслідком обмеження або відтермінування можливості здійснення передачі активів або переказу коштів;

відкликання (анулювання) ліцензії на провадження діяльності з надання фінансових послуг та/або ліквідацію за умови, що будь-яке з таких рішень має наслідком обмеження або відтермінування можливості здійснення передачі активів або переказу коштів;

віднесення банку до категорії неплатоспроможних.

Момент оприлюднення рішень, зазначених у підпунктах 1, 2 пункту 22-7 глави 3-1 розділу I цього Положення, визначається в порядку, установленому частиною другою статті 39 Закону України “Про ринки капіталу та організовані товарні ринки”.

Розрахунки за правочинами щодо ЦП є безумовними, безвідкличними та обов’язковими до виконання з моменту допуску прав та зобов’язань до клірингу.

22-8. Облік прав та зобов’язань учасників клірингу та клієнтів учасників клірингу здійснюється Національним банком в системі автоматизації депозитарію Національного банку. Національний банк приймає від учасників клірингу документи, які є підставою для допуску прав та зобов’язань до клірингу, та надає учасникам клірингу звіти та інформацію про опрацювання таких документів, засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, крім випадків, визначених у пункті 56 глави 5 розділу I цього Положення.

22-9. Порядок обліку прав та зобов’язань за правочинами щодо ЦП, припинення таких прав та зобов’язань, а також порядок підготовки, складення та направлення Національним банком документів для проведення розрахунків визначені в главі 5 розділу I, главах 9-11 розділу II, главах 19-21, 27, 29 розділу III цього Положення, якими врегульований порядок проведення розрахунків за правочинами щодо ЦП з дотриманням принципів “поставка цінних паперів проти оплати”, “оплата проти поставки цінних паперів”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів”.

Пункт 22-9 глави 3-1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

22-10. Національний банк забезпечує здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу, за умови проведення розрахунків за принципом “поставка цінних паперів проти оплати”, “оплата проти поставки цінних паперів”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів” шляхом обміну в СЕП фінансовими повідомленнями стандарту ISO 20022. Документи із методології стандарту ISO 20022, якими визначаються порядок обміну та вимоги до фінансових повідомлень, є технологічною документацією з питань функціонування СЕП, розробляються Національним банком та доводяться до відома учасників клірингу шляхом їх розміщення на сторінках офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

Пункт 22-10 глави 3-1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Розділ I доповнено главою 3-1 згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

Глава 4. Принципи функціонування системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку

23. Депозитарій Національного банку здійснює облік ЦП, які відповідно до законодавства України належать до його компетенції, і обслуговує операції з ЦП на рахунках у цінних паперах клієнтів депозитарію Національного банку, а також здійснює клірингову діяльність та розрахунки за правочинами щодо ЦП у порядку, визначеному законодавством України, відповідно до плану балансових рахунків депозитарного обліку (додаток 2) та переліку депозитарних проводок за операціями з цінними паперами (додаток 3).

Абзац перший пункту 23 глави 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021

Облік ЦП/прав на ЦП здійснюється депозитарієм Національного банку та депозитарними установами із використанням балансових рахунків депозитарного обліку, які розподіляються на активні балансові рахунки депозитарного обліку (далі - активні балансові рахунки) та пасивні балансові рахунки депозитарного обліку (далі - пасивні балансові рахунки).

24. Активні балансові рахунки застосовуються в депозитарному обліку для:

• 1) обліку місцезнаходження (зберігання) ЦП;

• 2) відображення стану випуску ЦП.

25. Пасивні балансові рахунки застосовуються в депозитарному обліку для:

• 1) обліку ЦП, прав на ЦП на рахунках у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів у депозитарних установах;

Підпункт 1 пункту 25 глави 4 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

• 2) обліку ЦП на рахунках депозитарних установ та іноземних депозитаріїв, осіб, які провадять клірингову діяльність, у депозитарії Національного банку;

Підпункт 2 пункту 25 глави 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 3) обліку режиму обтяження зобов'язаннями (обмеження обігу) ЦП/прав на ЦП;

• 4) відокремленого обліку прав на ЦП, що належать депозитарній установі як юридичній особі, від обліку прав на ЦП, що належать її депонентам, клієнтам та клієнтам клієнтів номінальних утримувачів;

Підпункт 4 пункту 25 глави 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

• 5) обліку в депозитарії Національного банку ЦП, які зараховані на рахунок емітента в результаті проведення операції емітента щодо випущених ним ЦП.

26. Депозитарний облік на рахунках депозитарних установ здійснюється узагальнено/консолідовано в розрізі груп рахунків за типами власників на агрегованих рахунках у цінних паперах або відокремлено за кожним власником, номінальним утримувачем на сегрегованих рахунках у цінних паперах. Облік ЦП на сегрегованому рахунку передбачає зазначення інформації про депонента, номінального утримувача в системі депозитарію Національного банку.

Пункт 26 глави 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

27. Депозитарна установа для обліку ЦП може відкривати в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку агреговані та/або сегреговані рахунки. Депоненти депозитарної установи можуть обрати тип рахунка для обліку власних ЦП з урахуванням обмежень щодо використання агрегованого рахунка депонентами, зазначеними в пункті 29 глави 4 розділу I цього Положення. Депозитарна установа має право відкривати номінальним утримувачам виключно сегреговані рахунки в межах її рахунку в цінних паперах.

Пункт 27 глави 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

28. Депозитарна установа може використовувати агрегований рахунок для таких типів депонентів:

• 1) юридичні особи-резиденти;

• 2) фізичні особи-резиденти;

• 3) юридичні особи-нерезиденти;

Пункт 28 глави 4 розділу I доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022

• 4) фізичні особи-нерезиденти.

Пункт 28 глави 4 розділу I доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022

29. Депозитарна установа використовує виключно сегреговані рахунки в цінних паперах для обліку власних ЦП, а також для ЦП, права на які обліковуються на рахунках у цінних паперах:

Підпункт 1 пункту 29 глави 4 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Підпункт 2 пункту 29 глави 4 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

• 3) банків, що не є депозитарними установами;

• 4) номінальних утримувачів;

• 5) територіальних громад.

Депозитарна установа для відкриття сегрегованого рахунку за дорученням депонента, номінального утримувача вносить інформацію про нього та його рахунок до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку. Під час внесення інформації про депонентів-нерезидентів або про номінальних утримувачів депозитарна установа використовує реєстраційний код такого нерезидента, номінального утримувача в країні його реєстрації. Під час внесення інформації про депонентів-нерезидентів, які є фізичними особами, депозитарна установа має право використовувати реєстраційний номер облікової картки платника податків такої фізичної особи (за наявності).

Виключно депозитарна установа, яка відкрила сегрегований рахунок, управляє таким рахунком на рівні депозитарію Національного банку на підставі розпорядження депонента, номінального утримувача або іншим чином у випадках, передбачених законодавством України.

Пункт 29 глави 4 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Пункт 29 глави 4 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

30. Депозитарій Національного банку відкриває іноземному депозитарію виключно агрегований рахунок у цінних паперах, який обслуговується за принципом номінального утримання. Агрегований рахунок у цінних паперах іноземного депозитарію - рахунок у цінних паперах, що відкривається депозитарієм Національного банку іноземному депозитарію для здійснення узагальненого обліку ЦП, права на які та права за якими належать клієнтам, клієнтам клієнтів іноземного депозитарію.

Принцип номінального утримання передбачає, що на агрегованому рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію здійснюється облік ЦП, що належать усім клієнтам, клієнтам клієнтів іноземного депозитарію без розкриття іноземним депозитарієм інформації про власників ЦП, крім випадків, установлених цим Положенням.

Пункт 30 глави 4 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

31. Клієнти депозитарію Національного банку для відкриття в депозитарії Національного банку рахунків у цінних паперах подають документи, передбачені цим Положенням та/або іншими нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності.

Документи, які подаються до депозитарію Національного банку, мають бути оформлені з урахуванням вимог цього Положення та законодавства України, копії документів, що надаються клієнтами, мають бути засвідчені в порядку, установленому законодавством України.

Усі офіційні документи, що подаються до депозитарію Національного банку, які були видані чи оформлені на території іноземної держави, мають бути легалізовані в установленому порядку, якщо міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, не передбачено інше. Ці документи можуть бути засвідчені згідно із законодавством країни їх видачі, перекладені на українську мову, їх переклад має бути засвідчений у порядку, установленому законодавством щодо вчинення нотаріальних дій, та легалізовані в консульській установі України або засвідчені в посольстві відповідної держави в Україні та легалізовані в Міністерстві закордонних справ України, або засвідчені шляхом проставляння апостилю, передбаченого Конвенцією, що скасовує вимогу легалізації іноземних офіційних документів, від 05 жовтня 1961 року.

Неофіційні документи, видані чи оформлені на території іноземної держави, не потребують обов'язкової легалізації. Такі документи мають бути перекладені на українську мову, а їх переклад має бути засвідчений нотаріусом, посадовою особою, яка відповідно до законодавства України має право на вчинення таких нотаріальних дій. Якщо такі документи були створені українською мовою та засвідчені на території країни їх видачі згідно із законодавством цієї країни або засвідчені шляхом проставляння апостилю згідно з міжнародними договорами України, вони не потребують додаткового перекладу чи засвідчення.

Офіційні та неофіційні документи, що подаються до депозитарію Національного банку, які були видані чи оформлені на території іноземної держави, складені англійською мовою, не потребують обов’язкового перекладу на українську мову.

Пункт 31 глави 4 розділу I доповнено абзацом п'ятим згідно з Постановою Національного банку № 136 від 07.11.2025

Клієнт депозитарію не подає депозитарію Національного банку документи повторно, якщо вони вже подавалися Національному банку для отримання інших послуг за Єдиним договором банківського обслуговування та надання інших послуг Національним банком (далі - Єдиний договір).

32. Депозитарій Національного банку опрацьовує документи від клієнтів депозитарію Національного банку та/або осіб, що мають намір стати клієнтами депозитарію Національного банку, у такому порядку:

• 1) усі документи, які надходять до депозитарію Національного банку, проходять реєстрацію у порядку, установленому відповідними розпорядчими та нормативно-правовими актами Національного банку;

• 2) депозитарій Національного банку приймає документи в паперовій формі або у вигляді електронного документа у випадках, передбачених цим Положенням;

Підпункт 2 пункту 32 глави 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 3) у разі виявлення невідповідностей у поданому пакеті документів на відкриття рахунка або здійснення іншої депозитарної операції депозитарій Національного банку за можливості завершує перевірку всіх поданих документів та повідомляє особу, яка їх надала, про виявлені недоліки;

• 4) у разі усунення недоліків у поданих документах депозитарій Національного банку продовжує їх опрацювання;

• 5) у разі відмови особи від усунення недоліків у документах або неподання виправлених документів у строк, що перевищує 30 календарних днів, депозитарій Національного банку надає клієнту відмову в укладенні договору/проведенні операції, наданні інших послуг;

• 6) депозитарій Національного банку може надати відмову в укладенні договору/проведенні операції, наданні інших послуг, якщо поданий неповний пакет документів, документи містять недостовірну або суперечливу інформацію, підписані особами, які не мають на це відповідних повноважень, не відповідають вимогам цього Положення або законодавства України, з інших причин, визначених нормативно-правовими актами Національного банку або законодавством України.

33. Клієнти депозитарію Національного банку під час відкриття рахунка в цінних паперах зобов'язані призначити не менше двох розпорядників рахунком. Кількість розпорядників рахунку в цінних паперах не може бути менше двох осіб протягом усього часу існування такого рахунку.

Пункт 33 глави 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

34. Система депозитарного обліку депозитарію Національного банку складається із сукупності інформації на різноманітних носіях, яка містить персоніфіковані дані щодо обліку ЦП та обігу ЦП на рахунках конкретних депозитарних установ, депонентів, номінальних утримувачів, емітентів, іноземних депозитаріїв, осіб, які провадять клірингову діяльність. Доступ до цієї інформації надається в паперовій або електронній формі, зокрема, засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку.

Пункт 34 глави 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021

35. Інформація, що складається на підставі інформації депозитарію Національного банку як розпорядника інформації та не є складовою частиною системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку, а за своїм змістом може бути віднесена до статистичної інформації та за своїм правовим режимом належить до публічної інформації, може бути вільно оприлюднена депозитарієм Національного банку.

36. Інформація, що є складовою частиною системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку, за своїм правовим режимом віднесена до інформації з обмеженим доступом. Умови, порядок захисту і розкриття інформації з обмеженим доступом із системи депозитарного обліку встановлюється цим Положенням та іншими розпорядчими та нормативно-правовими актами Національного банку з питань захисту інформації з урахуванням вимог статей 24, 25 Закону.

Пункт 36 глави 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

37. Депозитарій Національного банку та депозитарні установи зобов'язані забезпечувати захист інформації в системі депозитарного обліку шляхом установлення правових, адміністративних, організаційних, технічних та інших заходів, що забезпечують збереження, цілісність інформації та належний порядок доступу до неї.

38. Порядок доступу структурних підрозділів Національного банку до інформації із системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку встановлюється окремим розпорядчим актом Національного банку.

39. Депозитарні установи, які стали клієнтами депозитарію Національного банку, мають доступ до інформації із системи депозитарного обліку, яка їм належить, за допомогою засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку або шляхом направлення запитів депозитарію Національного банку на розкриття такої інформації.

Депозитарій Національного банку надає інформацію на запити клієнтів депозитарію Національного банку в порядку, строки та спосіб, визначені цим Положенням, законодавством України та відповідними договорами про обслуговування.

Запити можуть надаватися, та інформація може розкриватися депозитарієм Національного банку в паперовій формі, засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, засобами системи електронної пошти Національного банку.

40. Депозитарій Національного банку та депозитарні установи зобов'язані організувати безпеку депозитарної діяльності шляхом здійснення систематичних, цілеспрямованих та узгоджених за цілями, завданнями і часом організаційних, технічних та інженерних заходів, спрямованих на забезпечення конфіденційності, цілісності та доступності інформації, що міститься в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

41. Клієнти депозитарію Національного банку - учасники банківської системи України та небанківські установи під час взаємодії з депозитарієм Національного банку в інформаційних завданнях Національного банку використовують засоби захисту інформації, які розроблені Національним банком відповідно до норм Положення про порядок розроблення, виробництва та експлуатації засобів криптографічного захисту інформації, затвердженого наказом Адміністрації Державної служби спеціального зв'язку та захисту інформації України від 20 липня 2007 року № 141, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30 липня 2007 року за № 862/14129 (у редакції наказу Адміністрації Державної служби спеціального зв'язку та захисту інформації України від 14 грудня 2015 року № 767). Порядок одержання, обліку, передавання, використання та зберігання засобів захисту інформації Національного банку та виконання правил інформаційної безпеки регулюється нормативно-правовими актами Національного банку з питань організації захисту електронних банківських документів в установах, уключених до інформаційно-обчислювальної мережі Національного банку.

42. Депозитарні установи під час взаємодії з депозитарієм Національного банку мають забезпечувати захист інформації, що міститься в системі депозитарного обліку, відповідно до вимог законодавства України з питань депозитарної діяльності та захисту інформації.

Глава 5. Регламент роботи депозитарію Національного банку

43. Регламент роботи депозитарію Національного банку (далі - Регламент) установлює загальний порядок надання/одержання та виконання депозитарієм Національного банку документів під час здійснення депозитарних операцій у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Абзац перший пункту 43 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

Депозитарій Національного банку на підставі договорів надає клієнтам депозитарію/керуючим рахунком (у випадках, передбачених цим Положенням) доступ до системи автоматизації депозитарію Національного банку разом із відповідним програмним забезпеченням і технічною документацією. Депозитарій Національного банку підтримує актуальність технічної документації шляхом її автоматичного оновлення.

Абзац другий пункту 43 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

Депозитарій Національного банку здійснює депозитарний облік цінних паперів за допомогою засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку.

Клієнти депозитарію /керуючі рахунком мають дотримуватися вимог щодо організації робіт із системою автоматизації депозитарію Національного банку, уключаючи вбудовану систему криптографічного захисту інформації Національного банку, та не мають права вносити до неї будь-які зміни без письмового узгодження з Національним банком.

Абзац четвертий пункту 43 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

Клієнти депозитарію /керуючі рахунком для підключення до системи автоматизації депозитарію Національного банку здійснюють сертифікацію в Національному банку ключів криптографічного захисту, що видаються розпорядникам рахунка в цінних паперах, та вносять до анкети рахунку в цінних паперах/анкети керуючого рахунком у цінних паперах ідентифікаційні дані розпорядників рахунку в цінних паперах, які зазначались під час генерації їм ключів криптографічного захисту [унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі або реєстраційний номер облікової картки платника податків, або серія (за наявності) та номер паспорта в разі відмови від отримання реєстраційного номера облікової картки платника податків].

Абзац п’ятий пункту 43 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

Клієнт депозитарію/керуючий рахунком у разі зміни ідентифікаційних даних розпорядника рахунку в цінних паперах під час повторної сертифікації ключа криптографічного захисту, який використовується для авторизації розпорядника рахунку в цінних паперах у системі автоматизації депозитарію Національного банку, зобов’язаний подати депозитарію Національного банку оновлену анкету рахунку в цінних паперах/анкету керуючого рахунком у цінних паперах.

Пункт 43 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

43-1. Інформація про всі операції на рахунках у цінних паперах депонентів та номінальних утримувачів кожної депозитарної установи відображається у депозитарії Національного банку в порядку, строки та обсягах, що встановлені цим Положенням.

Національний банк у порядку та з періодичністю, визначеними його розпорядчим актом, проводить аналіз обсягу та характеру операцій на рахунках у цінних паперах, що відкриті в межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ для обліку цінних паперів, прав на цінні папери, які належать клієнтам/клієнтам клієнтів номінальних утримувачів, та їх впливу на діяльність таких депозитарних установ, включаючи визначення відношення обсягу таких операцій до загального обсягу операцій, що обслуговуються депозитарною установою, рівня залежності депозитарної установи від операцій на рахунку в цінних паперах номінального утримувача.

Національний банк, якщо за результатами проведеного аналізу є обґрунтовані підстави вважати, що операції на таких рахунках несуть ризики для діяльності депозитарію Національного банку та/або депозитарної установи, у межах рахунку в цінних паперах якої відкрито рахунок у цінних паперах номінального утримувача в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, передає інформацію про виявлені ризики Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку як державному органу, що здійснює державне регулювання у депозитарній системі України.

Главу 5 розділу I доповнено новим пунктом 43-1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020; в редакції Постанови Національного банку № 136 від 07.11.2025

43-2. Депозитарій Національного банку обслуговує розрахунки за правочинами щодо ЦП за принципами “поставка цінних паперів проти оплати”, “оплата проти поставки цінних паперів”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів” та “поставка цінних паперів без оплати” у порядку та у випадках, визначених законодавством України та цим Положенням.

Абзац перший пункту 43-2 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП за умови проведення розрахунків за принципами “оплата проти поставки цінних паперів” та “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів” забезпечується депозитарієм Національного банку.

Пункт 43-2 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом другим згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП за умови проведення розрахунків за принципами “поставка цінних паперів без оплати” забезпечується сторонами правочину щодо ЦП в порядку, передбаченому відповідним правочином.

Пункт 43-2 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом третім згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП, вчиненими поза організованим ринком капіталу, за умови проведення розрахунків за принципом “поставка цінних паперів проти оплати”, забезпечується КУ або депозитарієм Національного банку. Здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП, вчиненими на організованому ринку капіталу, за умови проведення розрахунків за принципом “поставка цінних паперів проти оплати”, забезпечується КУ.

Абзац пункту 43-2 глави 5 розділу I набирає чинності 18.11.2021

Депозитарій Національного банку обслуговує розрахунки за принципом “поставка цінних паперів проти оплати” на підставі:

• 1) інформації від КУ в разі вчинення правочинів щодо ЦП на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу;

• 2) розпоряджень клієнтів депозитарію, наданих у системі автоматизації депозитарію Національного банку або в паперовій формі у випадках, визначених цим Положенням, в разі вчинення правочинів щодо ЦП поза організованим ринком капіталу.

Абзац пункту 43-2 глави 5 розділу I набирає чинності 18.11.2021

Абзац сьомий пункту 43-2 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Главу 5 розділу I доповнено новим пунктом 43-2 згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

44. Депозитарні операції в системі депозитарного обліку виконуються на підставі розпоряджень у вигляді електронних документів, отриманих депозитарієм Національного банку від клієнтів депозитарію / керуючих рахунками, за допомогою засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку, електронної пошти Національного банку, системи S.W.I.F.T., інших програмних засобів Національного банку, за винятком виконання операцій на підставі паперових документів, у випадках, передбачених цим Положенням та/або законодавством України. У разі надання розпоряджень за допомогою засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку клієнти депозитарію / керуючі рахунками мають обирати відповідний вид операції, який відповідає суті правочину.

Абзац перший пункту 44 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

Депозитарні установи, депозитарні установи під час виконання ними функцій керуючого рахунком іноземного депозитарію, особи, які провадять клірингову діяльність, надають депозитарію Національного банку інформацію шляхом передавання засобами системи електронної пошти та/або системи автоматизації депозитарію Національного банку електронних документів у захищеній від модифікації та викривлення формі, які обов'язково містять ідентифікатор ключа автоматизованого робочого місця, де ці документи були сформовані, та електронний підпис особи, яка сформувала ці документи, накладений з використанням засобів захисту інформації Національного банку.

Абзац другий пункту 44 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021

Депозитарій Національного банку здійснює взаємодію та обмін інформацією з емітентами/ керуючими рахунками за допомогою електронних документів та/або документів у паперовій формі в порядку, визначеному договором про обслуговування випусків цінних паперів.

Абзац третій пункту 44 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 20 від 15.02.2025

Депозитарій Національного банку здійснює взаємодію та обмін інформацією з іноземними депозитаріями засобами системи S.W.I.F.T. та/або іншими каналами зв'язку, передбаченими договором з іноземним депозитарієм.

У разі призначення іноземним депозитарієм керуючого рахунком для взаємодії між депозитарієм Національного банку та керуючим рахунком можуть використовуватися засоби системи автоматизації депозитарію Національного банку.

Абзац п'ятий пункту 44 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

Абзац шостий пункту 44 глави 5 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Розпорядження, повідомлення та інші електронні документи, що надаються депозитарію Національного банку, повинні повністю розкривати зміст операції та бути оформлені відповідно до законодавства України та цього Положення.

45. Депозитарна установа в разі отримання в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку інформації про ініційовану контрагентом депозитарної установи операцію може сформувати зустрічне розпорядження шляхом його створення на підставі інформації, наданої контрагентом, доповнюючи розпорядження обов'язковими реквізитами.

46. Депозитарій Національного банку під час приймання розпоряджень здійснює перевірку повноти та правильності заповнення реквізитів і відповідності обсягів, визначених ними ЦП, їх кількості на відповідному рахунку та в разі успішної перевірки приймає розпорядження до виконання. Депозитарій Національного банку фіксує початок виконання розпорядження шляхом унесення інформації про розпорядження до відомості затверджених розпоряджень та зміни статусу такого розпорядження в системі автоматизації депозитарію Національного банку або шляхом зміни статусу такого розпорядження в системі електронного документообігу АСКОД, та/або шляхом проставлення відповідної відмітки на паперовому примірнику розпорядження (у разі надання розпорядження в паперовій формі у випадках, визначених цим Положенням). Депозитарій Національного банку в разі невідповідності розпорядження вимогам цього Положення відмовляє в прийнятті розпорядження до виконання.

Абзац перший пункту 46 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 69 від 23.05.2023, № 20 від 15.02.2025

Порядок прийняття до виконання розпоряджень або відмови від такого прийняття, фіксації моменту початку виконання розпоряджень за операціями, які здійснюються за рахунком у цінних паперах депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії, визначається правилами іноземного депозитарію.

Пункт 46 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.202

47. Депозитарій Національного банку після опрацювання наданого розпорядження на переказ/списання/зарахування ЦП блокує ЦП на рахунку відповідного клієнта для виконання операції шляхом переказу ЦП на відповідний балансовий рахунок. Клієнт депозитарію Національного банку, що надав розпорядження на переказ/списання/зарахування ЦП, може відмінити виконання наданого розпорядження шляхом подання до депозитарію Національного банку розпорядження про скасування (анулювання) цього розпорядження до моменту квитування зустрічних розпоряджень. Депозитарій Національного банку на підставі отриманого розпорядження про скасування (анулювання) здійснює розблокування заблокованих раніше ЦП шляхом переказу ЦП між відповідними пасивними рахунками депозитарного обліку та/або скасовує надане розпорядження на переказ/списання/зарахування в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Розпорядження, надані клієнтом депозитарію для проведення розрахунків за принципом “поставка цінних паперів без оплати”, “поставка цінних паперів проти оплати, якщо грошові розрахунки забезпечуються депозитарієм Національного банку”, є дійсними, законними, безвідкличними та обов’язковими для виконання для будь-яких третіх осіб з моменту квитування. Депозитарій Національного банку скасовує надані та сквитовані розпорядження в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку та здійснює розблокування заблокованих раніше ЦП шляхом переказу ЦП між відповідними пасивними рахунками депозитарного обліку до моменту завершення розрахунків за такими розпорядженнями в разі отримання розпорядження на відміну раніше наданих розпоряджень від обох клієнтів депозитарію, які надали зустрічні розпорядження, або якщо оплата на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції не відбулася до завершення регламентного часу, установленого в підпункті 1-1 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення.

Пункт 47 глави 5 розділу доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

Розпорядження на переказ ЦП, надані КУ у складі клірингових відомостей, є дійсними, законними, безвідкличними та обов’язковими для виконання для будь-яких третіх осіб з моменту надання депозитарієм Національного банку КУ інформації про успішну перевірку та прийняття розпоряджень до виконання.

Пункт 47 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

Розпорядження, сформовані депозитарієм Національного банку за результатами розміщення ОВДП для проведення розрахунків за принципами “оплата проти поставки цінних паперів”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів” є дійсними, законними, безвідкличними та обов’язковими для виконання для будь-яких третіх осіб з моменту формування електронних відомостей сквитованих розпоряджень або зведеної відомості розподілу ЦП між депозитарними установами - учасниками розміщення.

Пункт 47 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Розпорядження за операціями, які здійснюються за рахунком у цінних паперах депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії, є дійсними, законними, безвідкличними та обов’язковими для виконання для будь-яких третіх осіб з моменту, визначеного правилами іноземного депозитарію.

Пункт 47 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

Пункт 47 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

48. Клієнт депозитарію Національного банку, що надав розпорядження на зарахування ЦП засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, у разі виявлення помилок у наданому розпорядженні має право до моменту квитування надати до депозитарію Національного банку нове розпорядження з правильними реквізитами та анулювати попереднє розпорядження.

Пункт 48 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

49. Розпорядження на виконання депозитарних операцій, надані засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку з використанням розрахунків за принципом "поставка цінних паперів без оплати", за якими протягом операційного дня не відбулося квитування, залишаються в системі автоматизації депозитарію Національного банку як такі, що очікують пари, до моменту квитування або відміни такого розпорядження ініціатором операції (крім випадку, визначеного абзацом другим пункту 49 глави 5 розділу I цього Положення).

Абзац перший пункту 49 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

Депозитарій Національного банку в порядку виконання безумовної операції відміняє розпорядження на виконання депозитарних операцій, надані засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, за якими на дату припинення діяльності депозитарної установи не відбулося квитування та/або які не відмінені ініціатором операції.

Абзац пункту 49 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

Депозитарій Національного банку, якщо розрахунки за правочинами щодо ЦП відбуваються за принципом "оплата проти поставки цінних паперів", під час завершення операційного дня виконує відміну сквитованих розпоряджень, якщо оплата на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції не відбулася до дати, визначеної нормативно-правовими актами Національного банку з питань емісії ЦП, та на підставі відповідного розпорядження емітента забезпечує повернення ЦП на його рахунок у цінних паперах.

Абзац пункту 49 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025

Депозитарій Національного банку, якщо розрахунки за правочинами щодо ОВДП відбуваються за принципом “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів”, під час завершення операційного дня дати погашення ОВДП в обігу або дня, визначеного в Положенні про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженому постановою Правління Національного банку України від 18 червня 2003 року № 248, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 07 липня 2003 року за № 551/7872 (зі змінами) (далі - Положення № 248), виконує відміну сквитованих розпоряджень, якщо первинним дилером не забезпечена наявність на рахунку в цінних паперах необхідної кількості ОВДП в обігу або такі ОВДП були погашені та/або оплата різниці вартостей ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП, та ОВДП в обігу (далі - різниця вартостей ОВДП) на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції не відбулася до дати, визначеної в Положенні № 248, та на підставі відповідного розпорядження емітента забезпечує повернення ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП, на його рахунок у цінних паперах. Депозитарій Національного банку одночасно з відміною сквитованих розпоряджень у порядку виконання безумовної операції розблоковує ОВДП в обігу, що були заблоковані для забезпечення розрахунків (за потреби).

Пункт 49 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом четвертим згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

За правочинами щодо ОВДП, якщо розрахунки здійснюються з дотриманням принципів “оплата проти поставки цінних паперів”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів”, ОВДП зараховуються на рахунок депонента/номінального утримувача як такі, що обмежені в обігу, до моменту завершення розрахунків за відповідним правочином.

Абзац пункту 49 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021; в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

Депозитарій Національного банку, якщо розрахунки за правочинами щодо ЦП відбуваються за принципом “поставка цінних паперів проти оплати” та забезпечуються депозитарієм Національного банку, під час завершення операційного дня в порядку здійснення безумовної операції виконує відміну сквитованих розпоряджень, якщо оплата на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції не відбулася до кінця часу приймання платежів за ЦП у СЕП завершення регламентного часу, установленого в підпункті 1-1 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, або відміну не сквитованих розпоряджень та забезпечує розблокування ЦП на рахунках у цінних паперах власників.

Пункт 49 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 - набирає чинності з 18.11.2021; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

За правочином щодо ЦП (крім ОЗДП та державних деривативів), укладеним поза організованим ринком капіталу, стороною якого є нерезидент, розрахунки можуть здійснюватися з використанням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", "поставка цінних паперів без оплати" виключно, якщо другою стороною такого правочину є банк, який діє від свого імені та за свій рахунок, або нерезидент /клієнт, клієнт клієнта номінального утримувача.

Пункт 49 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021

Депозитарій Національного банку в інших випадках, коли стороною правочину щодо ЦП (крім ОЗДП та державних деривативів) є нерезидент/клієнт, клієнт клієнта номінального утримувача, здійснює обслуговування розрахунків за такими правочинами тільки з використанням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" та виключно в разі їх укладення на організованому ринку капіталу. Виключення становлять розрахунки за правочинами щодо ЦП, пов'язаними з виконанням судових рішень або рішень уповноваженого законом державного органу, чи його посадової особи, правочинами дарування, спадкування та правонаступництва, внесення ЦП до статутного (складеного) капіталу юридичних осіб, повернення вкладу, внесеного до статутного капіталу у вигляді ЦП, у натуральній формі, правочинами з розміщення ОВДП (включаючи розміщення ОВДП під час проведення аукціону з обміну ОВДП), а також виконання інших безумовних операцій щодо ЦП.

Пункт 49 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018; в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025

49-1. Депозитарні установи з метою внесення ЦП до гарантійного забезпечення для забезпечення виконання зобов’язань за деривативними контрактами, правочинами щодо фінансових інструментів, щодо валютних цінностей, укладеними на організованому ринку та поза ним, грошові розрахунки за якими забезпечуються КУ, здійснюють блокування ЦП на рахунках у цінних паперах депонентів/номінальних утримувачів. Операції блокування/розблокування ЦП з метою внесення/виключення ЦП до/із гарантійного забезпечення виконуються депозитарними установами в порядку, визначеному в главі 24 розділу III цього Положення. Операції, пов’язані із переходом прав на ЦП, які входять до гарантійного забезпечення, виконуються депозитарієм Національного банку та депозитарними установами в порядку, установленому цим Положенням для забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо ЦП, вчиненими на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу, за умови проведення розрахунків за принципом “поставка цінних паперів проти оплати”, грошові розрахунки за якими забезпечуються КУ.

Главу 5 розділу I доповнено новим пунктом 49-1 згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

50. Депозитарій Національного банку з метою забезпечення виконання депозитарних операцій здійснює переказ ЦП між пасивними аналітичними рахунками депозитарного обліку на рахунках клієнтів у порядку, установленому переліком депозитарних проводок за операціями з цінними паперами (додаток 3).

Пункт із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

51. Депозитарій Національного банку змінює статус оброблення розпоряджень клієнтів у системі депозитарного обліку залежно від статусу виконання відповідної операції.

52. Депозитарій Національного банку обслуговує операції на рахунках у цінних паперах за правочинами щодо ЦП, уключаючи розрахунки за ними, на підставі таких документів:

• 1) розпоряджень клієнтів депозитарію/керуючих рахунком, клірингових відомостей, сформованих КУ на підставі правочинів щодо ЦП, укладених на організованому ринку капіталу та поза організованим ринком капіталу;

Підпункт 1 пункту 52 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 70 від 25.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 79 від 21.04.2022, № 69 від 23.05.2023

• 2) електронних відомостей сквитованих розпоряджень, сформованих депозитарієм Національного банку на підставі інформації від електронної торговельної системи (далі - ЕТС), або зведеної відомості розподілу ЦП між депозитарними установами - учасниками розміщення, сформованої засобами відповідного програмного забезпечення Національного банку;

Підпункт 2 пункту 52 глави 5 розділу I редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 3) розпоряджень емітента/керуючого рахунком та відповідних депозитарних установ;

Підпункт 3 пункту 52 глави 5 розділу I внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 4) інших документів, передбачених нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності.

53. Загальний операційний день депозитарію Національного банку розпочинається о 9.00 і закінчується о 18.30 кожного робочого дня. Депозитарій Національного банку приймає електронні документи та паперові документи в межах загального операційного дня депозитарію Національного банку з такими особливостями:

Абзац перший пункту 53 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021

• 1) за правочинами щодо ЦП, які виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", грошові розрахунки за якими забезпечуються КУ, депозитарій Національного банку приймає документи від КУ з 9.00 до 18.00;

Підпункт 1 пункту 53 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 69 від 23.05.2023

1-1) за правочинами щодо ЦП, які виконуються за принципом “поставка цінних паперів проти оплати”, грошові розрахунки за якими забезпечуються депозитарієм Національного банку, за правочинами щодо ЦП, які виконуються за принципом “оплата проти поставки цінних паперів”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів”, депозитарій Національного банку приймає розпорядження на зарахування/списання/переказ ЦП з 9.00 до 18.00. Повідомлення про зарахування коштів на рахунок - з 9.00 до 18.30. Депозитарій Національного банку зазначає у запиті на ініціювання платіжної інструкції час, до якого має бути виконана оплата за правочином щодо ЦП, - до 18.15;

Пункт 53 глави 5 розділу I доповнено новим підпунктом 1-1 згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 - набирає чинності з 18.11.2021; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022; в редакції Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Підпункт 1-2 виключено на підставі Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023 № 69 від 23.05.2023

• 2) за правочинами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу, які виконуються з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати", депозитарій Національного банку приймає розпорядження від клієнтів з 9.00 до 18.00;

Підпункт 2 пункту 53 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 70 від 25.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021, № 69 від 23.05.2023

2-1) за правочинами щодо ЦП, які виконуються з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати", у разі здійснення операцій з рахунком депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії депозитарій Національного банку приймає розпорядження від клієнтів депозитарію з 9.00 до 18.00. Депозитарій Національного банку в разі отримання розпорядження від депозитарної установи до 15.00 має право надати іноземному депозитарію відповідне розпорядження на проведення депозитарної операції в той самий день, в іншому випадку депозитарій Національного банку надає іноземному депозитарію відповідне розпорядження на проведення депозитарної операції на наступний операційний день;

Пункт 53 глави 5 розділу I доповнено новим підпунктом 2-1 згідно з Постановою Національного банку № 70 від 25.06.2018; в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.20; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021 № 69 від 23.05.2023

Підпункт 2-2 пункту 53 глави 5 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Підпункт 3 пункту 53 глави 5 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023

Підпункт 4 пункту 53 глави 5 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Підпункт 5 пункту 53 глави 5 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 6) за операціями з розміщення ОВДП депозитарій Національного банку приймає розпорядження на переказ ОВДП, що заблоковані для оплати, передбачені пунктом 160-1 глави 19 розділу III цього Положення - з 9.00 до 11.00, але не пізніше формування депозитарієм Національного банку запиту на ініціювання платіжної інструкції на суму зобов'язань за результатами розміщення ОВДП.

Пункт 53 глави 5 розділу I доповнено новим підпунктом 6 згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Абзац сьомий пункту 53 глави 5 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 7) за операціями з розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП депозитарій Національного банку приймає розпорядження на переказ ОВДП, що заблоковані для оплати, зазначені в пункті 160-1 глави 19 розділу III цього Положення, до кінця операційного дня, що передує даті платежу.

Пункт 53 глави 5 розділу I доповнено новим підпунктом 7 згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Депозитарій Національного банку обслуговує платежі з виплати доходу та/або погашення за ЦП у дату платежу, визначену цим Положенням, у разі надходження коштів від емітента або іноземного депозитарію на рахунок депозитарію Національного банку в Національному банку не пізніше 17.30 дати платежу, якщо виплата здійснюється в національній валюті та не пізніше 16.00 дати платежу, якщо виплата здійснюється в іноземній валюті. У разі надходження коштів від емітента або іноземного депозитарію після зазначеного часу депозитарій Національного банку має право обслуговувати платежі з виплати доходу та/або погашення за ЦП наступного операційного дня депозитарію Національного банку.

Пункт 53 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

54. Депозитарій Національного банку (за потреби) має право продовжити операційний день за власною ініціативою або за зверненням клієнта депозитарію Національного банку до Відповідального підрозділу.

Абзац перший пункту 54 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

Депозитарій Національного банку приймає від клієнтів депозитарію клопотання про продовження операційного дня до 17.30 поточного операційного дня.

Абзац другий пункту 54 глави 5 розділу I в редакції Постанов Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 69 від 23.05.2023; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Відповідальний підрозділ розглядає звернення щодо продовження операційного дня та самостійно приймає рішення щодо продовження дня не пізніше ніж до 24 години поточного операційного дня, якщо підставою для продовження дня є неможливість завершення операцій з технічних причин. Відповідальний підрозділ у разі надходження звернень щодо продовження операційного дня з інших причин ініціює продовження операційного дня не пізніше ніж до регламентного часу початку наступного операційного дня в разі погодження такого продовження заступником Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов’язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності, або особою, яка виконує його обов’язки, або Головою Національного банку. Для продовження операційного дня на термін, що перевищує регламентний час початку наступного операційного дня, рішення приймається Правлінням Національного банку. Відповідальний підрозділ під час опрацювання звернень щодо продовження операційного дня бере до уваги інформацію щодо запланованих технічних робіт, що впливають на роботу системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Абзац пункту 54 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

Структурний підрозділ Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем продовжує операційний день депозитарію Національного банку на підставі повідомлення Відповідального підрозділу. Відповідальний підрозділ надсилає таке повідомлення засобами корпоративної електронної пошти Національного банку з використанням електронного підпису.

Абзац пункту 54 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021

Депозитарій Національного банку протягом операційного дня може встановлювати технологічні перерви з обов'язковим повідомленням про це клієнтів засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку під час їх підключення до системи.

55. Депозитарій Національного банку в системі депозитарного обліку забезпечує ведення наскрізних журналів та відомостей, в яких у хронологічному порядку відображають всі зміни, що вносяться до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

56. Депозитарій Національного банку в разі неможливості депозитарної установи/керуючого рахунком з технічних причин подати депозитарію Національного банку розпорядження у формі електронного документа може виконати депозитарну операцію за письмовим розпорядженням (дорученням) депозитарної установи/керуючого рахунком або іншої особи у випадках, передбачених законодавством України, за умови дотримання всіх таких вимог:

Абзац перший пункту 56 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 1) якщо операції за цими розпорядженнями не суперечать вимогам законодавства України;

• 2) у разі надходження письмових розпоряджень депозитарної установи/керуючого рахунком, які повністю розкривають суть операції і містять всі необхідні дані для її виконання, а також подання документів, які є підставою для проведення такої операції (у встановлених законодавством України випадках).

Підпункт 2 пункту 56 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

57. Депозитарій Національного банку в разі неможливості депозитарної установи/керуючого рахунком з будь-яких інших обґрунтованих причин подати депозитарію Національного банку розпорядження у формі електронного документа може виконати депозитарну операцію за письмовим розпорядженням (дорученням) депозитарної установи/керуючого рахунком або іншої особи у випадках, передбачених законодавством України, за умови дотримання всіх таких вимог:

Абзац перший пункту 57 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 1) якщо операції за цими розпорядженнями не суперечать вимогам законодавства України;

• 2) у разі надходження письмових розпоряджень депозитарної установи/керуючого рахунком, які повністю розкривають суть операції і містять всі необхідні дані для її виконання, а також подання документів, які є підставою для проведення такої операції (у встановлених законодавством України випадках);

Підпункт 2 пункту 57 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 3) у разі надання письмового розпорядження заступника Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов'язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності (або особи, яка виконує його обов'язки), або Голови Національного банку про згоду на виконання операцій на підставі письмових документів.

58. Депозитарні установи зобов'язані кожного робочого дня у власній системі депозитарного обліку відкривати операційний день та кожного операційного дня депозитарію Національного банку виходити з ним на зв'язок. Депозитарна установа, яка має рахунки в цінних паперах, зареєстровані в реєстрі договорів брокерів, зобов'язана підтримувати зв'язок з депозитарієм Національного банку протягом кожного операційного дня депозитарію Національного банку до завершення регламентного часу для розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати". Депозитарна установа в разі неможливості вийти/виходити на зв'язок з депозитарієм Національного банку протягом операційного дня депозитарію Національного банку повинна повідомити депозитарій Національного банку про такий факт.

Пункт 59 глави 5 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

60. Розрахунки за правочинами щодо ЦП є завершеними після здійснення депозитарієм Національного банку або депозитарними установами операцій на рахунках у цінних паперах відповідно до статті 20 Закону України “Про депозитарну систему України”.

Абзац перший пункту 60 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

Депозитарні установи у випадках, установлених законом, за результатами завершення розрахунків зобов’язані до завершення операційного дня депозитарної установи відобразити в системі депозитарного обліку перехід прав власності на цінні папери та прав за цінними паперами, а також обмеження прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів.

Абзац пункту 60 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2

Депозитарні установи зобов'язані до завершення операційного дня депозитарної установи надати номінальному утримувачу звіт або інформацію про проведені на рахунку в цінних паперах номінального утримувача депозитарні операції для відображення номінальним утримувачем змін на рахунках у цінних паперах його клієнтів, клієнтів його клієнтів.

Пункт 60 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

Депозитарій Національного банку до завершення свого операційного дня надає іноземному депозитарію звіт або інформацію про проведені на рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію депозитарні операції для відображення/забезпечення відображення іноземним депозитарієм змін на рахунках у цінних паперах його клієнтів, клієнтів його клієнтів.

Пункт 60 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Пункт 60 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

61. Програмне забезпечення депозитарних установ повинно дозволяти надійно зберігати інформацію щодо депозитарної діяльності та забезпечувати виконання функцій та операцій депозитарних установ, визначених цим Положенням, і відповідати таким вимогам:

• 1) відокремлене ведення всіх рахунків у цінних паперах одночасно;

• 2) забезпечення формування депозитарного балансу як за кожним випуском цінних паперів, так і в консолідованому вигляді за всіма цінними паперами, що обліковуються в цій депозитарній установі;

• 3) роздрукування виписок з рахунків у цінних паперах у будь-який час;

• 4) забезпечення захисту даних депозитарного обліку від несанкціонованого доступу сторонніх осіб, випадкового пошкодження;

Підпункт 4 пункту 61 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018

• 5) можливість резервного копіювання даних депозитарного обліку в будь-який час та можливість відновлення даних депозитарного обліку з резервних копій;

• 6) можливість відтворення інформації про стан рахунків у цінних паперах, інформації про операції з цінними паперами на рахунках у цінних паперах та іншої інформації, передбаченої законодавством України, за останні п'ять років;

• 7) інші вимоги, установлені нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності.

62. Депозитарні установи повинні забезпечувати резервне копіювання та зберігання інформації, що становить систему депозитарного обліку депозитарної установи. Резервне збереження інформації депозитарна установа виконує кожного операційного дня.

Депозитарні установи повинні забезпечити можливість відновлення інформації в разі порушення цілісності інформації, а також у разі втрат, крадіжок, несанкціонованого знищення, викривлення, підроблення, копіювання інформації із системи депозитарного обліку. Відновлення інформації депозитарні установи повинні проводити в строк, що не перевищує одного дня з моменту виникнення такого порушення, відповідно до внутрішніх документів депозитарної установи.

63. Депозитарій Національного банку та депозитарні установи зобов'язані забезпечувати цілісність та непорушність ведення системи депозитарного обліку та коректність формування депозитарного балансу.

64. Депозитарій Національного банку для забезпечення цілісності депозитарного обліку виконує такі заходи:

• 1) щоденно здійснює контроль за дотриманням депозитарного балансу між обсягом випуску ЦП та їх кількістю, що обліковується на рахунках клієнтів, а також розподілом ЦП на цих рахунках за кодами належності ЦП відповідним групам власників, що визначені законодавством України з питань депозитарної діяльності;

• 2) щоденно здійснює контроль за дотриманням депозитарного балансу між обсягом ЦП на рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії та їх кількістю, що обліковується в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, і зокрема на рахунках клієнтів депозитарію Національного банку;

• 3) не рідше ніж один раз на рік здійснює інвентаризацію депозитарних активів та звірку даних депозитарного обліку з депозитарними активами зі складанням за результатами інвентаризації відповідного акта;

• 4) зупиняє проведення депозитарною установою операцій з цінними паперами певного випуску, щодо якого виявлено порушення депозитарною установою депозитарного балансу.

65. Депозитарні установи для забезпечення цілісності депозитарного обліку зобов'язані виконувати такі заходи:

• 1) дотримуватися співвідношення між депозитарними активами та цінними паперами, правами на цінні папери, зарахованими на рахунки в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів (депозитарного балансу);

Підпункт 1 пункту 65 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

1-1) дотримуватися співвідношення між загальною кількістю цінних паперів, прав на цінні папери, прав за цінними паперами, що обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача в депозитарній установі та загальною кількістю цінних паперів, прав на цінні папери, що обліковуються на рахунках у цінних паперах клієнтів номінального утримувача;

Пункт 65 глави 5 розділу I доповнено новим підпунктом 1-1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

• 2) дотримуватися співвідношення даних депозитарного балансу депозитарної установи з даними рахунка депозитарної установи в депозитарії Національного банку;

• 3) закривати операційний день у власній системі депозитарного обліку та відкривати новий операційний день не раніше часу закриття операційного дня депозитарію Національного банку виключно після виконання процедури звірки балансу;

• 4) виконувати інші заходи, передбачені нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності та захисту інформації.

66. Депозитарій Національного банку має право згідно з вимогами законодавства України у випадках, передбачених цим Положенням, договором та/або законодавством України, зупинити або обмежити виконання операцій за рахунком у цінних паперах клієнта депозитарію Національного банку.

Пункт 66 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

Глава 6. Порядок взаємодії депозитарію Національного банку з особами, які провадять клірингову діяльність, та Центральним депозитарієм

Назва глави в редакції Постанов Національного банку № 70 від 25.06.2018, № 104 від 12.10.2021, № 79 від 21.04.2022

67. Депозитарій Національного банку на підставі відповідних договорів відкриває особам, які провадять клірингову діяльність рахунки в цінних паперах окремо за призначенням таких рахунків відповідно до їх функцій згідно з вимогами законодавства України, а саме:

Абзац перший пункту 67 глави 6 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 1) для створення системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність;

Підпункт 1 пункту 67 глави 6 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 2) для проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу.

Депозитарій Національного банку відкриває рахунок для створення системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність, на підставі договору про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність, який укладається у формі депозитарного договору.

Абзац четвертий пункту 67 глави 6 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

68. Порядок укладення депозитарного договору та обслуговування КУ/РЦ визначається загальним порядком обслуговування депозитарних установ, установленим розділом III цього Положення, з такими особливостями:

• 1) для укладення договору з депозитарієм Національного банку особа, яка провадить клірингову діяльність, не потребує наявності ліцензії на здійснення депозитарної діяльності, але депозитарій Національного банку перевіряє дані щодо ліцензії на здійснення клірингової діяльності;

Підпункт 1 пункту 68 глави 6 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 2) рахунок для особи, яка провадить клірингову діяльність, має обмежене цільове призначення і відкривається з обмеженою функціональністю, що передбачає можливість обліку на такому рахунку виключно тих цінних паперів, що використовуються особою, яка провадить клірингову діяльність, для створення системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність.

Підпункт 2 пункту 68 глави 6 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

69. Депозитарій Національного банку відкриває КУ рахунок для проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу на підставі окремого договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу.

КУ для відкриття рахунка для проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу подає депозитарію Національного банку документи, визначені в главі 17 розділу III цього Положення, для депозитарних установ. Якщо КУ вже має відкритий рахунок у депозитарії Національного банку, документи для відкриття рахунка надаються лише в разі необхідності оновлення та/або доповнення поданих раніше документів.

Пункт 69 глави 6 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

70. КУ для початку обслуговування рахунка для проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу погоджує та укладає з депозитарієм Національного банку регламент взаємодії, який є невід'ємною частиною договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу.

Абзац перший пункту 70 глави 6 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

Регламент взаємодії має містити положення про умови, порядок, форми та строки обміну інформацією, розпорядженнями та іншими документами, а також правила взаємодії з метою здійснення розрахунків за результатами клірингу.

71. Депозитарій Національного банку обслуговує депозитарні операції на рахунках клієнтів депозитарію за правочинами, укладеними на організованому ринку капіталу та поза ним, грошові розрахунки за якими забезпечуються КУ, у режимі одиночних або неттінгових розрахунків на підставі документів від КУ.

Абзац перший пункту 71 глави 6 розділу I в редакції Постанов Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 113 від 13.09.2024

Водночас за правочинами, що розраховуються в режимі неттінгу, депозитарій Національного банку не проводить облікові операції за кожним правочином окремо, але відображає в системі депозитарного обліку всі правочини, включені в неттінгові розрахунки.

72. Національному банку для здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи відкривається (відкриваються) рахунок (рахунки) у Центральному депозитарії на підставі відповідного депозитарного договору. Особливості обслуговування такого (таких) рахунку (рахунків), а також порядок взаємодії між депозитарієм Національного банку та Центральним депозитарієм встановлюються регламентом взаємодії між Центральним депозитарієм і Національним банком. Цей регламент має передбачати порядок обміну електронними документами, порядок і строки надання інформації щодо кодів ЦП, уключаючи коди класифікації фінансового інструменту (далі - код CFI), за випусками ОВДП, особливості ідентифікації Національного банку як заставодержателя та особливості проведення операцій щодо застави цінних паперів на користь Національного банку в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію, особливості взаємодії з Центральним депозитарієм під час здійснення ним функцій уповноваженого на зберігання.

Абзац перший пункту 72 глави 6 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021

Взаємодія та обмін інформацією між депозитарієм Національного банку і Центральним депозитарієм у випадках, передбачених цим Положенням та законодавством України, відбувається за допомогою паперових та/або електронних документів у порядку, визначеному регламентом взаємодії з Центральним депозитарієм.

Пункт 72-1 глави 6 розділу I виключено на підставі з Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Розділ II. Порядок обслуговування депозитарієм Національного банку емітентів

Глава 7. Договірні відносини та виконання адміністративних операцій за рахунками емітентів

73. Емітент для укладення з депозитарієм Національного банку договору про обслуговування випусків цінних паперів, відкриття рахунка в цінних паперах подає лист-заяву на укладення договору і відкриття рахунка в цінних паперах у довільній формі із зазначенням переліку документів, що додаються, а саме:

• 1) анкета рахунка в цінних паперах за формою, затвердженою депозитарієм Національного банку та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку;

• 2) копії документів, що підтверджують обрання, призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені емітента без довіреності, та/або письмові відомості про офіційно оприлюднені документи, що підтверджують обрання, призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені емітента без довіреності, засвідчені підписом керівника та печаткою емітента;

• 3) довіреність на виконання повноважень розпорядника рахунком у цінних паперах, видана та підписана керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами емітента, і засвідчена відбитком печатки емітента, якщо розпорядником рахунка є особа, яка не має права діяти від імені емітента без довіреності;

• 4) копії установчих документів або інших документів, що встановлюють права, обов'язки, форми, методи, порядок організації та діяльності емітента, засвідчені підписом керівника та печаткою емітента. Юридичні особи публічного права, які діють на підставі законів, установчий документ не подають;

• 5) картка із зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами емітента, та відбитком печатки емітента;

• 6) два примірники договору на обслуговування випусків цінних паперів, заповнених емітентом за формою, затвердженою депозитарієм Національного банку та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку, підписані керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами емітента, та затверджені відбитком печатки емітента.

Емітент у разі потреби внесення змін до договору повинен завчасно надати на узгодження депозитарію Національного банку запропоновані зміни та подати документи тільки після отримання погодженої форми договору.

Абзац дев'ятий пункту 73 глави 7 розділу II виключено на підставі з Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

74. Емітент може призначити керуючого рахунком у цінних паперах. Водночас емітент має право розділити повноваження з управління рахунком у цінних паперах серед кількох керуючих рахунком. Різним керуючим рахунком - професійним учасникам ринків капіталу не можуть делегуватися однакові повноваження. За певним випуском цінних паперів може бути визначений тільки один керуючий рахунком.

Емітент у разі призначення керуючого рахунком у цінних паперах зазначає інформацію про керуючого рахунком у цінних паперах в анкеті рахунка в цінних паперах, а також додатково подає такі документи:

• 1) анкету керуючого рахунком у цінних паперах за формою, затвердженою депозитарієм Національного банку та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку;

• 2) картку зі зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах від імені керуючого рахунком у цінних паперах, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком у цінних паперах;

Пункт 74 глави 7 розділу II доповнено новим підпунктом 2-1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

2-2) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені керуючого рахунком без довіреності;

Пункт 74 глави 7 розділу II доповнено новим підпунктом 2-2 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

• 3) оригінал документа, що підтверджує повноваження керуючого рахунком;

• 4) копію установчого документа юридичної особи, призначеної керуючим рахунком у цінних паперах, засвідчену підписом керівника керуючого рахунком у цінних паперах, якщо установчий документ не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Юридичні особи, установчі документи яких оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію установчого документа не подають.

75. Депозитарій Національного банку здійснює перевірку поданих емітентом документів і відомостей. У процесі перевірки уповноважений працівник депозитарію Національного банку здійснює звірку поданих документів із даними, зазначеними в реєстраційних документах, оприлюднених на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань. Уповноважений працівник депозитарію Національного банку здійснює зберігання витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань у вигляді електронного документа з використанням особистого електронного цифрового підпису на визначеному електронному ресурсі для збереження документів з електронних договірних справ.

76. Депозитарій Національного банку за результатами перевірки:

• 1) підписує договір про обслуговування випусків цінних паперів, відкриває емітенту рахунок у цінних паперах та повертає другий примірник договору разом із повідомленням про набуття емітентом статусу клієнта депозитарію Національного банку та інформацією щодо відкритого емітента рахунка в цінних паперах у разі відсутності зауважень до документів;

• 2) надає мотивовану письмову відмову в укладенні договору про обслуговування випусків цінних паперів та відкритті рахунка до моменту усунення виявлених недоліків у разі виявлення невідповідностей у поданих документах і відомостях.

77. Емітент у разі виникнення змін в інформації або документах, що надавалися для відкриття та обслуговування рахунка в цінних паперах, подає депозитарію Національного банку документи для здійснення адміністративної операції щодо внесення змін до анкети рахунка в цінних паперах, а саме:

• 1) розпорядження на внесення змін до анкети рахунка в цінних паперах;

• 2) переоформлену анкету рахунка в цінних паперах;

• 3) оригінали чи належним чином засвідчені копії документів, що підтверджують відповідні зміни.

Переоформлена або додаткова картка зі зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах, засвідчена відповідно до вимог цього Положення, додатково подається, якщо в анкеті рахунка в цінних паперах змінюється інформація про розпорядника рахунка в цінних паперах, яка міститься в картці із зразками підпису цього розпорядника рахунка, або в разі зміни розпорядника рахунка.

У разі змін щодо керуючого рахунком у цінних паперах додатково додаються відповідні документи щодо керуючого рахунком у цінних паперах, оформлені та засвідчені відповідно до вимог цього Положення.

78. Депозитарій Національного банку здійснює перевірку отриманих документів на здійснення адміністративної операції щодо внесення змін до анкети рахунка в цінних паперах та відомостей в поданих документах та вносить відповідні зміни до системи депозитарного обліку або готує мотивовану письмову відмову у виконанні операції в порядку, визначеному в пункті 32 глави 4 розділу I цього Положення.

Депозитарій Національного банку за результатами опрацювання отриманих документів надає емітенту повідомлення щодо результатів їх оброблення.

79. Рахунок у цінних паперах емітента може бути закритий з одночасним розірванням договору на обслуговування випусків цінних паперів відповідно до умов договору на підставі розпорядження емітента/керуючого рахунком у цінних паперах, якщо ініціатором закриття є клієнт депозитарію Національного банку, або за розпорядженням уповноваженої особи депозитарію Національного банку, якщо ініціатором закриття є депозитарій Національного банку, виключно, якщо на рахунку в цінних паперах емітента немає залишків ЦП.

Депозитарій Національного банку письмово повідомляє емітента про закриття рахунка в цінних паперах та розірвання договору про обслуговування випусків цінних паперів.

Глава 8. Обслуговування операцій емітента ОВДП щодо розміщення/дорозміщення ОВДП

80. Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує проведення операцій з розміщення ОВДП, якщо розміщення/дорозміщення ОВДП відбувається засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online", за результатами прийняття емітентом рішення про здійснення розміщення облігацій формує та надсилає всім учасникам розміщення облігацій інформацію про результати розміщення облігацій і завершує розміщення ОВДП, унаслідок чого формується та надсилається депозитарію Національного банку інформація для створення в автоматичному режимі розпоряджень на зарахування ОВДП, що розміщуються, на відповідні активні і пасивні рахунки депозитарного обліку для здійснення дій з розміщення ОВДП.

Абзац перший пункту 80 глави 8 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

Депозитарій Національного банку перевіряє стан та параметри оголошених розміщень та ОВДП, що розміщуються/дорозміщуються, і здійснює такі дії:

• 1) уведення кодів ISIN до системи депозитарного обліку на підставі повідомлення від Центрального депозитарію про присвоєння кодів ISIN у разі первинного розміщення нового випуску ОВДП;

Підпункт 1 пункту 80 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 2) перевірку кодів ISIN, уведених за результатами первинного розміщення ОВДП, у разі обслуговування дорозміщення ОВДП.

Підпункт 2 пункту 80 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

80-1. Депозитарій Національного банку для обслуговування розрахунків за результатами розміщення ОВДП, що здійснюється засобами ЕТС, включаючи розміщення під час проведення аукціону з обміну ОВДП, веде в системі депозитарного обліку реєстр первинних дилерів на підставі інформації щодо переліку первинних дилерів, яким надана можливість брати участь у розміщенні облігацій/аукціонах з обміну ОВДП засобами ЕТС, отриманої від емітента.

Абзац перший пункту 80-1 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021; в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

Депозитарій Національного банку перед внесенням первинного дилера, що не є депозитарною установою, до реєстру перевіряє наявність у системі депозитарного обліку інформації щодо реквізитів обслуговуючого банку такого первинного дилера, коду МДО та найменування депозитарної установи, яка обслуговує рахунок у цінних паперах первинного дилера. Депозитарій Національного банку за результатами перевірки надає емітенту засобами інформаційної системи, використання якої здійснюється відповідно до розпорядчих актів Національного банку, інформацію про можливість допуску такого первинного дилера до участі в розміщенні облігацій.

Абзац другий пункту 80-1 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

ЕТС за результатами прийняття емітентом рішення про здійснення розміщення облігацій надає через захищений канал даних депозитарію Національного банку інформацію щодо умов випуску та обсягів розміщення облігацій, а також щодо задоволених та відхилених заявок учасників розміщення облігацій.

ЕТС за результатами прийняття емітентом рішення про здійснення розміщення облігацій на аукціонах з обміну ОВДП надає через захищений канал даних депозитарію Національного банку інформацію щодо умов випуску та обсягів розміщення на аукціонах з обміну ОВДП, щодо задоволених та відхилених заявок учасників обміну облігацій, інформацію щодо ОВДП в обігу.

Пункт 80-1 глави 8 розділу II доповнено новим абзацом четвертим згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Центральний депозитарій присвоює код ISIN ОВДП, за якими відбулося розміщення, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, та передає цю інформацію депозитарію Національного банку засобами системи електронної взаємодії органів виконавчої влади або системи електронної пошти Національного банку, або іншим захищеним каналом зв'язку, використання якого здійснюється відповідно до розпорядчих та/або нормативно-правових актів Національного банку, для внесення в систему депозитарного обліку.

Абзац пункту 80-1 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025

Депозитарій Національного банку здійснює перевірку наданої ЕТС та Центральним депозитарієм інформації на можливість коректного проведення розрахунків за результатами розміщення облігацій, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП.

Абзац шостий пункту 80-1 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Главу 8 розділу II доповнено новим пунктом 80-1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

80-2. Депозитарій Національного банку, якщо в наданій інформації виявлено помилки, що унеможливлюють проведення розрахунків за результатами розміщення облігацій, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, здійснює дії, передбачені нормативно-правовими актами з питань емісії ОВДП. Депозитарій Національного банку, якщо перевірка інформації пройшла успішно, здійснює такі дії:

Абзац перший пункту 80-2 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025

• 1) уведення до системи депозитарного обліку виду (у разі потреби) та обсягу ОВДП згідно з інформацією, що розміщується на вебсайті емітента та/або міститься в повідомленні про розміщення ОВДП;

• 2) уведення кодів ISIN до системи депозитарного обліку на підставі повідомлення від Центрального депозитарію про присвоєння кодів ISIN у разі первинного розміщення нового випуску ОВДП, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП;

Підпункт 2 пункту 80-2 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025

• 3) перевірку кодів ISIN, уведених за результатами первинного розміщення ОВДП, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, у разі обслуговування дорозміщення ОВДП.

Підпункт 3 пункту 80-2 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025

Главу 8 розділу II доповнено новим пунктом 80-2 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

81. Депозитарій Національного банку після завершення дій, зазначених у пунктах 80-80 2 глави 8 розділу II цього Положення, формує та виконує розпорядження щодо зарахування ОВДП, що розміщуються, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, на відповідні активні і пасивні рахунки депозитарного обліку, а саме:

Абзац перший пункту 81 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 20 від 15.02.2025

• 1) зарахування загальної кількості ОВДП, що розміщуються, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, на рахунок у цінних паперах емітента та відповідний активний рахунок депозитарного обліку;

Підпункт 1 пункту 81 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 2) переказ ОВДП, що розміщуються, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, з рахунку емітента на власні рахунки в цінних паперах депозитарних установ та/або агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ з установленням відповідних обмежень щодо обігу ОВДП для здійснення розрахунків за результатами розміщення.

Підпункт 2 пункту 81 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 100 від 18.09.2018, № 119 від 18.08.2020; в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

Операції із зарахування та переказу ОВДП під час розміщення, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, є безумовними операціями з управління рахунком у цінних паперах та не вимагають надання емітентом окремих розпоряджень депозитарію Національного банку.

Абзац четвертий пункту 81 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Депозитарій Національного банку після завершення дій, зазначених у підпунктах 1, 2 пункту 81 глави 8 розділу II цього Положення, вносить в систему депозитарного обліку інформацію щодо коду CFI за ОВДП, що розміщуються.

Пункт 81 глави 8 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

82. Грошові розрахунки за результатами розміщення ОВДП здійснюються в безготівковій формі в порядку, передбаченому в главі 10 розділу II цього Положення та нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні, у грошовій одиниці України, якщо умови розміщення передбачають емісію ОВДП, номінованих у грошовій одиниці України, або в безготівковій формі відповідно до вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного нагляду і безготівкових розрахунків, якщо умови розміщення передбачають емісію ОВДП, номінованих в іноземній валюті та/або розміщення ОВДП, номінованих у грошовій одиниці України, серед нерезидентів.

Пункт 82 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025

82-1. Розрахунки в цінних паперах за результатами розміщення ОВДП здійснюються шляхом зарахування депозитарієм Національного банку ОВДП, що розміщуються, на власні рахунки в цінних паперах депозитарних установ та/або агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, з установленням відповідних обмежень щодо обігу ОВДП та подальшим переказом ОВДП, що розміщуються, на балансові рахунки для обліку ОВДП, не обтяжених зобов’язанням, після отримання депозитарієм Національного банку інформації про завершення грошових розрахунків.

Депозитарій Національного банку в разі порушення учасником розміщення кінцевих строків розрахунків за результатами розміщення ОВДП на підставі відповідного розпорядження емітента забезпечує повернення ОВДП, що розміщуються, на його рахунок у цінних паперах.

Главу 8 розділу II доповнено новим пунктом 82-1 згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

82-2. Розрахунки в цінних паперах за результатами розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП здійснюються шляхом зарахування депозитарієм Національного банку ОВДП, що розміщуються, на власні рахунки в цінних паперах депозитарних установ та/або агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, з установленням відповідних обмежень щодо обігу ОВДП, що розміщуються.

Переказ ОВДП, що розміщуються, на балансові рахунки для обліку ОВДП, не обтяжених зобов’язанням, здійснюється депозитарієм Національного банку після переказу депозитарієм Національного банку ОВДП в обігу з власних рахунків у цінних паперах депозитарних установ та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунків, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, на рахунок у цінних паперах емітента, що здійснюється після отримання депозитарієм Національного банку інформації про здійснення учасниками обміну облігацій оплати різниці вартостей ОВДП (для ОВДП, номінованих в іноземній валюті, - якщо оплата різниці вартостей ОВДП має бути сплачена за результатами аукціону з обміну ОВДП).

Переказ ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП, на балансові рахунки для обліку ОВДП, не обтяжених зобов’язаннями, у разі порушення учасником обміну облігацій кінцевих строків розрахунків за результатами такого аукціону, якщо після дати платежу за аукціоном з обміну ОВДП відбулася проміжна виплата доходу за ОВДП в обігу, відбувається за умови здійснення дій, зазначених в абзаці другому пункту 82-2 глави 8 розділу II цього Положення, та після отримання депозитарієм Національного банку інформації про перерахування учасником обміну облігацій у повному обсязі суми проміжної виплати доходу за ОВДП в обігу на рахунок Національного банку для її подальшого перерахування Державній казначейській службі України.

Депозитарій Національного банку в разі порушення учасником обміну облігацій кінцевих строків розрахунків за результатами такого аукціону, якщо після дати платежу за аукціоном з обміну ОВДП відбулося погашення ОВДП в обігу, у порядку виконання безумовної операції здійснює списання ОВДП в обігу з власних рахунків у цінних паперах депозитарних установ та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунків, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, та на підставі відповідного розпорядження емітента забезпечує повернення ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП, на його рахунок у цінних паперах.

Главу 8 розділу II доповнено новим пунктом 82-2 згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

83. Обіг ОВДП дозволяється тільки після проведення депозитарієм Національного банку за рахунками в цінних паперах власників безумовної депозитарної операції переказу ОВДП, що розміщуються, на балансовий рахунок для обліку ОВДП, не обтяжених зобов’язаннями, яка відбувається за результатами завершення розрахунків за ОВДП під час первинного розміщення, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, за принципами “оплата проти поставки цінних паперів”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів”.

Пункт 83 глави 8 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

84. Обслуговування розміщення ОВДП, що випускаються на підставі окремої постанови Кабінету Міністрів України щодо випуску ОВДП, відбувається таким чином:

• 1) емітент надає депозитарію Національного банку розпорядження на здійснення операцій з розміщення ОВДП з посиланням на відповідну постанову Кабінету Міністрів України, яка оприлюднена в установленому законодавством України порядку, з додаванням глобального сертифіката випуску ОВДП, що розміщуються;

• 2) депозитарій Національного банку після узгодження виконання розпорядження уповноваженою посадовою особою Національного банку звіряє дані в розпорядженні та глобальному сертифікаті з інформацією в оприлюдненій постанові Кабінету Міністрів України та повідомленні Центрального депозитарію про присвоєння кодів ISIN та в разі виявлення невідповідностей надсилає інформацію про це емітенту;

Підпункт 2 пункту 84 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 3) депозитарій Національного банку, якщо немає зауважень до поданих документів, приймає розпорядження до виконання та в разі первинного розміщення нового випуску ОВДП, на підставі отриманих документів здійснює введення до системи депозитарного обліку нового ЦП та параметрів випуску;

• 4) депозитарій Національного банку виконує зарахування загальної кількості ОВДП, що розміщуються, на рахунок у цінних паперах емітента та відповідний активний рахунок депозитарного обліку;

• 5) депозитарій Національного банку формує розпорядження на переказ ОВДП з рахунка емітента на рахунок депозитарної установи, яка обслуговує власника ОВДП;

• 6) депозитарна установа надає розпорядження на зарахування ОВДП на рахунок власника;

• 7) після квитування розпоряджень депозитарія Національного банку та депозитарної установи ОВДП зараховуються на рахунок власника для обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

• 8) депозитарій Національного банку надає емітенту відповідний звіт (повідомлення) після завершення депозитарної операції;

• 9) депозитарій Національного банку здійснює депонування глобального сертифіката в порядку, передбаченому в главі 15 розділу II цього Положення;

• 10) депозитарій Національного банку не здійснює грошових розрахунків за даними операціями.

85. ОВДП можуть бути анульовані під час розміщення облігацій, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, в таких випадках:

Абзац перший пункту 85 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 1) у разі прийняття емітентом рішення про анулювання ОВДП, що були зараховані на його рахунок, але не перераховані власнику;

Підпункт 1 пункту 85 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018

• 2) якщо учасник розміщення/учасник обміну облігацій не здійснив розрахунків за ОВДП, що розміщуються, у порядку та строки, установлені відповідними нормативно-правовими актами з питань емісії ОВДП.

Підпункт 2 пункту 85 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025

Емітент або керуючий його рахунком для анулювання ОВДП під час розміщення надає депозитарію Національного банку відповідне розпорядження та в разі часткового анулювання випуску ОВДП надає переоформлений глобальний сертифікат у порядку, визначеному в главі 15 розділу II цього Положення.

Депозитарій Національного банку виконує безумовну операцію переказу ОВДП, що були зараховані на власні рахунки в цінних паперах депозитарних установ та/або агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/ номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ як такі, що заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення, за яким не були завершені грошові розрахунки, на рахунок емітента.

Абзац п'ятий пункту 85 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 100 від 18.09.2018, № 119 від 18.08.2020

Депозитарій Національного банку для анулювання ОВДП списує з рахунка емітента та відповідного активного балансового рахунка ОВДП, що підлягають анулюванню, та надає емітенту відповідний звіт (повідомлення) та в разі необхідності здійснює погашення глобального сертифіката в порядку, визначеному в главі 15 розділу II цього Положення.

Глава 9. Обслуговування операцій емітента ОВДП щодо виплати доходу та погашення/дострокового погашення ОВДП

86. Депозитарій Національного банку обслуговує операції емітентів з виплати доходу та/або погашення ОВДП за рахунками в цінних паперах емітентів, депозитарних установ та іноземних депозитаріїв, уключаючи обслуговування розрахунків за результатами їх проведення.

Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування платежів із виплати доходу та/або погашення ОВДП шляхом забезпечення перерахування відповідним депозитарним установам та іноземним депозитаріям одержаних від емітента коштів із виплати доходу та/або погашення ОВДП.

Особливості обслуговування розрахунків з виплати доходу та/або погашення ОВДП на рахунках у цінних паперах іноземних депозитаріїв визначаються в главі 34 розділу IV цього Положення та договором про кореспондентські відносини.

Депозитарій Національного банку забезпечує перераховування коштів з виплати доходу та/або погашення за ОВДП депозитарним установам та іноземним депозитаріям, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються відповідні випуски ОВДП, на їх рахунки, зазначені в анкетах рахунків у ЦП.

Якщо дата виплати доходу та/або погашення ОВДП припадає на неробочий день, то обслуговування цих розрахунків проводиться наступного робочого дня.

Депозитарій Національного банку обслуговує грошові розрахунки з виплати доходу та/або погашення ОВДП у порядку, передбаченому в главі 10 розділу II цього Положення.

87. Депозитарій Національного банку в день, що є датою обліку, надає розпорядження КУ на розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОВДП, що заблоковані для виставлення на продаж на організованому ринку капіталу чи поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" та підлягають погашенню.

Абзац перший пункту 87 глави 9 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

КУ здійснюють розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОВДП та забезпечують розблокування ОВДП на підставі розпорядження депозитарію Національного банку після завершення розрахунків за правочинами до завершення операційного дня дати обліку в порядку виконання безумовної операції.

Абзац другий пункту 87 глави 9 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

Депозитарій Національного банку та КУ виконують розблокування ОВДП/зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОВДП в останній робочий день, що передує даті обліку, якщо дата обліку припадає на неробочий день.

Абзац третій пункту 87 глави 9 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

88. Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, для виплати доходу та/або погашення ОВДП на підставі інформації із системи депозитарного обліку про утримувачів ЦП станом на дату обліку в разі здійснення погашення ОВДП виконує блокування ОВДП на рахунках депозитарних установ у розрізі власників/типів власників та іноземних депозитаріїв у порядку виконання безумовної операції.

Пункт 88 глави 9 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

89. Емітент ОВДП згідно з вимогами та в строки, передбачені договором про обслуговування випусків ЦП, забезпечує на дату платежу надходження відповідних сум коштів з виплати доходу та/або погашення ОВДП на відповідний рахунок депозитарію Національного банку в Національному банку.

Депозитарій Національного банку в день, що є датою платежу за ОВДП, номінованими в національній валюті, або в день, що передує даті платежу за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, здійснює грошовий кліринг у порядку, передбаченому в главі 10 розділу II цього Положення, та на підставі інформації з відомості про результати клірингу та розрахунків за ОВДП та інформації про утримувачів ОВДП формує реєстр(и) платіжних доручень та засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку надсилає його/їх структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків для здійснення переказу коштів на рахунки отримувачів.

Абзац другий пункту 89 глави 9 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків на підставі поданих депозитарієм Національного банку документів забезпечує перерахування коштів на рахунки депозитарних установ та іноземних депозитаріїв у терміни, визначені абзацом сьомим пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення. У разі неможливості здійснення перерахування у день, що є датою платежу, структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків негайно повідомляє про це депозитарій Національного банку. Депозитарій Національного банку вживає всіх необхідних заходів для здійснення платежу.

Абзац третій пункту 89 глави 9 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 69 від 23.05.2023

Депозитарій Національного банку після здійснення платежів із погашення ОВДП на користь депозитарних установ та іноземних депозитаріїв здійснює переказ ОВДП випуску, що погашається, на рахунок у цінних паперах емітента, анулює випуск у порядку здійснення безумовної операції та погашає глобальний сертифікат у порядку, передбаченому в главі 15 розділу II цього Положення.

Депозитарій Національного банку у разі часткового погашення випуску під час дострокового погашення ОВДП здійснює переказ ОВДП, що погашаються, на рахунок у цінних паперах емітента, списує ОВДП, що погашаються, у порядку здійснення безумовної операції та здійснює операції з глобальним сертифікатом у порядку, передбаченому в главі 15 розділу II цього Положення.

Емітент у випадках, передбачених законодавством України, може надати депозитарію Національного банку розпорядження щодо іншого порядку та/або строків виплати доходу та/або погашення ОВДП.

90. Емітент після задоволення заявок про дострокове погашення не пізніше ніж за два робочих дні до визначеної дати дострокового погашення надає депозитарію Національного банку відповідні розпорядження на дострокове погашення в довільній формі. У разі часткового погашення випуску ОВДП до розпорядження додаються документи для переоформлення глобального сертифіката, передбачені в главі 15 розділу II цього Положення.

Депозитарій Національного банку в день, що передує визначеній даті дострокового погашення, який є датою обліку, на підставі розпорядження емітента перевіряє наявність заблокованих на рахунках депозитарних установ (у розрізі власників/типів власників) ОВДП, які підлягають достроковому погашенню, та вносить відповідну інформацію до системи депозитарного обліку щодо обсягів ОВДП на дострокове погашення.

Депозитарій Національного банку в день, що є датою обліку, здійснює дострокове погашення ОВДП у порядку, передбаченому в пунктах 86 - 89 глави 9 розділу II цього Положення.

Депозитарій Національного банку у випадках, коли дострокове погашення здійснюється за ініціативою емітента та/або в інших випадках, передбачених законодавством України, обслуговує операції з дострокового погашення випущених емітентом ОВДП у порядку, передбаченому цим Положенням, з урахуванням особливостей дострокового погашення, установлених емітентом.

Глава 10. Обслуговування операцій емітента ОВДП у частині здійснення грошового клірингу та розрахунків за корпоративними операціями емітента ОВДП

91. Депозитарій Національного банку обслуговує грошові розрахунки за результатами розміщення ОВДП та з виплати доходу та/або погашення ОВДП одним з таких способів:

• 1) у разі збігу строків виконання грошових розрахунків за результатами розміщення ОВДП зі строками виплати доходу та/або погашення за ОВДП, номінованими в однаковій валюті (крім ОВДП, що розміщуються на рахунках первинних дилерів, що не є депозитарними установами, та ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП) - шляхом проведення грошового клірингу;

Підпункт 1 пункту 91 глави 10 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 2) у всіх інших випадках - без проведення грошового клірингу.

Підпункт 2 пункту 91 глави 10 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

92. Грошові розрахунки за результатами розміщення ОВДП та виплатами доходу та/або погашення здійснюються в безготівковій формі у валютах, у яких номіновані відповідні випуски ОВДП.

Пункт 92 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

93. Дата платежу визначається емітентом в умовах розміщення або дорозміщення ОВДП відповідного випуску або умовах аукціону з обміну ОВДП.

Дата платежу щодо виплати доходу та/або погашення визначається умовами розміщення ОВДП відповідного випуску.

Пункт 93 глави 10 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

94. Депозитарій Національного банку для здійснення грошового клірингу за ОВДП, номінованими в національний валюті, у дату платежу на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає/надає можливість сформувати засобами системи автоматизації:

Абзац перший пункту 94 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 1) обслуговуючому банку емітента клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;

• 2) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;

• 3) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків відомість про суми коштів, що належать до перерахування Національному банку від учасників розміщень облігацій;

Підпункт 3 пункту 94 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 4) структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків щодо депозитарних установ, перед якими за результатами клірингу емітент має грошові зобов'язання, та іноземних депозитаріїв - реєстр платіжних доручень на суму зобов'язань за кожною депозитарною установою та/або іноземним депозитарієм;

Підпункт 4 пункту 94 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018

• 5) депозитарним установам, які та/або депоненти, номінальні утримувачі яких за результатами клірингу мають грошові зобов'язання перед емітентом, запит на ініціювання платіжної інструкції на суму зобов'язань та відомість про результати клірингу та розрахунків у розрізі виплат і зобов'язань окремого клієнта депозитарію Національного банку;

Підпункт 5 пункту 94 глави 10 розділу II в редакції Постанов Національного банку № 100 від 18.09.2018, № 119 від 18.08.2020

• 6) депозитарним установам, які та/або депоненти, клієнти яких за результатами клірингу мають грошові зобов'язання перед емітентом, клірингову відомість про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації в розрізі зобов'язань окремого первинного дилера.

Пункт 94 глави 10 розділу II доповнено новим підпунктом 6 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

94-1. Депозитарій Національного банку для здійснення грошового клірингу за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, у день, що передує даті платежу, на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає/надає можливість сформувати засобами системи автоматизації:

Абзац перший пункту 94-1 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 1) обслуговуючому банку емітента клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;

• 2) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;

• 3) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, щодо іноземних депозитаріїв та депозитарних установ, перед якими за результатами клірингу емітент має грошові зобов'язання, - розпорядження з фінансових питань щодо переказу грошових коштів;

• 4) депозитарним установам, які та/або депоненти, клієнти яких за результатами клірингу мають грошові зобов'язання перед емітентом, відомість про результати клірингу та розрахунків у розрізі виплат та зобов'язань в іноземній валюті окремого клієнта депозитарію Національного банку;

• 5) депозитарним установам, які та/або депоненти, клієнти яких за результатами клірингу мають грошові зобов'язання перед емітентом, клірингову відомість про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації в розрізі зобов'язань окремого первинного дилера.";

Главу 10 розділу II доповнено новим пунктом 94-1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

95. Подання в системі автоматизації депозитарію Національного банку запитів на формування власних відомостей про результати клірингу та розрахунків стає доступним депозитарним установам в системі депозитарного обліку після формування депозитарієм Національного банку відомості про результати клірингу та розрахунків у розрізі випусків ОВДП.

Пункт 95 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

96. Депозитарій Національного банку після завершення грошових розрахунків за результатами клірингу здійснює безумовні депозитарні операції щодо розблокування ОВДП, що були розміщені, і до закриття операційного дня здійснює безумовні депозитарні операції щодо переказу ОВДП, що погашаються, на рахунок емітента.

Пункт 96 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

97. Депозитарій Національного банку для здійснення розрахунків з виплати доходу та/або погашення за ОВДП без проведення грошового клірингу в день, що є датою платежу, за ОВДП, номінованими в національній валюті, та в день, що передує даті платежу за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає/надає можливість сформувати засобами системи автоматизації:

Абзац перший пункту 97 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 1) обслуговуючому банку емітента клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;

• 2) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;

• 3) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, реєстр платіжних доручень та/або розпорядження з фінансових питань щодо переказу коштів за депозитарними установами та іноземними депозитаріями, перед якими емітент має грошові зобов'язання;

• 4) депозитарним установам та іноземним депозитаріям відомість про результати клірингу та розрахунків у розрізі виплат за окремим клієнтом депозитарію Національного банку.

Пункт 97 глави 10 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

97-1. Депозитарій Національного банку для здійснення розрахунків за результатами розміщення ОВДП без проведення грошового клірингу (крім розміщення під час аукціону з обміну ОВДП) в день, що є датою платежу, за ОВДП, номінованими в національній валюті, та в день, що передує даті платежу, за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає/надає можливість сформувати засобами системи автоматизації:

Абзац перший пункту 97-1 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 69 від 23.05.2023, № 20 від 15.02.2025

• 1) обслуговуючому банку емітента клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;

• 2) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;

• 3) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, відомість про суми коштів, що належать до перерахування Національному банку від учасників розміщень облігацій;

Підпункт 3 пункту 97-1 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 4) депозитарним установам, які та/або депоненти, клієнти яких мають грошові зобов'язання перед емітентом, запит на ініціювання платіжної інструкції на суму зобов'язань у національній валюті, відомість про результати клірингу та розрахунків у розрізі зобов'язань окремого клієнта депозитарію Національного банку та клірингову відомість про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації;

• 5) депозитарним установам, якщо їх депоненти, що є первинними дилерами, мають грошові зобов'язання перед емітентом, відомість про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій у розрізі зобов'язань окремого первинного дилера;

• 6) обслуговуючому банку первинного дилера, що не є депозитарною установою, запит на ініціювання платіжної інструкції на суму зобов'язань такого первинного дилера в національній валюті.

Главу 10 розділу II доповнено новим пунктом 97-1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

97-2. Первинний дилер, що не є депозитарною установою, повинен звернутися до депозитарної установи, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах, для отримання реквізитів платіжних документів, за якими він має перерахувати кошти за результатами розміщення облігацій (крім розміщення під час аукціону з обміну ОВДП).

Абзац перший пункту 97-2 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Первинний дилер, що не є депозитарною установою, для здійснення розрахунків за результатами розміщення ОВДП має враховувати такі особливості:

• 1) за ОВДП, номінованими в національній валюті, грошові розрахунки проводяться на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції, що надсилається депозитарієм Національного банку до обслуговуючого банку такого первинного дилера через СЕП та зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП;

Підпункт 1 пункту 97-2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 2) за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, грошові розрахунки проводяться в загальному порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні із зазначенням у платіжних дорученнях у графі "призначення платежу" номерів розміщення облігацій, за результатами яких здійснюються грошові розрахунки.

Главу 10 розділу II доповнено новим пунктом 97-2 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

97-3. Депозитарій Національного банку для здійснення розрахунків за результатами розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП у день, що є датою платежу, на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає/надає можливість сформувати засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку:

• 1) обслуговуючому банку емітента відомість про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій;

• 2) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, відомість про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій;

• 3) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, відомість про суми коштів, що належать до перерахування Національному банку від учасників обміну облігацій за результатами аукціону з обміну облігацій;

• 4) депозитарним установам, які та/або депоненти, клієнти яких мають грошові зобов’язання перед емітентом, запит на ініціювання платіжної інструкції на суму різниці вартостей ОВДП у національній валюті та відомість про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій.

Главу 10 розділу II доповнено новим пунктом 97-3 згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

98. Національний банк перераховує обслуговуючому банку емітента кошти, що надійшли за результатами грошового клірингу та/або за результатами розміщення ОВДП, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, у день надходження цих коштів на рахунок депозитарію Національного банку.

Пункт 98 глави 10 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

98-1. Депозитарій Національного банку після завершення розрахунків за результатами розміщення ОВДП, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, без проведення грошового клірингу здійснює безумовні депозитарні операції щодо розблокування ОВДП, що були розміщені.

Главу 10 розділу II доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Глава 11. Обслуговування операцій емітента ОВДП щодо викупу, анулювання викуплених емітентом ОВДП та інших операцій

Назва глави 11 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

99. Депозитарій Національного банку обслуговує операції емітента щодо викупу ОВДП на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу у випадках, коли розрахунки проводяться за принципами "поставка цінних паперів проти оплати", "поставка цінних паперів без оплати" на підставі розпоряджень від емітента, депозитарних установ та/або іноземних депозитаріїв та/або клірингових відомостей від КУ.

Пункт 99 глави 11 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

100. Емітент ОВДП у разі здійснення викупу ОВДП поза організованим ринком капіталу, якщо розрахунки проводяться за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" та проведення грошових розрахунків забезпечується депозитарієм Національного банку, згідно з вимогами та в строки, передбачені відповідними договорами, надає депозитарію Національного банку розпорядження на зарахування ОВДП, що викупаються, на свій рахунок. Депозитарій Національного банку на підставі розпорядження емітента ініціює відповідну операцію.

Абзац перший пункту 100 глави 11 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 - набирає чинності з 18.11.2021

Депозитарій Національного банку після квитування в системі депозитарного обліку розпорядження на зарахування ОВДП від емітента з розпорядженням на списання ОВДП від депозитарної установи, яка обслуговує власника ОВДП/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника ОВДП, що викупаються, блокує ОВДП, що викупаються, на рахунку депозитарної установи, яка обслуговує власника ОВДП/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника ОВДП, формує і надає обслуговуючому банку емітента запит на ініціювання платіжної інструкції для перерахування грошових коштів.

Абзац другий пункту 100 глави 11 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 100 від 18.09.2018, № 104 від 12.10.2021 - набирає чинності з 18.11.2021

Депозитарій Національного банку одночасно з отриманням повідомлення про зарахування коштів на рахунок переказує ОВДП з рахунку депозитарної установи, яка обслуговує власника ОВДП/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника ОВДП на рахунок емітента в порядку проведення безумовної операції.

Абзац третій пункту 100 глави 11 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021 - набирає чинності з 18.11.2021, № 69 від 23.05.2023

101. Емітент ОВДП у разі здійснення викупу ОВДП поза організованим ринком капіталу за принципом "поставка цінних паперів без оплати" згідно з вимогами та в строки, передбачені відповідними договорами, надає депозитарію Національного банку розпорядження на зарахування ОВДП, що викупаються, на свій рахунок.

Депозитарій Національного банку після квитування в системі депозитарного обліку розпорядження на зарахування ОВДП від емітента з розпорядженням на списання ОВДП від депозитарної установи, яка обслуговує власника ОВДП та/або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника ОВДП, що викупаються, переказує ОВДП, що викупаються, на рахунок емітента.

Абзац другий пункту 101 глави 11 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

102. Емітент ОВДП у разі здійснення викупу ОВДП на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати", якщо проведення грошових розрахунків забезпечується КУ, депонує грошові кошти для торгів у порядку, визначеному відповідними договорами та нормативно-правовими актами з питань клірингу та розрахунків. Емітент ОВДП для здійснення викупу ОВДП надає депозитарію Національного банку розпорядження та відповідні документи для внесення інформації щодо обраної(их) ним інвестиційної(их) фірми (фірм) до реєстру договорів брокерів.

Абзац перший пункту 102 глави 11 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 79 від 21.04.2022

Депозитарій Національного банку після отримання клірингової відомості від КУ з розпорядженнями щодо переказу викуплених емітентом ОВДП виконує розрахунки в цінних паперах у порядку здійснення безумовної операції.

Абзац другий пункту 102 глави 11 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

103. Грошові розрахунки в разі настання строків виплати доходу та/або погашення за викупленими емітентом власними ОВДП не здійснюються.

103-1. Депозитарій Національного банку виконує інші операції за розпорядженням емітента, наданим відповідно до законодавства України.

Главу 11 розділу II доповнено новим пунктом 103-1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

Главу 12 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Главу 13 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Главу 14 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Глава 15. Порядок депонування, обліку та погашення глобальних сертифікатів випусків ЦП

Заголовок глави 15 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

125. Емітент, який уклав з депозитарієм Національного банку договір про обслуговування випусків цінних паперів, з метою забезпечення зберігання та обліку ЦП у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку оформляє та депонує в депозитарії Національного банку глобальний сертифікат.

Пункт 125 глави 15 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

126. Депозитарій Національного банку здійснює облік, зберігання та погашення і глобальних сертифікатів відповідно до норм цього Положення та інших нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку з питань обліку та зберігання депозитарних активів.

Абзац перший пункту 126 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022

Депозитарій Національного банку здійснює облік прийнятих і глобальних сертифікатів в електронному журналі обліку внесення та вилучення до/із сховища депозитарію Національного банку депозитарних активів.

Абзац другий пункту 126 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 79 від 21.04.2022

Тимчасові глобальні сертифікати на випуски ОВДП не оформляються. Глобальні/тимчасові глобальні сертифікати можуть бути оформлені у формі паперового або електронного документа.

Глобальні сертифікати оформляються емітентом у формі електронного документа відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг.

Абзац четвертий пункту 126 глави 15 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 79 від 21.04.2022

Глобальні сертифікати у формі електронного документа підписуються шляхом накладення кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи емітента.

Абзац п'ятий пункту 126 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 79 від 21.04.2022

Абзац шостий пункту 126 глави 15 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

Депозитарій Національного банку здійснює депонування глобальних сертифікатів на підставі розпоряджень від емітентів.

Абзац шостий пункту 126 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022

127. Оформлення та депонування глобальних сертифікатів на випуски ОВДП виконується в порядку, установленому цим Положенням, а також іншими нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності з такими особливостями:

• 1) емітент на підставі інформації про розрахунки за результатами розміщення ОВДП на аукціоні з розміщення або аукціоні з обміну ОВДП протягом семи робочих днів оформляє та надає депозитарію Національного банку розпорядження на депонування глобального сертифіката та глобальний сертифікат ОВДП на загальну кількість ОВДП, що відповідає обсягу розміщених ОВДП, за якими одержано кошти;

Підпункт 1 пункту 127 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 79 від 21.04.2022, № 20 від 15.02.2025

• 2) емітент у разі проведення дорозміщення ОВДП, включаючи дорозміщення під час аукціону з обміну ОВДП, здійснює переоформлення глобального сертифіката шляхом депонування нового глобального сертифіката на загальну кількість ОВДП з урахуванням дорозміщення;

Підпункт 2 пункту 127 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 79 від 21.04.2022, № 20 від 15.02.2025

• 3) депозитарій Національного банку на підставі розпоряджень емітента здійснює депонування глобального сертифіката;

Підпункт 3 пункту 127 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022

• 4) депозитарій Національного банку на підставі розпоряджень емітента одночасно з депонуванням нового глобального сертифіката за результатами проведеного дорозміщення ОВДП, включаючи дорозміщення під час аукціону з обміну ОВДП, здійснює погашення глобального сертифіката, який був переоформлений.

Підпункт 4 пункту 127 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 79 від 21.04.2022, № 20 від 15.02.2025

Пункт 128 глави 15 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Пункт 129 глави 15 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

130. Емітент у випадку внесення будь-яких змін до інформації, що міститься в глобальному сертифікаті, здійснює переоформлення глобального сертифіката шляхом надання депозитарію Національного банку нового глобального сертифіката для депонування.

Емітент для переоформлення глобального сертифіката надає депозитарію Національного банку:

Підпункт 1 пункту 130 глави 15 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

• 2) новий глобальний сертифікат, оформлений з урахуванням змін;

• 3) розпорядження на депонування нового глобального сертифіката.

Підпункт 4 пункту 130 глави 15 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Підпункт 5 пункту 130 глави 15 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

131. Депозитарій Національного банку здійснює зберігання депонованих глобальних сертифікатів у формі електронного документа відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг, нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку.

Абзац перший пункту 131 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022

Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, здійснює зберігання паперових глобальних сертифікатів випусків ОВДП, переданих на зберігання Відповідальним підрозділом, у сховищі Національного банку з відображенням кількості глобальних  сертифікатів на зберіганні на відповідних рахунках бухгалтерського обліку.

Абзац другий пункту 131 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022

Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, видає паперові глобальні сертифікати уповноваженій особі депозитарію Національного банку для погашення на підставі відповідних розпоряджень від депозитарію Національного банку.

Абзац третій пункту 131 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022

Пункт 131 глави 15 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

132. Депозитарій Національного банку здійснює погашення глобальних сертифікатів у разі дорозміщення, дострокового погашення ОВДП за ініціативою власника, погашення випуску ОВДП або переоформлення глобального сертифіката емітентом, включаючи в разі дорозміщення ОВДП, погашення випуску ОВДП або переоформлення глобального сертифіката емітентом під час/за результатами аукціону з обміну ОВДП, та в інших випадках, передбачених законодавством України.

Абзац перший пункту 132 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Депозитарій Національного банку здійснює погашення глобального сертифіката у формі електронного документа на підставі документів, передбачених законодавством України, шляхом унесення відповідних змін та інформації про погашення до інформаційної системи, у якій Національний банк зберігає електронні документи відповідно до розпорядчих та/або нормативно-правових актів Національного банку.

Погашені глобальні сертифікати у формі електронного документа зберігаються протягом п'яти років із часу погашення, після чого підлягають знищенню зі складанням відповідних актів згідно з нормативно-правовими та розпорядчими актами Національного банку з питань діловодства та архівної справи.

Депозитарій Національного банку для здійснення погашення глобального сертифіката у формі паперового документа на підставі документів, передбачених законодавством України, надає структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, розпорядження на видачу відповідного глобального сертифіката.

Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, видає відповідні глобальні сертифікати у формі паперового документа уповноваженому працівникові депозитарію Національного банку. Депозитарій Національного банку здійснює погашення глобальних сертифікатів шляхом проставлення штампа про погашення та повертає погашені глобальні сертифікати структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, для подальшого доархівного зберігання та передавання на архівне зберігання відповідно до нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку з питань діловодства та архівної справи.

Погашені глобальні сертифікати у формі паперового документа зберігаються протягом п'яти років із часу погашення, після чого підлягають знищенню зі складанням відповідних актів з описом індивідуальних ознак кожного глобального сертифіката в порядку, передбаченому законодавством України.

Пункт 132 глави 15 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

133. Депозитарій Національного банку повідомляє емітента про виконання депозитарних операцій щодо глобального сертифіката шляхом надання відповідного звіту (повідомлення).

Пункт 133 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022

134. Депозитарій Національного банку здійснює інвентаризацію глобальних сертифікатів не рідше одного разу на рік у порядку, передбаченому відповідними нормативно-правовими та розпорядчими актами Національного банку з питань обліку та зберігання депозитарних активів, та законодавством України.

Пункт 134 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022

Глава 16. Обслуговування інформаційних операцій емітента

135. Депозитарій Національного банку здійснює для емітентів такі інформаційні операції:

• 1) надання довідки про стан рахунка в цінних паперах емітента;

• 2) надання довідки про операції з ЦП емітента;

• 3) надання реєстру утримувачів ЦП;

• 4) надання інших довідково-аналітичних форм щодо ЦП емітента;

Підпункт 5 пункту 135 глави 16 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Підпункт 6 пункту 135 глави 16 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Підпункт 7 пункту 135 глави 16 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

• 8) надання іншої інформації відповідно до умов договору та вимог нормативно-правових актів з питань депозитарної діяльності, емісії та обігу ЦП.

Підпункт 8 пункту 135 глави 16 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

136. Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції в порядку та строки, що визначені нормативно-правовими актами України з питань депозитарної діяльності, договором з емітентом та/або вимогами законодавства України.

137. Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції на підставі відповідних запитів емітента/керуючого рахунком або періодично у випадках, передбачених цим Положенням, договором з емітентом, законодавством України.

Емітенти/керуючі рахунком надають депозитарію Національного банку запити на здійснення інформаційних операцій у довільній формі. Такі запити мають містити необхідні реквізити для виконання відповідної інформаційної операції, а саме:

• 1) назву інформаційної операції;

• 2) повне найменування емітента;

• 3) ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (далі - код в ЄДРПОУ) емітента;

Підпункт 3 пункту 137 глави 16 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 4) дату, станом на яку має надаватися інформація, або період для надання інформації;

• 5) код(и) ISIN ЦП, за яким/якими проводиться інформаційна операція (у разі необхідності);

Підпункт 5 пункту 137 глави 16 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 6) підпис розпорядника рахунка емітента та печатку емітента;

• 7) іншу інформацію, яка розкриває суть інформаційної операції.

138. Депозитарій Національного банку на підставі запиту емітента/керуючого рахунком здійснює інформаційну операцію та надає запитувану емітентом/керуючим рахунком інформацію в строки та способом, визначеним цим Положенням та/або договором про обслуговування випусків цінних паперів.

Пункт 138 глави 16 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022

Розділ III. Порядок обслуговування депозитарієм Національного банку депозитарних установ

Глава 17. Договірні відносини та виконання адміністративних операцій за рахунками депозитарних установ

139. Депозитарний договір укладається шляхом приєднання депозитарної установи до умов Єдиного договору, оприлюдненого на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

140. Депозитарна установа, що не є абонентом системи електронної пошти Національного банку та не отримала в установленому порядку засоби захисту інформації Національного банку в інформаційних системах, для укладання договору здійснює такі дії:

Абзац перший пункту 140 глави 17 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 1) подає Національному банку заяву про приєднання до умов Єдиного договору за формою, розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку (далі - Заява). У Заяві депозитарна установа зазначає, що вона бажає отримувати депозитарні послуги, а також послуги щодо підключення до системи електронної пошти Національного банку та/або надання доступу до інформаційної мережі Національного банку виділеними каналами зв'язку та надання засобів захисту інформації Національного банку в інформаційних системах;

Підпункт 1 пункту 140 глави 17 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 20 від 15.02.2025

• 2) подає копію зареєстрованого установчого документа, засвідчену підписом керівника депозитарної установи, якщо він не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Депозитарні установи, установчі документи яких оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію установчого документа не надають;

• 3) здійснює відповідні дії, визначені нормативно-правовими актами Національного банку з питань захисту інформації, для підключення до послуг системи електронної пошти Національного банку та/або отримання доступу до інформаційної мережі Національного банку виділеними каналами зв'язку та надання засобів захисту інформації Національного банку в інформаційних системах.

Підпункт 3 пункту 140 глави 17 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 20 від 15.02.2025

Депозитарна установа, що не є абонентом системи електронної пошти Національного банку, має право не приєднуватися до Єдиного договору в частині отримання послуги щодо підключення до системи електронної пошти Національного банку, а підключитися до послуги в частині надання послуг доступу до інформаційної мережі Національного банку виділеними каналами зв'язку. Обмін інформацією між депозитарієм Національного банку та депозитарною установою в такому випадку відбувається шляхом її надсилання електронною поштою на електронну адресу депозитарної установи, зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах, та електронну адресу депозитарію Національного банку, зазначену на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку, якщо інформація за порядком доступу належить до відкритої, та/або поштою на адресу депозитарної установи, зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах, та поштову адресу депозитарію Національного банку відповідно. Депозитарій Національного банку в разі надсилання інформації на електронну адресу депозитарної установи не несе відповідальності за цілісність та своєчасність отримання депозитарною установою такої інформації.

Пункт 140 глави 17 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

141. Депозитарна установа, що є абонентом системи електронної пошти Національного банку та /або отримала в установленому порядку засоби захисту інформації Національного банку в інформаційних системах або здійснила дії з підключення відповідно до пункту 140 глави 17 розділу III цього Положення, для укладання договору, здійснює генерацію ключів електронного підпису всім розпорядникам рахунка в цінних паперах і вносить до анкети рахунку в цінних паперах ідентифікаційні дані цих осіб та подає депозитарію Національного банку такі документи:

Абзац перший пункту 141 глави 17 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 69 від 23.05.2023, № 20 від 15.02.2025

• 1) оновлену Заяву, у якій зазначено, що депозитарна установа бажає отримувати депозитарні послуги (надається, якщо депозитарна установа не зазначала бажання отримувати послуги депозитарію в попередній заяві про приєднання);

• 2) копію зареєстрованого установчого документа, засвідчену підписом керівника депозитарної установи, якщо він не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань. Депозитарні установи, установчі документи яких оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію установчого документа не надають;

• 3) анкету рахунка в цінних паперах (із зазначенням ідентифікаційних даних розпорядників рахунку в цінних паперах), підписану розпорядником рахунка;

Підпункт 3 пункту 141 глави 17 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 4) картку зі зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах, засвідчену керівником юридичної особи;

Підпункт 4 пункту 141 глави 17 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 69 від 23.05.2023

• 5) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунка в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, якщо розпорядником рахунка є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності.

Підпункт 6 пункту 141 глави 17 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

142. Уповноважений працівник Національного банку здійснює первинну звірку документів з даними документів, оприлюднених на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, та виконує завантаження витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань та копії установчого документа (якщо установчий документ опублікований на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань) в електронній формі та розміщення на визначеному електронному ресурсі Національного банку для збереження документів з електронних договірних справ з обов'язковим засвідченням особистим електронним підписом.

Абзац перший пункту 142 глави 17 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

Уповноважений працівник депозитарію Національного банку здійснює перевірку поданих депозитарною установою документів на відповідність вимогам цього Положення та законодавства України. Під час перевірки уповноважений працівник депозитарію Національного банку здійснює перевірку поданих документів з даними, зазначеними в електронній договірній справі, даних із системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку, даних щодо ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, та в разі необхідності даних з інших загальнодоступних джерел.

143. Депозитарій Національного банку протягом трьох робочих днів із дня подання депозитарною установою належним чином оформлених документів для відкриття рахунка, розглядає поданий пакет документів і, якщо немає будь-якого документа, необхідного для відкриття рахунка, та/або в разі невідповідності наданих документів вимогам цього Положення або законодавства України, надає відповідні зауваження депозитарній установі.

Пункт 143 глави 17 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

144. Депозитарна установа протягом 30 календарних днів із дня надання зауважень депозитарієм Національного банку усуває виявлені невідповідності та подає виправлені документи. Якщо протягом 30 календарних днів із дня надання зауважень депозитарієм Національного банку депозитарна установа не подала виправлені документи, то депозитарій Національного банку повертає поданий пакет документів з письмовою відмовою у відкритті рахунка депозитарній установі.

145. Уповноважений працівник Національного банку, якщо немає зауважень до поданих документів, надсилає депозитарній установі лист- повідомлення про приєднання депозитарної установи до послуг депозитарію Національного банку в межах Єдиного договору, після чого договір є укладеним, а депозитарна установа набуває статусу клієнта депозитарію Національного банку.

146. Депозитарій Національного банку протягом трьох робочих днів із дня укладення договору відкриває депозитарній установі рахунок у ЦП з обмеженою функціональністю та вносить до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку інформацію щодо розпорядників рахунка в цінних паперах (документ, згідно з яким надано повноваження, термін дії повноважень та іншу необхідну інформацію).

Депозитарій Національного банку передає до структурного підрозділу Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем, інформацію про ідентифікаційні дані розпорядників рахунку в цінних паперах - для проведення відповідних налаштувань у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Абзац другий пункту 146 глави 17 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 69 від 23.05.2023

Повноваження розпорядників рахунка в цінних паперах депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку блокуються автоматично в разі закінчення строку дії сертифіката ключа або закінчення строку повноважень, наданих уповноваженій особі відповідним правочином, а також блокуються примусово депозитарієм Національного банку під час виконання адміністративної депозитарної операції за наявності відповідних документів від депозитарної установи щодо дострокового припинення повноважень, наданих розпоряднику рахунка в цінних паперах.

147. Депозитарій Національного банку після відкриття рахунка в цінних паперах з обмеженою функціональністю подає депозитарній установі пакет програмних засобів для налаштування доступу до системи автоматизації депозитарію Національного банку.

148. Депозитарна установа протягом 30 календарних днів із дня укладання Єдиного договору здійснює налаштування засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку та проходить випробування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою та в разі необхідності системою автоматизації її обслуговуючого банку зі складенням відповідного акта.

Депозитарій Національного банку на підставі інформації від структурного підрозділу Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем, здійснює ведення переліку банків, що виконали тестування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку та системи автоматизації обслуговуючого банку (далі - Перелік обслуговуючих банків). Перелік обслуговуючих банків в актуальному стані оприлюднюється депозитарієм Національного банку шляхом його розміщення на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

Абзац другий пункту 148 глави 17 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

Депозитарна установа разом із обслуговуючим банком визначають необхідність проведення стендових випробувань взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку із системою автоматизації обслуговуючого банку на підставі інформації з Переліку обслуговуючих банків. Якщо обслуговуючий банк депозитарної установи зазначений у Переліку обслуговуючих банків, то депозитарна установа разом із обслуговуючим банком самостійно визначають необхідність повторного тестування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку та системи автоматизації обслуговуючого банку. Якщо обслуговуючого банку немає в Переліку обслуговуючих банків, то такий обслуговуючий банк обов'язково має надіслати до структурного підрозділу Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем, заявку на тестування та виконати стендові випробування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку та системи автоматизації обслуговуючого банку.

Абзац третій пункту 148 глави 17 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

Депозитарна установа може звернутися до депозитарію Національного банку з проханням продовжити роботу в режимі обмеженої функціональності на термін, необхідний для завершення налаштування засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку та виконання тестування взаємодії з депозитарієм Національного банку та/або системою автоматизації її обслуговуючого банку, якщо з технічних причин вона не може в установлений строк здійснити налаштування засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку та виконати тестування взаємодії з депозитарієм Національного банку та/або системою автоматизації її обслуговуючого банку.

149. Депозитарій Національного банку після підписання акта випробувань взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою та в разі необхідності системою автоматизації її обслуговуючого банку протягом трьох робочих днів знімає обмеження щодо функціональності з рахунка в цінних паперах депозитарної установи.

Депозитарій Національного банку має право приймати рішення щодо надання депозитарній установі таких додаткових послуг, як автоматизований доступ програмного забезпечення депозитарної установи до окремих даних із системи автоматизації депозитарію Національного банку та інших послуг, визначених нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності, залежно від характеристик депозитарної установи, які можуть визначати рівень ризику її діяльності (рівень автоматизації програмного забезпечення депозитарної установи, кількість відкритих рахунків у цінних паперах депонентів/клієнтів, обсяг операцій за рахунком у цінних паперах, наявність порушень законодавства з питань функціонування ринків капіталу, наявність скарг депонентів/клієнтів депозитарної установи та інші характеристики, визначені нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності). Депозитарій Національного банку за зверненням депозитарної установи приймає рішення про надання доступу депозитарній установі до зазначених послуг та рівень такого доступу або надає вмотивовану письмову відмову за результатами аналізу інформації з публічних джерел або документів, наданих депозитарною установою на запит депозитарію Національного банку.

Пункт 149 глави 17 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

Перелік додаткових послуг, порядок надання/припинення надання доступу до них, вимоги до депозитарних установ, які мають намір отримувати такі послуги, визначається нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності.

Пункт 149 глави 17 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

150. Депозитарій Національного банку в односторонньому порядку розриває депозитарний договір, укладений з депозитарною установою, закриває рахунок у цінних паперах депозитарної установи та протягом трьох робочих днів письмово повідомляє про це депозитарну установу, якщо вона в установлений строк не здійснила налаштування засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку та не пройшла випробування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою та в разі необхідності системою автоматизації її обслуговуючого банку та не звернулася до депозитарію Національного банку з проханням продовжити термін роботи в режимі обмеженої функціональності.

151. Депозитарна установа у разі виникнення змін в інформації або документах, що надавалися для відкриття рахунка, надає депозитарію Національного банку:

• 1) розпорядження на внесення змін до анкети рахунка, підписане розпорядником рахунка;

• 2) переоформлену анкету рахунка, підписану розпорядником рахунка;

• 3) оригінали чи належним чином засвідчені копії документів, що підтверджують відповідні зміни.

Якщо в анкеті рахунка в цінних паперах змінюється інформація про розпорядника рахунка в цінних паперах, яка міститься в картці зі зразками підпису цього розпорядника рахунка, або в разі зміни розпорядника рахунка додатково подається картка або додаткова картка зі зразками підпису цього розпорядника рахунка в цінних паперах, засвідчена керівником юридичної особи, та оригінал або копія довіреності розпорядника рахунка в цінних паперах, виданої та підписаної керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, якщо розпорядником рахунка є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності.

152. Депозитарний договір розривається з одночасним закриттям рахунка в цінних паперах депозитарної установи відповідно до умов депозитарного договору та у випадках, передбачених цим Положенням. Рахунок у цінних паперах депозитарної установи може бути закритий виключно за умови, якщо немає ЦП на рахунку.

Депозитарна установа для закриття рахунка подає депозитарію Національного банку розпорядження на закриття рахунка, підписане розпорядником рахунка, та оплачує послуги депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку протягом трьох робочих днів із дня отримання розпорядження здійснює закриття рахунка депозитарної установи та письмово повідомляє про це депозитарну установу.

Глава 18. Порядок здійснення депозитарними установами адміністративних операцій за рахунками депонентів/номінальних утримувачів у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку

Назва глави 18 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

153. Депозитарна установа для обслуговування депонентів може відкривати для них у межах рахунка в цінних паперах депозитарної установи, відкритого в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, агреговані або сегреговані рахунки.

ЦП депозитарної установи, територіальної громади та депонента-банку, який не є депозитарною установою, а також ЦП клієнтів та клієнтів клієнтів номінального утримувача, обліковуються виключно на сегрегованих рахунках у межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, відкритого в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Абзац другий пункту 153 глави 18 розділу III  в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022

ЦП інших типів депонентів можуть обліковуватися на агрегованому або сегрегованих рахунках у межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, відкритого в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Абзац третій пункту 153 глави 18 розділу III  в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

Депозитарна установа забезпечує облік прав на ЦП, що належать інвестиційній фірмі, та прав на ЦП, що належать клієнтам інвестиційної фірми та отримані нею для забезпечення/здійснення розрахунків за правочинами щодо ЦП, що укладаються інвестиційною фірмою в інтересах таких клієнтів, на окремих рахунках у цінних паперах.

Пункт 153 глави 18 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022

154. Депозитарій Національного банку обслуговує операції за сегрегованим рахунком, відкритим у межах балансу депозитарної установи, виключно на підставі розпоряджень депозитарної установи, за винятком випадків, прямо передбачених законодавством України. ЦП, що обліковуються на сегрегованому рахунку, можуть блокуватися для участі в торгах виключно на рахунок, призначений для відокремленого обліку зобов'язань та/або прав клієнтів і контрагентів учасника клірингу з поставки та/або отримання цінних паперів у КУ.

Абзац перший пункту 154 глави 18 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

Депозитарна установа для відкриття сегрегованого рахунку на підставі договору з депонентом або договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача та внутрішніх документів депозитарної установи вносить інформацію щодо рахунку депонента або номінального утримувача до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку.

Депозитарна установа за рахунком у цінних паперах депонента - первинного дилера за його розпорядженням додатково вносить до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку інформацію щодо реквізитів обслуговуючого банку такого первинного дилера (код банку та ідентифікаційний код банку).

Депонент - первинний дилер зобов'язаний надати депозитарній установі, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах, інформацію щодо реквізитів обслуговуючого банку такого депонента, а саме код банку та ідентифікаційний код обслуговуючого банку не пізніше дня, що передує дню оголошеного розміщення, у якому такий депонент має намір брати участь. Депонент - первинний дилер в разі зміни реквізитів обслуговуючого банку зобов'язаний не пізніше наступного дня з моменту виникнення відповідних змін, але не пізніше дня, що передує дню оголошеного розміщення, у якому такий депонент має намір брати участь, надати депозитарній установі оновлену інформацію.

Депонент - первинний дилер має право надавати депозитарній установі реквізити виключного такого обслуговуючого банку, який є в Переліку обслуговуючих банків.

Депозитарна установа після внесення інформації щодо реквізитів обслуговуючого банку депонента - первинного дилера направляє її на авторизацію депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку.

Депозитарна установа несе відповідальність за внесення достовірної інформації щодо депонентів та номінальних утримувачів до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Пункт 154 глави 18 розділу III  в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

Пункт 155 глави 18 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

156. Депозитарна установа для здійснення операцій за результатами правочинів, укладених на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати", якщо такі розрахунки забезпечуються КУ, на підставі відповідних документів уносить до реєстру договорів брокерів у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку інформацію про інвестиційну(і) фірму(и), яка(і) обслуговує(ють) відповідного депонента депозитарної установи або клієнта, клієнта клієнта номінального утримувача .

Абзац перший пункту 156 глави 18 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021, № 79 від 21.04.2022

Депозитарна установа після внесення до системи депозитарного обліку інформації про інвестиційну(і) фірму(и) з метою відкриття в КУ клірингового рахунку/субрахунку для такої(их) інвестиційної(их) фірми (фірм) уносить до реєстру договорів брокерів дані щодо депонента з визначенням типу рахунку (сегрегований чи агрегований) або номінального утримувача.

Абзац другий пункту 156 глави 18 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021; в редакції Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Абзац третій пункту 156 глави 18 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

157. Депозитарій Національного банку після перевірки внесеної депозитарною установою інформації про інвестиційну(і) фірму(и) до реєстру договір брокерів у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку надає КУ інформацію з реєстру договорів брокерів та на запит КУ підтверджує проведення ідентифікації клірингового рахунку/субрахунку, відкритого в КУ, після чого такий кліринговий рахунок/субрахунок стає доступним для проведення розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати".

Пункт 157 глави 18 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 79 від 21.04.2022

158. Депозитарна установа в разі здійснення адміністративних операцій щодо внесення змін до анкети рахунка депонента, номінального утримувача, який зареєстрований у реєстрі договорів брокерів, зобов'язана до завершення поточного операційного дня в разі необхідності внести відповідні зміни до реєстру договорів брокерів.

Абзац перший пункту 158 глави 18 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

Депозитарна установа в разі закриття рахунка в цінних паперах депонента, номінального утримувача, зобов'язана здійснити скасування реєстрації депонента в реєстрі договорів брокерів. КУ на підставі інформації з реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринках капіталу щодо припинення обслуговування операцій на відповідному рахунка забезпечує завершення всіх розрахунків за договорами щодо ЦП, укладеними за цим рахунком. За результатами завершення розрахунків та/або, якщо нема ЦП на відповідному рахунку щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, КУ підтверджує припинення обслуговування операцій за цим рахунком.

Абзац другий пункту 158 глави 18 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021

159. Депозитарій Національного банку з метою забезпечення застосування норм статті 73 Закону України "Про Національний банк України" щодо безумовного та переважного права задовольнити будь-яку основану на здійсненому рефінансуванні банку вимогу, за якою настав строк погашення, або статті 52 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" щодо позачергового задоволення вимог заставодержателя за рахунок майна банку, що є предметом застави, шляхом продажу ЦП, що перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку, уносить до реєстру договорів брокерів інформацію щодо Національного банку, який виконуватиме функції інвестиційної фірми для банку-боржника. Унесення цієї інформації відбувається на підставі розпорядження структурного підрозділу Національного банку, що забезпечує реалізацію грошово-кредитної політики, у порядку здійснення безумовної операції.

Абзац перший пункту 159 глави 18 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021

Національний банк набуває повноважень брокера, який керує рахунком банку, що не повернув кошти за операціями з рефінансування під заставу ЦП або за іншими операціями з підтримання ліквідності банків під заставу ЦП після внесення інформації щодо Національного банку до реєстру договорів брокерів та відображення цієї інформації в КУ.

Абзац другий пункту 159 глави 18 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

19. Обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах депозитарних установ щодо розміщення ОВДП/розміщення ОВДП під час проведення аукціонів з обміну ОВДП

Назва глави 19 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

160. Операції зарахування ОВДП на власні рахунки в цінних паперах депозитарних установ - учасників розміщення/учасників обміну облігацій та/або агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, є безумовними операціями з управління рахунком у цінних паперах, а розрахунки за цими операціями відбуваються з використанням принципів “оплата проти поставки цінних паперів” та “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів”.

Абзац перший пункту 160 глави 19 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 100 від 18.09.2018, № 119 від 18.08.2020; в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

Депозитарій Національного банку за результатами задоволених заявок на розміщення ОВДП, заявок на придбання облігацій на аукціоні з обміну ОВДП на дату розміщення зараховує ОВДП, що розміщуються, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи та/або на агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, для обліку ОВДП, заблокованих для оплати.

Абзац другий пункту 160 глави 19 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 100 від 18.09.2018, № 119 від 18.08.2020, № 20 від 15.02.2025

Депозитарій Національного банку після завершення дій, зазначених в абзацах першому, другому пункту 160 глави 19 розділу III цього Положення, надає можливість депозитарним установам - учасникам обміну облігацій сформувати засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, відповідно до власних та клієнтських задоволених заявок на придбання облігацій на аукціоні з обміну ОВДП, інформацію про облігації, наявність яких має бути забезпечена на рахунках у цінних паперах для їх подальшого зарахування на рахунок у цінних паперах емітента за результатами аукціону з обміну облігацій.

Пункт 160 глави 19 розділу III доповнено новим абзацом третім згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Депозитарна установа - учасник обміну облігацій для забезпечення здійснення розрахунків за результатами розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП на кінець операційного дня, що передує даті платежу, на підставі сформованої інформації здійснює/забезпечує блокування ОВДП в обігу на власному рахунку в цінних паперах та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунках, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи.

Пункт 160 глави 19 розділу III доповнено новим абзацом четвертим згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Депозитарій Національного банку в день, що є датою платежу за ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП, здійснює звірку наданої ЕТС інформації щодо ОВДП в обігу з даними власної системи депозитарного обліку та перевіряє можливість коректного проведення розрахунків за результатами розміщення під час аукціону з обміну ОВДП.

Пункт 160 глави 19 розділу III доповнено новим абзацом п'ятим згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Депозитарій Національного банку, якщо під час перевірки інформації в заявках учасників розміщення/ заявках на придбання облігацій на аукціоні з обміну ОВДП, отриманої від ЕТС, виявлено помилки в реквізитах депонента, який є клієнтом учасника розміщення/учасника обміну облігацій, зараховує ОВДП на власний рахунок такого учасника розміщення/учасника обміну облігацій в порядку виконання безумовної операції.

Пункт 160 глави 19 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020; в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

Операції переказу ОВДП, що розміщуються, на балансові рахунки для обліку ОВДП, не обтяжених зобов’язаннями, а також операції переказу ОВДП в обігу з власних рахунків у цінних паперах депозитарних установ та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунків, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, на рахунок у цінних паперах емітента та операції розблокування ОВДП в обігу, якщо учасник обміну облігацій не здійснив розрахунків за ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП, до дати, визначеної в Положенні № 248, здійснюються Національним банком у порядку виконання безумовної операції.

Пункт 160 глави 19 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

160-1. Депозитарна установа - учасник розміщення/учасник обміну облігацій в разі несвоєчасного перерахування чи неперерахування коштів та/або незабезпечення наявності ОВДП в обігу депонентом/номінальним утримувачем для здійснення розрахунків за ОВДП під час розміщення/аукціону з обміну ОВДП або в інших випадках, коли перерахування коштів та/або переказ ОВДП в обігу депонентом/номінальним утримувачем неможливе, має право подати депозитарію Національного банку розпорядження на переказ ОВДП, що розмішуються та заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, відкритого для обліку цінних паперів депонента/клієнтів, клієнтів клієнтів номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи.

Абзац перший пункту 160-1 глави 19 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018, в редакції Постанов Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 20 від 15.02.2025

Депозитарна установа для подання такого розпорядження в день здійснення розрахунків за результатами розміщення ОВДП або в день, що передує дню здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну ОВДП, виконує такі дії:

Абзац другий пункту 160-1 глави 19 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 1) подає засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку запит на формування вибірки з інформацією про власників ОВДП/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників ОВДП, зарахованих на рахунки в цінних паперах та заблокованих для оплати, у розрізі кодів ISIN, кількості та розподілу ОВДП між рахунком у цінних паперах депозитарної установи та/або рахунками в цінних паперах депонентів / номінальних утримувачів;

Підпункт 1 пункту 160-1 глави 19 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 2) здійснює перерозподіл кількості ОВДП між власним рахунком у цінних паперах депозитарної установи та агрегованими, та/або сегрегованими рахунками, що відкриті в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи для обліку цінних паперів депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів, які своєчасно не перерахували кошти за ОВДП та/або не забезпечили наявність на рахунку в цінних паперах необхідної кількості ОВДП в обігу, та ініціює депозитарні операції щодо переказу ОВДП, що розміщуються, за результатами такого перерозподілу. Депозитарна установа ініціює такі операції без розпоряджень депонентів/номінальних утримувачів.

Підпункт 2 пункту 160-1 глави 19 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020; в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

Депозитарій Національного банку не виконує розпорядження на переказ ОВДП, що розміщуються та заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента/клієнтів, клієнтів клієнтів номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи, якщо згідно з умовами розміщення дата розміщення ОВДП співпадає з датою проведення розрахунків за ОВДП.

Абзац п'ятий пункту 160-1 глави 19 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 20 від 15.02.2025

Депозитарій Національного банку в разі отримання розпорядження на переказ ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента/клієнтів, клієнтів клієнтів номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи виконує переказ ОВДП між відповідними рахунками після отримання повідомлення про зарахування коштів на рахунок та в разі розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП, переказу ОВДП в обігу на рахунок у цінних паперах емітента.

Абзац шостий пункту 160-1 глави 19 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 69 від 23.05.2023, № 20 від 15.02.2025

Главу 19 розділу III доповнено новим пунктом 160-1 згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018

161. Після завершення розрахунків за результатами розміщення ОВДП у порядку, передбаченому в главі 21 розділу III цього Положення, ОВДП, що розміщуються, розблоковуються на власному рахунку в цінних паперах депозитарної установи та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунках, відкритих для обліку цінних паперів депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів у межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, у порядку здійснення безумовної операції та дозволяється обіг ОВДП.

Абзац перший пункту 161 глави 19 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018; в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

ОВДП, що розміщуються, списуються з власного рахунку в цінних паперах депозитарної установи та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунків, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів у межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, з метою анулювання в порядку здійснення безумовної операції, якщо розрахунки не відбулися в установлені законодавством України строки.

Абзац другий пункту 161 глави 19 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 100 від 18.09.2018, № 119 від 18.08.2020, № 20 від 15.02.2025

162. Депозитарій Національного банку обслуговує розміщення ОВДП за окремою постановою Кабінету Міністрів України з використанням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати" на підставі окремих розпоряджень емітента та депозитарної установи.

ОВДП зараховуються на рахунок власника для обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями після успішного квитування зустрічних розпоряджень емітента та депозитарної установи.

Глава 20. Обслуговування корпоративних операції емітента на рахунках у цінних паперах депозитарних установ щодо виплати доходу, погашення/дострокового погашення ОВДП та викупу ОВДП емітентом

163. Депозитарій Національного банку та КУ після завершення розрахунків за правочинами до завершення операційного дня дати обліку забезпечують розблокування ОВДП та зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОВДП, заблоковані для продажу, що погашаються на рахунках депозитарних установ у порядку виконання безумовної операції.

Депозитарій Національного банку та КУ забезпечують розблокування ОВДП та зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОВДП в останній робочий день, що передує даті обліку, якщо дата обліку за ОВДП припадає на неробочий день.

Пункт 163 глави 20 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

164. Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, для виплати доходу та/або погашення ОВДП, на підставі інформації із системи депозитарного обліку про утримувачів ЦП станом на дату обліку, у разі здійснення погашення ОВДП виконує блокування ОВДП на рахунках депозитарних установ у розрізі власників/типів власників та іноземних депозитаріїв для погашення в порядку виконання безумовної операції. У цьому разі ОВДП заблоковані на рахунках власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників, за інших підстав залишаються заблокованими та погашаються з відповідних рахунків у порядку виконання безумовної операції.

Пункт 164 глави 20 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

165. Депозитарні установи кожного робочого дня зобов'язані відстежувати інформацію щодо виплати доходів та/або погашень за ОВДП, які обліковуються на рахунках депозитарних установ та їхніх депонентів, номінальних утримувачів. Депозитарна установа до завершення робочого дня дати обліку повідомляє номінальних утримувачів, які обслуговують власників ОВДП випуску, що погашається, про необхідність виконання ними операції блокування ОВДП для погашення на початок робочого дня, що є наступним за датою обліку.

Абзац перший пункту 165 глави 20 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

Депозитарна установа враховує інформацію щодо грошового клірингу шляхом подання засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку запитів на формування відповідних звітно-аналітичних форм щодо сум та розподілу коштів, а також грошового клірингу та на підставі цієї інформації звіряє отриману інформацію з власними обліковими даними і здійснює розподіл коштів за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які або клієнти яких обслуговують власників ОВДП, станом на відповідну дату обліку в порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи.

Абзац другий пункту 165 глави 20 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

Депозитарні установи на підставі здійсненого розподілу незалежно від результатів грошового клірингу зобов'язані забезпечити перерахування сум доходів та/або погашень за ОВДП своїм депонентам, номінальним утримувачам у повному обсязі або частково з урахуванням результатів грошового клірингу за рахунками депонентів, в порядку та строки, передбачені відповідними договорами та/або внутрішніми документами депозитарних установ.

Абзац третій пункту 165 глави 20 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 100 від 18.09.2018, № 119 від 18.08.2020

166. Депозитарій Національного банку здійснює виплату сум доходу та/або погашень за ОВДП на банківський рахунок депозитарної установи, що зазначений в анкеті рахунка в цінних паперах до дати припинення діяльності депозитарною установою. Виплати доходу та/або погашень за ОВДП з дати припинення здійснюються в порядку, передбаченому в главі 32 розділу III цього Положення.

167. Депозитарій Національного банку списує ОВДП з рахунків депозитарних установ до завершення операційного дня дати погашення, що визначена умовами випуску в порядку здійснення безумовної операції. Якщо день погашення припадає на неробочий день, то депозитарій Національного банку списує ОВДП з рахунків депозитарних установ до завершення операційного дня наступного робочого дня.

168. Депозитарна установа в разі здійснення дострокового погашення ОВДП за ініціативою власника ОВДП на підставі відповідного розпорядження депонента або номінального утримувача здійснює депозитарну операцію щодо блокування ОВДП для дострокового погашення та надає відповідний звіт власнику ОВДП або номінальному утримувачу, який або клієнт якого обслуговує власника ОВДП.

Абзац перший пункту 168 глави 20 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

Операції щодо дострокового погашення в разі задоволення емітентом ОВДП заявок про дострокове погашення ОВДП здійснюються в день, що є датою обліку, в порядку, передбаченому в пунктах 163 - 167 глави 20 розділу III цього Положення.

ОВДП можуть бути розблоковані за розпорядженням депонента або номінального утримувача в разі незадоволення заявок про дострокове погашення.

Абзац третій пункту 168 глави 20 розділу III  із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

169. Депозитарій Національного банку, якщо дострокове погашення здійснюється за ініціативою емітента ОВДП та/або в інших випадках, передбачених законодавством України, обслуговує операції з дострокового погашення випущених емітентом ОВДП у порядку, передбаченому цим Положенням, з урахуванням особливостей дострокового погашення, установлених емітентом ОВДП.

170. Депозитарна установа за результатами погашення ОВДП зобов'язана внести відповідні зміни за рахунками у власному обліку ОВДП, а також надати інформацію про погашення ОВДП номінальному утримувачу, який або клієнти якого обслуговують власників ОВДП випуску, що погашений, до завершення операційного дня їх проведення.

Пункт 170 глави 20 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

171. Депозитарна установа здійснює обслуговування корпоративних операцій щодо викупу емітентом ОВДП у порядку виконання облікових операцій, передбаченому в главах 25 - 28 розділу III цього Положення.

Глава 21. Обслуговування операцій емітента ОВДП на рахунках у цінних паперах депозитарних установ у частині здійснення грошового клірингу та розрахунків за корпоративними операціями

172. Депозитарій Національного банку обслуговує грошові розрахунки для депозитарних установ за результатами розміщення ОВДП та виплати доходу та/або погашення ОВДП одним із таких способів:

• 1) шляхом проведення грошового клірингу - для депозитарних установ, що є первинними дилерами, у разі збігу строків виконання грошових розрахунків за результатами розміщення ОВДП зі строками виплати доходу та/або погашення за ОВДП, номінованими в однаковій валюті;

Підпункт 1 пункту 172 глави 21 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

• 2) без проведення грошового клірингу - для депозитарних установ, що є первинними дилерами, у всіх інших випадках для депозитарних установ, що не є первинними дилерами, а також якщо ОВДП розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП.

Підпункт 2 пункту 172 глави 21 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

173. Грошові розрахунки за результатами розміщення ОВДП та виплатами доходу та/або погашення ОВДП здійснюються в безготівковій формі в порядку, передбаченому цим Положенням та нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні, та в грошовій одиниці України, якщо умови розміщення передбачають емісію ОВДП, номінованих у грошовій одиниці України або в безготівковій формі відповідно до вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного нагляду і безготівкових розрахунків, якщо умови розміщення передбачають емісію ОВДП, номінованих в іноземній валюті, та/або розміщення ОВДП, номінованих у грошовій одиниці України, серед нерезидентів.

Пункт 173 глави 21 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025

174. Депозитарій Національного банку забезпечує перерахування сум доходу та/або погашень за ОВДП у день, що є датою платежу (з урахуванням особливостей, установлених абзацом сьомим пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення), яка визначається таким чином:

Абзац перший пункту 174 глави 21 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 69 від 23.05.2023

• 1) для ОВДП, номінованих у національній валюті, - у день виплати, що визначений умовами випуску;

• 2) для ОВДП, номінованих в іноземній валюті, - у день, що передує дню виплати, що визначений умовами випуску.

Дата платежу переноситься на наступний робочий день, якщо дата платежу за ОВДП, номінованих у національній валюті, припадає на неробочий день.

Дата платежу переноситься на наступний робочий день, якщо дата платежу за ОВДП, номінованих в іноземній валюті, припадає на неробочий день або на неробочий день в країні, у валюті якої номіновані ОВДП.

175. Депозитарна установа, що є первинним дилером та/або обслуговує рахунки в цінних паперах депонентів-первинних дилерів, для забезпечення розрахунків повинна протягом кожного операційного дня депозитарію Національного банку регулярно, але не рідше одного разу на годину перевіряти інформацію щодо розрахунків шляхом подання в системі автоматизації депозитарію Національного банку запиту на формування відомості про результати клірингу та розрахунків, клірингової відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації та відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій, відомості про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій.

Пункт 175 глави 21 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

176. Депозитарна установа, що є первинним дилером, за наявності грошового клірингу за результатами розміщень ОВДП та виплати доходів та/або погашень за ОВДП, номінованих у національній валюті, виконує такі дії:

Абзац перший пункту 176 глави 21 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

• 1) розподіляє кошти з виплати доходів та/або погашень за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які обслуговують власників ОВДП, у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи;

Підпункт 1 пункту 176 глави 21 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

1-1) контролює перерахування коштів за результатами грошового клірингу депонентами, номінальними утримувачами депозитарної установи та в разі неперерахування коштів має право подати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта, клієнта клієнта номінального утри в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному пунктом 1601 глави 19 розділу III цього Положення;

Пункт 176 глави 21 розділу III доповнено новим підпунктом 1-1 згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

• 2) контролює отримання запиту на ініціювання платіжної інструкції від депозитарію Національного банку щодо сплати коштів за результатами клірингу, якщо в результаті клірингу депозитарна установа та/або її депоненти/ номінальні утримувачі мають зобов'язання перед емітентом;

Підпункт 2 пункту 176 глави 21 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

• 3) перевіряє суму зобов'язань у запиті на ініціювання платіжної інструкції та забезпечує оплату повної суми зобов'язань на підставі такого запиту, зазначаючи в реквізитах платежу номери розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки;

Підпункт 3 пункту 176 глави 21 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 100 від 18.09.2018, № 119 від 18.08.2020, № 69 від 23.05.2023

• 4) контролює отримання коштів у національній валюті та забезпечує перерахування належних депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів коштів із виплати доходів та/або погашень у повному обсязі (або частково з урахуванням результатів грошового клірингу за рахунками депонентів) із коштів, отриманих від депозитарію Національного банку, та/або з власних коштів (залежно від результатів грошового клірингу) у порядку, передбаченому відповідними договорами.

Підпункт 4 пункту 176 глави 21 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018; в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

177. Депозитарна установа, що є первинним дилером, за наявності грошового клірингу за результатами розміщень ОВДП та виплати доходів та/або погашень за ОВДП, номінованих в іноземній валюті, виконує такі дії:

• 1) розподіляє кошти з виплати доходів та/або погашень за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які обслуговують власників ОВДП, у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи;

• 2) контролює перерахування коштів за результатами грошового клірингу депонентами, клієнтами депозитарної установи та в разі неперерахування коштів має право подати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному пунктом 160-1 глави 19 розділу III цього Положення;

• 3) забезпечує сплату коштів за результатами розміщення (із зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки) в день, що є датою платежу, якщо згідно з інформацією з відомості про результати клірингу та розрахунків або клірингової відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти мають зобов'язання перед емітентом;

• 4) контролює отримання коштів в іноземній валюті та забезпечує перерахування належних депонентам та/або клієнтам номінальних утримувачів коштів із виплати доходів та/або погашень у повному обсязі (або частково з урахуванням результатів грошового клірингу за рахунками депонентів) із коштів, отриманих від депозитарію Національного банку, та/або з власних коштів (залежно від результатів грошового клірингу) у порядку, передбаченому відповідними договорами.

Пункт 177 глави 21 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

178. Депозитарна установа, що не є первинним дилером, а також депозитарна установа, що є первинним дилером, за відсутності грошового клірингу для забезпечення розрахунків із виплати доходу та/або погашення за ОВДП здійснює такі дії:

• 1) надає в системі автоматизації депозитарію Національного банку запит на формування звіту щодо строків та сум сплати доходів та/або погашень за ОВДП кожного робочого дня після відкриття операційного дня депозитарію Національного банку;

• 2) виконує дії щодо розподілу коштів за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які обслуговують власників ОВДП, контролює отримання коштів за наявності сум коштів до сплати;

• 3) забезпечує перерахування належних власникам ОВДП коштів у порядку, передбаченому внутрішніми документами та відповідними договорами.

Пункт 178 глави 21 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

179. Депозитарна установа, що обслуговує рахунки в цінних паперах депонентів - первинних дилерів, або депозитарна установа, що є первинним дилером, за відсутності грошового клірингу для забезпечення розрахунків за результатами розміщення ОВДП (крім розміщення під час аукціону з обміну ОВДП) здійснює такі дії:

Абзац перший пункту 179 глави 21 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 1) за операціями з розміщення ОВДП, в яких депозитарна установа - первинний дилер виконує функцію брокера для своїх депонентів/клієнтів, контролює перерахування коштів депонентами, клієнтами депозитарної установи та в разі неперерахування коштів має право подати розпорядження на переказ ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному пунктом 160-1 глави 19 розділу III цього Положення;

Підпункт 1 пункту 179 глави 21 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 2) надає депоненту, що є первинним дилером, інформацію з відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій щодо розміру зобов'язань такого депонента перед емітентом за результатами розміщення ОВДП, а також реквізитів платіжних документів, за якими депонент має перерахувати кошти за результатами розміщення ОВДП у порядку та в строки, визначені договором між депозитарною установою та депонентом, але не пізніше, ніж за годину до кінцевого терміну перерахування коштів за придбані ОВДП, що зазначений у відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій;

• 3) контролює отримання запиту на ініціювання платіжної інструкції від депозитарію Національного банку щодо сплати коштів за результатами розміщення ОВДП, номінованих у національній валюті, якщо депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти, що не є первинними дилерами, мають зобов'язання перед емітентом;

• 4) перевіряє суму зобов'язань у запиті на ініціювання платіжної інструкції та забезпечує оплату повної суми зобов'язань на підставі такого запиту, зазначаючи в реквізитах платежу номери розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки;

Підпункт 4 пункту 179 глави 21 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 5) забезпечує сплату коштів за результатами розміщення ОВДП, номінованих в іноземній валюті (із зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки), в день, що є датою платежу, якщо згідно з інформацією з відомості про результати клірингу та розрахунків або відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти, що не є первинними дилерами, мають зобов'язання перед емітентом.

Пункт 179 глави 21 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

179-1. Депозитарна установа, що є первинним дилером, для забезпечення розрахунків за результатами розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП здійснює такі дії:

• 1) за операціями з розміщення ОВДП, в яких депозитарна установа - первинний дилер виконує функцію брокера для своїх депонентів/клієнтів, контролює наявність на рахунках у цінних паперах депонентів, клієнтів депозитарної установи достатньої кількості ОВДП в обігу для забезпечення розрахунків за правочинами з розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП та в разі відстутності/недостатності ОВДП в обігу має право до кінця операційного дня, що передує даті платежу, подати розпорядження на переказ ОВДП, що розміщуються та заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному в пункті 160-1 глави 19 розділу III цього Положення;

• 2) за операціями з розміщення ОВДП, в яких депозитарна установа - первинний дилер виконує функцію брокера для своїх депонентів/клієнтів, контролює перерахування її депонентами, клієнтами коштів для оплати різниці вартостей ОВДП, що розміщуються, та ОВДП в обігу та в разі неперерахування коштів має право до кінця операційного дня, що передує даті платежу, подати розпорядження на переказ ОВДП, що розміщуються та заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному в пункті 160-1 глави 19 розділу III цього Положення;

• 3) блокує на своєму рахунку в цінних паперах ОВДП в обігу в кількості, необхідній для виконання своїх зобов’язань перед емітентом за результатами розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП;

• 4) контролює отримання запиту на ініціювання платіжної інструкції від депозитарію Національного банку щодо сплати різниці вартостей ОВДП за результатами розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП, номінованих у національній валюті;

• 5) перевіряє суму зобов’язань у національній валюті у запиті на ініціювання платіжної інструкції та забезпечує оплату повної суми зобов’язань на підставі такого запиту, зазначаючи в реквізитах платежу номер та дату відомості про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, за результатами якого здійснюються грошові розрахунки;

• 6) забезпечує сплату різниці вартостей ОВДП за результатами розміщення ОВДП, номінованих в іноземній валюті (із зазначенням у реквізитах платежу номера та дати відомості про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, за якими здійснюються розрахунки), у день, що є датою платежу, якщо згідно з інформацією з відомості про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій депозитарна установа має зобов’язання перед емітентом.

Главу 21 розділу III доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

179-2. Депозитарій Національного банку, якщо учасник розміщення облігацій порушив кінцеві строки розрахунків за результатами розміщення облігацій, кожного операційного дня відстежує інформацію про стан грошових розрахунків.

Депозитарій Національного банку, якщо учасник розміщення облігацій забезпечив здійснення грошових розрахунків у строк, встановлений в Положенні № 248, виконує розрахунки в цінних паперах за результатами розміщення облігацій в порядку, встановленому в пункті 82-1 глави 8 розділу II цього Положення з урахуванням особливостей щодо часткової оплати ОВДП, визначених у Положенні № 248.

Депозитарій Національного банку, якщо учасник розміщення облігацій не забезпечив здійснення грошових розрахунків у строк, встановлений в Положенні № 248, здійснює в порядку виконання безумовної операції переказ ОВДП, що розміщуються та не були оплачені, з власних рахунків у цінних паперах депозитарних установ та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунків, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, на рахунок емітента з метою їх анулювання.

Главу 21 розділу III доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

179-3. Депозитарій Національного банку в разі порушення учасником обміну облігацій кінцевих строків розрахунків за результатами такого аукціону кожного операційного дня відстежує інформацію про виконання учасником обміну облігацій дій, визначених в абзаці четвертому пункту 160 глави 19 розділу III цього Положення, та, якщо відбулася проміжна виплата за ОВДП в обігу, - про перерахування учасником обміну облігацій проміжної виплати доходу на рахунок Національного банку.

Депозитарій Національного банку, якщо учасник обміну облігацій, який порушив кінцеві строки розрахунків за результатами аукціону з обміну ОВДП, у строк, встановлений в Положенні № 248, виконав дії, визначені в абзаці четвертому пункту 160 глави 19 розділу III цього Положення, а також перерахував проміжну виплату доходу за ОВДП в обігу (за потреби) виконує розрахунки в цінних паперах за результатами аукціону з обміну ОВДП у порядку, встановленому в пункті 82-2 глави 8 розділу II цього Положення.

Депозитарій Національного банку, якщо учасник обміну облігацій, який порушив кінцеві строки розрахунків за результатами аукціону з обміну ОВДП, не забезпечив здійснення розрахунків за результатами такого аукціону в строк, встановлений в Положенні № 248, у порядку виконання безумовної операції здійснює переказ ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП, з власних рахунків у цінних паперах депозитарних установ та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунків, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, на рахунок емітента з метою їх анулювання.

Главу 21 розділу III доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Главу 22 розділу III виключено на підставі Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022

Главу 23 розділу III виключено на підставі Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022

Глава 24. Обслуговування облікових операцій за рахунками у цінних паперах депозитарних установ щодо блокування/розблокування ЦП для продажу

200. Депозитарна установа для забезпечення розрахунків за правочинами, укладеними на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", грошові розрахунки за якими забезпечуються КУ, повинна здійснити блокування ЦП для продажу.

Абзац перший пункту 200 глави 24 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

Блокування ЦП відбувається на підставі розпорядження депонента, номінального утримувача за умови попереднього внесення інформації щодо інвестиційної(их) фірми (фірм), яка(і) обслуговує(ють) депонента, номінального утримувача, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку в порядку, передбаченому в пунктах 156, 157 глави 18 розділу III цього Положення.

Абзац другий пункту 200 глави 24 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 79 від 21.04.2022

201. Депозитарна установа для блокування ЦП для продажу подає до депозитарію Національного банку розпорядження на блокування, обираючи сегрегований рахунок депонента, номінального утримувача або агрегований рахунок, на якому обліковуються ЦП, належні депоненту, інвестиційну фірму, яка представляє його інтереси, та відповідний кліринговий рахунок/субрахунок інвестиційної фірми, а також інформацію щодо ЦП, що блокуються.

Абзац перший пункту 201 глави 24 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021

Депозитарій Національного банку після перевірки розпорядження здійснює переказ ЦП на балансовий рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, і надсилає повідомлення про виконання блокування депозитарній установі та КУ.

Абзац другий пункту 201 глави 24 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за результатами блокування ЦП уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення.

Абзац третій пункту 201 глави 24 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

ЦП, заблоковані для продажу, залишаються заблокованими до моменту їх розблокування у випадках, передбачених цим Положенням.

202. Депозитарій Національного банку здійснює розблокування ЦП, що були заблоковані для продажу, у порядку виконання безумовної операції на підставі відомості розпоряджень на розблокування від КУ, крім інших випадків, передбачених цим Положенням та законодавством України.

Абзац перший пункту 202 глави 24 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

КУ надає відомість розпоряджень на розблокування на підставі відповідного розпорядження інвестиційної фірми, на користь якої заблоковані ЦП, або на підставі розпорядження власника, номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника, у порядку, визначеному у внутрішніх документах КУ, або на підставі розпоряджень/інформації від депозитарію Національного банку та в інших випадках, передбачених законодавством України з питань депозитарної діяльності.

Абзац другий пункту 202 глави 24 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025, № 136 від 07.11.2025

203. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за результатами розблокування ЦП уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення.

Пункт 203 глави 24 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

Глава 25. Обслуговування облікових операцій за рахунками у цінних паперах депозитарних установ за наслідками правочинів за ЦП, укладених на організованому ринку капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати" (у тому числі операцій репо з поставкою ЦП)

204. Депозитарна установа для забезпечення розрахунків за правочинами, укладеними на організованому ринку капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", здійснює блокування ЦП у порядку, передбаченому в пунктах 200, 201 глави 24 розділу III цього Положення.

205. Грошові розрахунки за правочинами щодо ЦП, укладеними на організованому ринку капіталу з дотриманням принципу “поставка цінних паперів проти оплати”, здійснюються шляхом переказу коштів банками та Національним банком у встановленому ним порядку на/з рахунок/рахунку КУ в Національному банку та/або відображення КУ у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, зміни обсягу прав та зобов’язань щодо коштів між сторонами правочинів щодо ЦП з відображенням переходу права вимоги на кошти, включаючи припинення зобов’язань щодо коштів за результатами неттінгу, у порядку проведення грошових розрахунків, установленому Національним банком за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП, вчиненими на організованих ринках капіталу, за умови проведення розрахунків за принципом “поставка цінних паперів проти оплати”, забезпечується КУ.

Пункт 205 глави 25 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

206. Депозитарій Національного банку проводить розрахунки в ЦП за наслідками правочинів, укладених на організованому ринку капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", за результатами опрацювання клірингової відомості з переліком розпоряджень від КУ за результатом неттінгу та в режимі одиночних розрахунків у порядку виконання безумовної операції.

Пункт 206 глави 25 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

207. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками правочинів, укладених на організованому ринку капіталу, уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення. Депозитарна установа для внесення змін на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів використовує звітно-аналітичні форми, які формуються засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, а саме під час проведення одиночних операцій, використовує журнал операцій, а під час проведення неттінгових операцій - відомість взаємозаліку.

Пункт 207 глави 25 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

Глава 26. Обслуговування облікових операцій за рахунками у цінних паперах депозитарних установ за наслідками правочинів за ЦП, укладених поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати" (у тому числі операцій репо з поставкою ЦП) якщо такі розрахунки забезпечуються КУ

Заголовок глави 26 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

208. Депозитарій Національного банку проводить розрахунки в ЦП за наслідками правочинів, укладених поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу “поставка цінних паперів проти оплати”, за результатами опрацювання клірингової відомості з переліком розпоряджень від КУ за результатом неттінгу та в режимі одиночних розрахунків у порядку здійснення безумовної операції.

Абзац перший пункту 208 глави 26 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 113 від 13.09.2024

Грошові розрахунки за правочинами щодо ЦП, що укладені поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу “поставка цінних паперів проти оплати”, здійснюються шляхом переказу коштів банками та Національним банком у встановленому ним порядку на/з рахунок/рахунку КУ в Національному банку та/або відображення КУ у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, зміни обсягу прав та зобов’язань щодо коштів між сторонами правочинів щодо ЦП з відображенням переходу права вимоги на кошти, включаючи припинення зобов’язань щодо коштів за результатами неттінгу, у порядку проведення грошових розрахунків, установленому Національним банком за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП, вчиненими поза організованими ринками капіталу, за умови проведення розрахунків за принципом “поставка цінних паперів проти оплати”, забезпечується КУ.

Пункт 208 глави 26 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

209. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками правочинів, укладених поза організованим ринком капіталу, уносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення. Депозитарна установа для внесення змін до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів використовує звітно-аналітичні форми, які формуються засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, а саме: під час проведення одиночних операцій використовує журнал операцій, а під час проведення неттінгових операцій - відомість взаємозаліку.

Пункт 209 глави 26 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 113 від 13.09.2024

27. Обслуговування облікових операцій за рахунками у цінних паперах депозитарних установ/іноземних депозитаріїв за наслідками правочинів щодо ЦП, укладених поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу “поставка цінних паперів проти оплати” (включаючи операції репо з поставкою ЦП, транскордонні операції), якщо такі розрахунки забезпечуються депозитарієм Національного банку

Заголовок глави 27 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021; в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

210. Розрахунки за правочинами, укладеними поза організованим ринком капталу за принципом “поставка цінних паперів проти оплати”, здійснюються на підставі зустрічних розпоряджень депозитарних установ/іноземних депозитаріїв, що обслуговують сторони правочину, таким чином:

Абзац перший пункту 210 глави 27 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 1) депозитарна установа/іноземний депозитарій, яка/який обслуговує власника (постачальника) ЦП або номінального утримувача/клієнта, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника) ЦП, або керуючий рахунком, надає депозитарію Національного банку розпорядження на переказ (списання), зазначаючи банківські реквізити власника (постачальника)/номінального утримувача/клієнта, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника), а саме: ідентифікаційний код та міжнародний номер банківського рахунку (IBAN), а також тип правочину (репо, купівля-продаж або інший тип) та інші реквізити правочину;

Підпункт 1 пункту 210 глави 27 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 69 від 23.05.2023, № 20 від 15.02.2025

• 2) депозитарна установа/іноземний депозитарій, яка/який обслуговує власника (одержувача) ЦП або номінального утримувача/клієнта, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача) ЦП, або керуючий рахунком, надає депозитарію Національного банку розпорядження на переказ (зарахування) ЦП, зазначаючи банківські реквізити власника (одержувача)/номінального утримувача/клієнта, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача), а саме: ідентифікаційний код та міжнародний номер банківського рахунку (IBAN), а також тип правочину (репо, купівля-продаж або інший тип) та інші реквізити правочину. Водночас депозитарна установа/іноземний депозитарій/керуючий рахунком повинна/повинен пересвідчитися, що обслуговуючий банк власника (одержувача)/номінального утримувача/клієнта, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача) відповідає вимогам щодо здійснення платежів за правочинами щодо цінних паперів на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції від депозитарію Національного банку;

Підпункт 2 пункту 210 глави 27 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 69 від 23.05.2023, № 20 від 15.02.2025

• 3) депозитарій Національного банку в разі квитування зустрічних розпоряджень здійснює блокування ЦП на рахунку в цінних паперах депозитарної установи/іноземного депозитарію, що обслуговує власника (постачальника)/номінального утримувача/клієнта, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника);

Підпункт 3 пункту 210 глави 27 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 4) депозитарій Національного банку надсилає обслуговуючому банку власника (одержувача)/номінального утримувача/клієнта, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача), зазначеному в розпорядженні на зарахування, запит на ініціювання платіжної інструкції і змінює статус розпоряджень сторін;

Підпункт 4 пункту 210 глави 27 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 5) власник (одержувач)/номінальний утримувач/клієнт, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача) забезпечує оплату коштів до завершення регламентного часу, установленого в підпункті 1-1 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, обслуговуючим банком на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції від депозитарію Національного банку;

Підпункт 5 пункту 210 глави 27 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 69 від 23.05.2023, № 20 від 15.02.2025

• 6) депозитарій Національного банку одночасно з надходженням повідомлення про зарахування коштів на рахунок (постачальника)/номінального утримувача/клієнта, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника), в обслуговуючому банку, здійснює безумовні депозитарні операції переказу ЦП з рахунку в цінних паперах депозитарної установи/іноземного депозитарію, яка/який обслуговує власника (постачальника)/номінального утримувача/клієнта, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника), на рахунок у цінних паперах депозитарної установи/іноземного депозитарію, яка/який обслуговує власника (одержувача)/номінального утримувача/клієнта, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача);

Підпункт 6 пункту 210 глави 27 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023; в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

Підпункт 7 пункту 210 глави 27 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 8) депозитарій Національного банку, якщо немає оплати за придбані ЦП, здійсненої на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції, до завершення регламентного часу, установленого в підпункті 1-1 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, до закриття операційного дня депозитарію Національного банку розблоковує ЦП у порядку виконання безумовної операції на рахунку в цінних паперах депозитарної установи/іноземного депозитарію, яка/який обслуговує власника (постачальника)/номінального утримувача/клієнта, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника), а сквитовані розпорядження скасовуються.

Підпункт 8 пункту 210 глави 27 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Пункт 210 глави 27 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 - набирає чинності з 18.11.2021; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

211. Депозитарні установи/іноземний депозитарій/керуючий рахунком, якщо після надання зустрічних розпоряджень не відбулось їх квитування, з'ясовують в депозитарії Національного банку причину та шляхи усунення розбіжностей.

Пункт 211 глави 27 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025

212. Депозитарна установа/іноземний депозитарій/керуючий рахунком може відмінити надані депозитарію Національного банку розпорядження до моменту їх квитування шляхом надання відповідного розпорядження депозитарію Національного банку.

Пункт 212 глави 27 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

213. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками правочинів, укладених поза організованим ринком капіталу, уносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів/номінальних утримувачів, а також надає їм відповідні звіти або інформацію згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

Пункт 213 глави 27 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

28. Обслуговування облікових операцій за рахунками у цінних паперах депозитарних установ/іноземних депозитаріїв за наслідками правочинів щодо ЦП, укладених поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу “поставка цінних паперів без оплати” (включаючи операції репо з поставкою ЦП, транскордонні операції)

Заголовок глави 28 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021; в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

214. Розрахунки у цінних паперах за правочинами, укладеними поза організованим ринком капіталу за принципом “поставка цінних паперів без оплати”, здійснюються на підставі зустрічних розпоряджень депозитарних установ/іноземних депозитаріїв, що обслуговують сторони відповідних правочинів /номінальних утримувачів/клієнтів, які або клієнти яких обслуговують сторони відповідних правочинів. Водночас депозитарні установи/іноземний депозитарій/керуючий рахунком зазначають тип правочину (репо, купівля-продаж, міна, переуступка, кредитування або інший тип) та інші реквізити правочину.

Пункт 214 глави 28 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020; в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

215. Депозитарій Національного банку за результатами успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює переказ ЦП з рахунку в цінних паперах депозитарної установи/іноземного депозитарію, яка/який обслуговує власника (постачальника)/номінального утримувача/клієнта, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника) на рахунок у цінних паперах депозитарної установи/іноземного депозитарію, яка/який обслуговує власника (одержувача)/ номінального утримувача/клієнта, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача).

Пункт 215 глави 28 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021; в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

216. Якщо правочини, укладені поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати", передбачають грошові розрахунки, то такі розрахунки здійснюються без участі депозитарію Національного банку в порядку, установленому умовами відповідних правочинів.

217. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками укладених правочинів уносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів/номінальних утримувачів, а також надає їм відповідні звіти або інформацію згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

Пункт 217 глави 28 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020; в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

Глава 29. Обслуговування облікових операцій блокування ЦП/прав на ЦП за наслідком застави за рахунками депозитарних установ

218. Передавання ЦП у заставу за правочинами, стороною в яких є Національний банк, може відбуватися з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" або з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати".

Абзац перший пункту 218 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

Абзац другий пункту 218 глави 29 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

Національний банк як заставодержатель розміщує та підтримує в актуальному стані на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку анкету заставодержателя та картку зі зразками підписів заставодержателя, а також документи, що підтверджують повноваження осіб, які мають право підпису від імені заставодержателя для використання даних документів депозитарними установами заставодавців.

Абзац другий пункту 218 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

Депозитарій Національного банку обліковує в системі депозитарного обліку інформацію щодо депозитарних установ та сторін операцій блокування ЦП за умови обліку ЦП на сегрегованих рахунках депонентів та інформацію щодо депозитарних установ та типів депонентів, які є стороною операції блокування ЦП, за умови обліку ЦП на агрегованих рахунках депонентів або на рахунках номінальних утримувачів. У разі зміни сторони за такими правочинами або депозитарної установи однієї зі сторін відповідна депозитарна установа надає депозитарію Національного банку документи, що підтверджують такі зміни для відображення їх у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Абзац третій пункту 218 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

Депозитарні установи за агрегованими рахунками здійснюють контроль за тим, щоб розпорядження на розблокування ЦП було надано тим самим заставодержателем, який надавав розпорядження на блокування ЦП за відповідним правочином, за винятком випадків, передбачених законодавством з питань депозитарної діяльності.

Пункт 218 глави 29 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

Пункт 219 глави 29 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

Пункт 219-1 глави 29 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

220. Депозитарні установи/Національний банк та депозитарій Національного банку виконують операції блокування (обтяження зобов’язаннями) ЦП/прав на ЦП за наслідком застави на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань регулювання ліквідності) або між клієнтами депозитарію Національного банку з дотриманням принципу “поставка цінних паперів проти оплати”, таким чином:

• 1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу, зазначаючи банківські реквізити заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, а саме: ідентифікаційний код та міжнародний номер банківського рахунку (IBAN), а також реквізити правочину;

Підпункт 1 пункту 220 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу, зазначаючи банківські реквізити заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, а саме: ідентифікаційний код та міжнародний номер банківського рахунку (IBAN), а також реквізити правочину. Водночас депозитарна установа повинна пересвідчитися, що обслуговуючий банк заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, відповідає вимогам щодо здійснення платежів за правочинами щодо цінних паперів на підставі запитів на ініціювання платіжної інструкції від депозитарію Національного банку;

Підпункт 2 пункту 220 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця;

• 4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює блокування ЦП, які передаються в заставу, для здійснення розрахунків та формує і надсилає обслуговуючому банку заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, запит на ініціювання платіжної інструкції;

• 5) заставодержатель або номінальний утримувач, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, забезпечує оплату коштів до завершення регламентного часу, установленого в підпункті 1-1 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, обслуговуючим банком на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції від депозитарію Національного банку;

Підпункт 5 пункту 220 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

Підпункт 6 пункту 220 глави 29 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 7) депозитарій Національного банку одночасно з отриманням повідомлення про зарахування коштів на рахунок у порядку виконання безумовної операції здійснює блокування ЦП на відповідному рахунку в цінних паперах;

Підпункт 7 пункту 220 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 8) депозитарій Національного банку, якщо немає оплати на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції до завершення регламентного часу, установленого в підпункті 1-1 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, до закриття операційного дня депозитарію Національного банку переказує ЦП у порядку виконання безумовної операції з рахунку депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, заблоковані для здійснення розрахунків на рахунок депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, для обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями, а сквитовані розпорядження скасовуються;

Підпункт 8 пункту 220 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 9) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

Пункт 220 глави 29 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

221. Виконання операцій щодо блокування (обтяження зобов'язаннями) ЦП/прав на ЦП за наслідком застави на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань регулювання ліквідності) або між клієнтами депозитарію Національного банку здійснюється з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати" таким чином:

Абзац перший пункту 221 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021

• 1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу;

• 2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу;

• 3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку заставодавця;

• 4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює блокування ЦП, які передаються в заставу, на відповідному рахунку;

• 5) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

Підпункт 5 пункту 221 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021

Пункт 222 глави 29 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

Пункт 222-1 глави 29 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

223. Депозитарні установи/Національний банк та депозитарій Національного банку виконують операції розблокування (припинення застави) ЦП, що були заблоковані на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань регулювання ліквідності) або клієнтів депозитарію Національного банку, з дотриманням принципу “поставка цінних паперів проти оплати” таким чином:

• 1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави, зазначаючи банківські реквізити заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, а саме: ідентифікаційний код та міжнародний номер банківського рахунку (IBAN), а також реквізити правочину. Водночас депозитарна установа повинна пересвідчитися, що обслуговуючий банк заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, відповідає вимогам щодо здійснення платежів за правочинами щодо цінних паперів на підставі запитів на ініціювання платіжної інструкції від депозитарію Національного банку;

Підпункт 1 пункту 223 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави, зазначаючи банківські реквізити заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, а саме: ідентифікаційний код та міжнародний номер банківського рахунку (IBAN), а також реквізити правочину;

Підпункт 2 пункту 223 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця. Водночас депозитарієм Національного банку здійснюється контроль за тим, щоб розпорядження на розблокування було надано тими самими депозитарною установою та заставодержателем (якщо такому заставодержателю відкрито сегрегований рахунок) або тими самими депозитарною установою та типом депонента/номінальним утримувачем (якщо такому заставодержателю відкрито рахунок у межах агрегованого рахунку або він є клієнтом, клієнтом клієнта номінального утримувача), які давали розпорядження на блокування за відповідним правочином (з урахуванням змін, унесених у порядку, визначеному в пункті 218 глави 29 розділу III цього Положення);

• 4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави для здійснення розрахунків, та формує і надсилає обслуговуючому банку заставодавця запит на ініціювання платіжної інструкції;

• 5) заставодавець або номінальний утримувач, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, забезпечує оплату коштів до завершення регламентного часу, установленого в підпункті 1-1 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, обслуговуючим банком на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції депозитарію Національного банку;

Підпункт 5 пункту 223 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

Підпункт 6 пункту 223 глави 29 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 7) депозитарій Національного банку одночасно з отриманням повідомлення про зарахування коштів на рахунок у порядку виконання безумовної операції здійснює розблокування ЦП на відповідному рахунку в цінних паперах;

Підпункт 7 пункту 223 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 8) депозитарій Національного банку, якщо немає оплати на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції до завершення регламентного часу, установленого в підпункті 1-1 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, до закриття операційного дня депозитарію Національного банку переказує ЦП у порядку виконання безумовної операції з рахунку депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, заблоковані для здійснення розрахунків, на рахунок депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, для обліку ЦП, обтяжених зобов’язаннями, а сквитовані розпорядження скасовуються;

Підпункт 8 пункту 223 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 9) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

Пункт 223 глави 29 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

224. Виконання операцій розблокування (припинення застави) ЦП, що були заблоковані на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань регулювання ліквідності) або інших клієнтів депозитарію Національного банку, здійснюється з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати" таким чином:

Абзац перший пункту 224 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021

• 1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави;

• 2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави;

• 3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку заставодавця. Водночас депозитарієм Національного банку здійснюється контроль за тим, щоб розпорядження на розблокування було надано тими самими депозитарною установою та заставодержателем (якщо такому заставодержателю відкрито сегрегований рахунок) або тими самими депозитарною установою та типом депонента/номінальним утримувачем (якщо такому заставодержателю відкрито рахунок у межах агрегованого рахунку або він є клієнтом, клієнтом клієнта номінального утримувача), які давали розпорядження на блокування за відповідним правочином (з урахуванням змін, унесених у порядку, визначеному в пункті 218 глави 29 розділу III цього Положення);

Підпункт 3 пункту 224 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021

• 4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави на відповідному рахунку;

• 5) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

Підпункт 5 пункту 224 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021

{Пункт 225 глави 29 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021}

Пункт 226 глави 29 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

227. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування операцій зі звернення стягнення на ЦП, що надані в заставу, у разі досягнення заставодавцем та заставодержателем згоди на перехід права власності на ЦП, що є предметом застави, до заставодержателя на підставі зустрічних розпоряджень депозитарних установ, які обслуговують сторони відповідних правочинів/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують сторони відповідних правочинів.

Абзац перший пункту 227 глави 29 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

Депозитарій Національного банку після перевірки цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку заставодавця виконує переказ ЦП, заблокованих на відповідному рахунку, на рахунок заставодержателя для обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями.

Глава 30. Обслуговування безумовних та інших облікових операцій за рахунками депозитарних установ

228. Депозитарій Національного банку в разі надходження документів, що передбачають наявність підстав для виконання безумовної операції щодо ЦП певного випуску, зокрема обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з ЦП, виконує відповідні операції з такими особливостями:

• 1) депозитарій Національного банку не пізніше наступного робочого дня з дня отримання відповідних документів здійснює безумовну операцію щодо обмеження/зняття обмеження здійснення операцій з ЦП певного випуску, якщо цими документами не встановлена інша пізніша дата встановлення/зняття обмеження;

• 2) депозитарій Національного банку протягом операційного дня, коли була проведена безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення операцій з ЦП певного випуску або інша безумовна операція за рахунками депозитарних установ, надає депозитарним установам та КУ відповідне повідомлення про проведення такої операції;

Підпункт 2 пункту 228 глави 30 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 3) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентівта/або номінальних утримувачів, а також надають відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

Підпункт 3 пункту 228 глави 30 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021

229. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування операцій з реалізації Національним банком переважного і безумовного права, передбаченого статтею 73 Закону України "Про Національний банк України", щодо задоволення будь-якої основаної на здійсненому рефінансуванні банку вимоги, оформленої в установленому законом порядку, за якою настав строк погашення, на підставі розпорядчих актів Національного банку.

Національний банк як заставодержатель у випадках, передбачених умовами відповідного договору, може реалізувати своє переважне право на звернення стягнення на ЦП, що є предметом застави, шляхом набуття ЦП у власність або реалізації ЦП третім особам.

Абзац другий пункту 229 глави 30 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

230. Національний банк як заставодержатель для проведення звернення стягнення на предмет застави надає депозитарію Національного банку розпорядження на переказ ЦП з рахунка заставодавця щодо обліку ЦП, заблокованих на користь Національного банку, на рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовних операцій.

Національний банк як заставодержатель після виконання депозитарієм Національного банку безумовної операції переказу ЦП на рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовних операцій, визначає спосіб звернення стягнення на ЦП, що є предметом застави, та надає депозитарію Національного банку відповідне розпорядження.

231. Депозитарій Національного банку в разі звернення стягнення на ЦП, що є предметом застави, шляхом переходу права власності на ЦП до Національного банку, виконує безумовну операцію переказу ЦП з рахунка щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовних операцій депозитарної установи заставодавця, на рахунок Національного банку (заставодержателя) щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями.

232. Депозитарій Національного банку в разі звернення стягнення на ЦП, що є предметом застави, шляхом продажу ЦП виконує безумовну операцію щодо внесення Національного банку як заставодержателя до реєстру договорів брокерів для участі в торгах із продажу ЦП, що є предметом застави, та безумовну операцію щодо блокування ЦП для продажу. Виконання операцій щодо списання ЦП, реалізованих на організованому ринку капіталу, відбувається в порядку здійснення облікових операцій, передбаченому в главі 25 розділу III цього Положення. Розблокування ЦП з торгів відбувається в порядку, передбаченому в пункті 202 глави 24 розділу III цього Положення, ЦП зараховуються на рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовних операцій.

Пункт 232 глави 30 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018

233. Депозитарій Національного банку, якщо вимоги Національного банку як заставодержателя були задоволені в повному обсязі за рахунок часткового стягнення ЦП, що є предметом застави, на підставі розпорядження Національного банку як заставодержателя розблоковує залишок ЦП на рахунку заставодавця щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями.

234. Депозитарна установа в разі отримання документів, визначених законодавством України, що передбачають наявність підстав для виконання безумовної операції за рахунками в системі депозитарного обліку, виконує відповідні операції з такими особливостями:

• 1) обирає вид операції, який відповідає суті правочину;

Підпункт 1 пункту 234 глави 30 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

• 2) виконує операцію за принципом "поставка цінних паперів без оплати" у порядку виконання безумовної операції;

Підпункт 2 пункту 234 глави 30 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

• 3) вносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентівта/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

Підпункт 3 пункту 234 глави 30 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

Абзац перший пункту 235 глави 30 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

235. Депозитарій Національного банку забезпечує проведення операцій переказу/списання цінних паперів депонента/цінних паперів, що належать клієнту номінального утримувача, клієнту клієнта номінального утримувача з рахунку в цінних паперах депонента/номінального утримувача, відкритого в одній депозитарній установі, з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах того самого депонента/номінального утримувача, відкритий в іншій депозитарній установі, а також переказ/списання цінних паперів між рахунками депонента/номінального утримувача/номінальних утримувачів за умови, що в результаті такої операції не відбувається зміна власника цінних паперів, на підставі зустрічних розпоряджень депозитарних установ/депозитарної установи за принципом “поставка цінних паперів без оплати”.

Пункт 235 глави 30 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020; в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

У разі переведення заблокованих цінних паперів вони зараховуються з відображенням ідентичного стану блокування, а депозитарні установи зобов'язані забезпечити в порядку, передбаченому своїми внутрішніми документами, передавання документів, на підставі яких здійснювалося блокування ЦП.

Абзац другий пункту 235 глави 30 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

Депозитарні установи вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентівта/або номінальних утримувачів, а також надають відповідні звіти або інформацію про проведені операції номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

Абзац четвертий пункту 235 глави 30 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

236. Депозитарій Національного банку також може обслуговувати інші облікові операції своїх клієнтів відповідно до вимог цього Положення, законодавства України та умов договорів, укладених з клієнтами.

Глава 31. Обслуговування інформаційних операцій депозитарних установ

237. Депозитарій Національного банку здійснює для депозитарних установ такі інформаційні операції з надання:

• 1) довідки про стан рахунка в цінних паперах;

• 2) довідки про операції з ЦП;

• 3) інших довідково-аналітичних форм за запитом депозитарної установи;

• 4) доступу для формування інших електронних звітно-аналітичних форм, що є складовими системи депозитарного обліку депозитарної установи.

238. Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції в порядку та у строки, що визначені нормативно-правовими актами України з питань депозитарної діяльності, відповідним договором та/або вимогами законодавства України.

239. Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції на підставі відповідних запитів депозитарної установи або періодично у випадках, передбачених цим Положенням, відповідним договором, законодавством України.

240. Депозитарна установа надає депозитарію Національного банку запити на здійснення інформаційних операцій в довільній формі. Такі запити мають містити необхідні реквізити для виконання відповідної інформаційної операції:

• 1) назву інформаційної операції;

• 2) повне найменування депозитарної установи;

• 3) код в ЄДРПОУ депозитарної установи;

Підпункт 3 пункту 240 глави 31 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 4) дату, станом на яку має надаватися інформація, або період для надання інформації;

• 5) код(и) ISIN ЦП, за яким/якими проводиться інформаційна операція (у разі необхідності);

Підпункт 5 пункту 240 глави 31 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 6) підпис розпорядника рахунка депозитарної установи;

• 7) іншу інформацію, яка розкриває суть інформаційної операції.

241. Депозитарій Національного банку на підставі запиту депозитарної установи виконує інформаційну операцію та надає запитувану депозитарною установою інформацію в строки та у спосіб, визначені цим Положенням та/або відповідним договором.

Глава 32. Особливості обслуговування операцій депозитарних установ у процесі припинення професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи

242. Депозитарій Національного банку обслуговує депозитарні установи протягом процесу припинення ними професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи з урахуванням інформації щодо підстав для припинення діяльності, у зв'язку з:

• 1) припиненням юридичної особи або прийняттям уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення депозитарною установою провадження депозитарної діяльності депозитарної установи;

• 2) рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про анулювання ліцензії на здійснення цього виду професійної діяльності;

• 3) відкликанням банківської ліцензії.

Підпункт 3 пункту 242 глави 32 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

243. Депозитарій Національного банку після отримання повідомлення від депозитарної установи про прийняття рішення про припинення провадження депозитарною установою професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи у зв'язку з припиненням юридичної особи або прийняттям уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення депозитарною установою провадження депозитарної діяльності депозитарної установи до визначеної дати припинення продовжує обслуговування депозитарної установи на загальних підставах.

244. Депозитарій Національного банку з дати початку припинення діяльності в разі відкриття депозитарною установою рахунка для обслуговування належних їй ЦП в іншій депозитарній установі на підставі відповідних розпоряджень депозитарних установ виконує переказ ЦП зі зміною типу власника. Такі розпорядження депозитарних установ підлягають авторизації депозитарієм Національного банку.

245. Депозитарій Національного банку після отримання повідомлення від органу ліцензування про анулювання ліцензії на провадження депозитарною установою професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи з дати початку припинення діяльності установлює обмеження на внесення депозитарною установою змін до системи депозитарного обліку, за винятком випадків, передбачених законодавством України, та здійснює в порядку виконання безумовної операції розблокування ЦП, що заблоковані для продажу на організованому ринку капіталу чи поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", на рахунку у цінних паперах депозитарної установи.

Депозитарна установа після встановлення депозитарієм Національного банку обмежень з дати початку припинення зобов'язана надати депозитарію Національного банку документи щодо підтвердження повноважень розпорядників рахунка або заміни розпорядників рахунка. Депозитарна установа для здійснення облікових операцій після підтвердження повноважень розпорядників рахунка надає депозитарію Національного банку розпорядження на виконання відповідної операції в системі депозитарного обліку та додатково повідомлення про зміст операції та про те, що немає заборгованості за виплатами доходів та/або погашенням перед депонентом/номінальним утримувачем за ЦП, що є предметом операції. Депозитарій Національного банку виконує звірку інформації в розпорядженні та повідомленні та перевіряє можливість виконання ініційованої операції відповідно до встановлених законодавством України обмежень, а також інформацію про суми невиплачених доходів та/або погашень за ЦП. Депозитарій Національного банку, якщо немає зауважень, здійснює в системі депозитарного обліку підтвердження ініційованої операції.

Абзац другий пункту 245 глави 32 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

246. Депозитарій Національного банку здійснює виплати доходів та/або погашень на рахунки депозитарних установ в процесі припинення депозитарної діяльності щодо небанківських депозитарних установ без установлення обмежень на виплати, а щодо депозитарних установ-банків з такими особливостями:

• 1) депозитарним установам-банкам, у яких відкликана банківська ліцензія, з дати припинення здійснення банківської діяльності виплати доходів та/або погашень здійснюються на транзитний рахунок депозитарію Національного банку;

Підпункт 1 пункту 246 глави 32 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 2) з дати отримання депозитарієм Національного банку документів, що підтверджують повноваження ліквідатора та реквізити відкритого йому накопичувального рахунка в Національному банку, депозитарій Національного банку на підставі розпорядження ліквідатора перераховує суми невиплачених коштів, а також суми коштів, що виплачуються, до дати припинення діяльності за ЦП, що належать депозитарній установі-банку на праві власності, на накопичувальний рахунок;

• 3) з дати початку припинення до дати припинення депозитарій Національного банку здійснює переказ сум невиплачених коштів за ЦП, що належать депонентам депозитарної установи - банку та/або клієнтам номінальних утримувачів, до нової депозитарної установи після переведення ЦП депонентом / номінальним утримувачем до цієї депозитарної установи, а якщо у депонента або на рахунку в цінних паперах номінального утримувача немає залишків ЦП, то депозитарій Національного банку здійснює переказ сум невиплачених коштів за ЦП, що належать цьому депоненту / клієнтам номінальних утримувачів, на підставі розпорядження депозитарної установи - банку, що припиняє діяльність.

Підпункт 3 пункту 246 глави 32 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

247. Депозитарій Національного банку після завершення операційного дня, що передує даті припинення діяльності депозитарної установи, установлює обмеження на проведення депозитарною установою будь-яких депозитарних операцій та виконує адміністративну операцію щодо внесення змін до анкети рахунка в цінних паперах депозитарної установи в частині банківських реквізитів для виплати доходів та погашень за ЦП, що обліковуються на рахунку в цінних паперах цієї депозитарної установи, в порядку виконання безумовної операції.

248. Депозитарій Національного банку з дати припинення діяльності депозитарної установи забезпечує здійснення виплати доходів та погашень за ЦП, що обліковуються на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що припинила діяльність, на транзитний рахунок депозитарію Національного банку до набуття повноважень по розпорядженню рахунком уповноваженим на зберігання.

249. Депозитарій Національного банку не пізніше наступного робочого дня з дати отримання від Центрального депозитарію повідомлення про підписання акта приймання-передавання документів, уповноваженому на зберігання, уносить до системи депозитарного обліку інформацію про набуття уповноваженим на зберігання повноважень по розпорядженню рахунком у цінних паперах депозитарної установи, що припинила діяльність.

250. Уповноважений на зберігання зобов'язаний надати депозитарію Національного банку та підтримувати в актуальному стані анкету уповноваженого на зберігання, картку зі зразками підписів розпорядників рахунка від імені уповноваженого на зберігання та документи, що підтверджують їх повноваження, а також реквізити банківського рахунку для здійснення переказу суми невиплачених коштів, а також сум коштів, що виплачуються після дати припинення діяльності.

Пункт 250 глави 32 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

251. Депозитарій Національного банку протягом п'яти робочих днів із дати отримання від Центрального депозитарію повідомлення про підписання акта приймання-передавання документів уповноваженому на зберігання та документів уповноваженого на зберігання здійснює переказ суми невиплачених до дати набуття уповноваженим на зберігання повноважень за розпорядженням рахунком у цінних паперах депозитарної установи, що припинила діяльність, коштів на банківський рахунок Центрального депозитарію та надає повідомлення про здійснений переказ уповноваженому на зберігання.

Пункт 251 глави 32 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

252. Депозитарій Національного банку в разі виплати доходів та/або погашень за ЦП, що обліковуються на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, який залишився в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку після припинення нею депозитарної діяльності депозитарної установи для обліку цінних паперів тих її депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах у встановленому порядку, управління якими здійснює уповноважений на зберігання, протягом трьох робочих днів із дати платежу здійснює переказ коштів на банківський рахунок Центрального депозитарію та надає повідомлення про здійснений переказ уповноваженому на зберігання.

Пункт 252 глави 32 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021

253. Депозитарій Національного банку з дати набуття уповноваженим на зберігання повноважень за розпорядженням рахунком у цінних паперах депозитарної установи, що припинила діяльність, виконує операції з ЦП, що обліковуються на цих рахунках за розпорядженнями уповноваженого на зберігання у випадках, передбачених законодавством України.

254. Особливості обслуговування рахунка в цінних паперах депозитарної установи, який залишився в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку після припинення нею депозитарної діяльності депозитарної установи для обліку цінних паперів тих її депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах у встановленому порядку, управління якими здійснює уповноважений на зберігання, установлюється документом, яким регламентується взаємодія між Центральним депозитарієм та депозитарієм Національного банку.

Пункт 254 глави 32 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

Розділ IV. Порядок взаємодії депозитарію Національного банку з іноземними депозитаріями

Глава 33. Обслуговування операцій щодо ОЗДП  та державних деривативів на рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії та відображення таких операцій в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку

Назва глави із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 70 від 25.06.2018

Пункти 255 - 276 після літер "ОЗДП" доповнено словами "та державні деривативи" у відповідних відмінках згідно з Постановою Національного банку № 70 від 25.06.2018

255. Національний банк з метою реалізації своєї виключної компетенції щодо здійснення депозитарного обліку ОЗДП та державних деривативів відкриває кореспондентські рахунки в іноземних депозитаріях та відповідно до отриманих депозитарних активів провадить діяльність з депозитарного обліку та обслуговування обігу ОЗДП та державних деривативів, а також корпоративних операцій (подій) емітента щодо цих цінних паперів.

Абзац перший пункту 255 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Порядок відкриття та ведення рахунка депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії встановлюється законодавством країни місцезнаходження та внутрішніми документами іноземного депозитарію, а також договором з іноземним депозитарієм, укладеним між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм.

Облік ОЗДП та державних деривативів на кореспондентському рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснюється агрегованим способом.

256. ОЗДП та державні деривативи, зараховані на рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії, приймаються на облік до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку шляхом зарахування на відповідні балансові рахунки депозитарного обліку. Депозитарним активом для Національного банку щодо ОЗДП та державних деривативів є запис на кореспондентському рахунку Національного банку в іноземному депозитарії. Документальним підтвердженням наявності ОЗДП та державних деривативів на кореспондентському рахунку Національного банку в іноземному депозитарії є документ, який надається іноземним депозитарієм своїм клієнтам відповідно до законодавства країни його місцезнаходження.

Пункт 256 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

257. Обмін інформацією між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм здійснюється через систему S.W.I.F.T. або іншими способами, визначеними договором з іноземним депозитарієм.

Обмін інформацією між депозитарієм Національного банку та його клієнтами здійснюється засобами систем автоматизації депозитарію Національного банку та електронної пошти Національного банку.

Абзац другий пункту 257 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

258. Підставою для внесення ОЗДП та державних деривативів для обліку до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку є розпорядження депозитарної установи на зарахування ОЗДП та державних деривативів або інформація, отримана від іноземного депозитарію у випадках, визначених умовами корпоративної операції (події) та/або внутрішніми документами іноземного депозитарію, та підтвердження про зарахування відповідних ОЗДП і державних деривативів на рахунок депозитарію Національного банку, відкритий в іноземному депозитарії, у формі, визначеній відповідним договором з іноземним депозитарієм.

Пункт 258 глави 33 розділу IV в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

258-1. Підставою для виведення ОЗДП та державних деривативів з обліку в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку є розпорядження депозитарної установи на списання ОЗДП та/або державних деривативів або інформація, отримана від іноземного депозитарію у випадках, визначених умовами корпоративної операції (події) та/або внутрішніми документами іноземного депозитарію, і підтвердження про списання відповідних ОЗДП та/або державних деривативів з рахунку депозитарію Національного банку, відкритому в іноземному депозитарії, у формі, визначеній відповідним договором з іноземним депозитарієм.

Главу 33 розділу IV доповнено новим пунктом 258-1 згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

259. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування ОЗДП та державних деривативів на рахунках своїх клієнтів на підставі депозитарного договору. Щодо ОЗДП та державних деривативів, що обліковуються іноземним депозитарієм, депозитарій Національного банку надає клієнтам такі послуги:

• 1) виконання депозитарних операцій;

• 2) надання інформації про корпоративні операції (події);

• 3) обслуговування виплати доходів та погашень за ОЗДП та державними деривативами, а також інших виплат;

Підпункт 3 пункту 259 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 4) інші послуги відповідно до законодавства та договору з іноземним депозитарієм.

260. Розрахунки щодо операцій зарахування/списання ОЗДП та державних деривативів на/з рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснюються у дні, які є робочими одночасно для депозитарію Національного банку та іноземного депозитарію. Якщо розрахунки припадають на день, що є неробочим для депозитарію Національного банку або іноземного депозитарію, то вони переносяться на наступний робочий день для обох депозитаріїв.

Обіг ОЗДП та державних деривативів у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку здійснюється в порядку, визначеному цим Положенням з урахуванням вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного нагляду і безготівкових розрахунків.

Абзац другий пункту 260 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

261. Операції із зарахування та списання ОЗДП та державних деривативів на рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії за розпорядженнями депозитарних установ здійснюються тільки з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати".

Депозитарій Національного банку надає розпорядження іноземному депозитарію на підставі розпорядження депозитарної установи.

Операція, яка передбачає надання зустрічного розпорядження від клієнта іноземного депозитарію, проводиться (здійснюється) іноземним депозитарієм після успішної звірки (квитування) розпоряджень.

Якщо в день здійснення розрахунків депозитарій Національного банку не отримує від іноземного депозитарію підтвердження здійснення розрахунків, то виконання розпоряджень клієнтів переноситься на наступні дні, поки депозитарій Національного банку не отримає від іноземного депозитарію таке підтвердження або інформацію про відміну розпорядження.

Депозитарій Національного банку в разі відміни іноземним депозитарієм розпорядження депозитарію Національного банку з причин, передбачених внутрішніми правилами та положеннями іноземного депозитарію, надсилає інформацію про відміну такого розпорядження депозитарній установі - ініціатору депозитарної операції.

Депозитарій Національного банку в разі отримання від іноземного депозитарію підтвердження про виконання операції на підставі такого підтвердження завершує відповідну операцію в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

262. Депозитарна установа може надати депозитарію Національного банку розпорядження на відміну наданого раніше розпорядження шляхом направлення відповідного розпорядження засобами системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку або засобами електронної пошти Національного банку, або в паперовій формі. Після отримання такого розпорядження депозитарій Національного банку виконує такі дії:

Абзац перший пункту 262 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 1) здійснює відміну раніше наданого розпорядження в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку - якщо таке розпорядження надавалося депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку та ще не було направлено до іноземного депозитарію;

Підпункт 1 пункту 262 глави 33 розділу IV в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

1-1) залишає раніше надане розпорядження без виконання та надає депозитарній установі інформацію про його відміну засобами системи електронної пошти Національного банку, якщо раніше надане розпорядження було надане депозитарію Національного банку засобами системи електронної пошти Національного банку або у формі паперового документа та ще не було направлено до іноземного депозитарію. Депозитарій Національного банку надає депозитарній установі інформацію про відміну раніше наданого розпорядження в паперовій формі, якщо надати таку інформацію засобами системи електронної пошти Національного банку неможливо;

Пункт 262 глави 33 розділу IV доповнено новим підпунктом 1-1 згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 2) надсилає до іноземного депозитарію розпорядження про відміну, якщо раніше надане розпорядження вже було направлено до іноземного депозитарію депозитарієм Національного банку, за умови, якщо можливість такої відміни передбачена регламентом роботи іноземного депозитарію та/або умовами корпоративної операції (події), і в разі отримання підтвердження про відміну від іноземного депозитарію здійснює відміну розпорядження в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, якщо розпорядження надавалося депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, або надає депозитарній установі інформацію про відміну розпорядження засобами системи електронної пошти Національного банку. Депозитарій Національного банку надає депозитарній установі інформацію про відміну раніше наданого розпорядження в паперовій формі, якщо надати таку інформацію засобами системи електронної пошти Національного банку неможливо.

Підпункт 2 пункту 262 глави 33 розділу IV в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025

Депозитарій Національного банку в разі неможливості здійснення відміни розпорядження відхиляє надане депозитарною установою розпорядження про відміну наданого раніше розпорядження в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, якщо розпорядження надавалося депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, або надсилає депозитарній установі засобами системи електронної пошти Національного банку або в паперовій формі інформацію про неможливість виконання розпорядження про відміну.

Абзац п'ятий пункту 262 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Депозитарна установа, якщо розпорядження було надане засобами системи електронної пошти Національного банку або в паперовій формі, може надати розпорядження на відміну раніше наданого розпорядження шляхом заміни раніше наданого розпорядження новим. Розпорядження на заміну раніше наданого розпорядження надається депозитарною установою засобами системи електронної пошти Національного банку або в паперовій формі. Депозитарій Національного банку опрацьовує розпорядження на заміну раніше наданого розпорядження та відміняє раніше надане розпорядження в порядку, встановленому в підпунктах 1-1, 2 та абзаці п’ятому пункту 262 глави 33 розділу IV цього Положення.

Пункт 262 глави 33 розділу IV доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

263. Депозитарна установа для зарахування ОЗДП та державних деривативів на свій рахунок надає депозитарію Національного банку розпорядження, оформлене відповідно до вимог цього Положення.

264. Депозитарій Національного банку перевіряє правильність заповнення розпорядження та залежно від результатів перевірки виконує такі дії:

• 1) надає розпорядження іноземному депозитарію шляхом надсилання SWIFT-повідомлення або іншим способом, передбаченим договором з іноземним депозитарієм, якщо розпорядження заповнено правильно;

• 2) відхиляє надане розпорядження, якщо в ньому немає будь-яких з обов'язкових реквізитів.

Депозитарій Національного банку на підставі отриманої від іноземного депозитарію інформації про зарахування ОЗДП та державних деривативів на рахунок у цінних паперах депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснює зарахування ОЗДП та державних деривативів на рахунок у цінних паперах депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку повідомляє клієнта про отримання від іноземного депозитарію повідомлення про відміну виконання операції та в разі неможливості завершення операції відхиляє надане депозитарною установою розпорядження.

265. Депозитарна установа для списання ОЗДП та державних деривативів зі свого рахунка надає депозитарію Національного банку розпорядження, оформлене відповідно до вимог цього Положення.

266. Депозитарій Національного банку перевіряє правильність заповнення розпорядження та наявність на рахунку клієнта кількості цінних паперів, достатньої для здійснення розрахунків, і залежно від результатів перевірки виконує такі дії:

• 1) здійснює блокування цінних паперів на рахунку депозитарної установи та надає розпорядження іноземному депозитарію на списання цінних паперів шляхом надсилання SWIFT-повідомлення або іншим способом, передбаченим договором з іноземним депозитарієм, якщо розпорядження депозитарної установи містить усі необхідні реквізити, та на рахунку клієнта є достатня кількість цінних паперів, зазначених у розпорядженні, вільних від обтяжень;

• 2) відхиляє розпорядження депозитарної установи, якщо в ньому немає будь-якого з обов'язкових реквізитів або кількості ЦП, не обтяжених зобов'язаннями, на рахунку не достатньо для проведення операції. Депозитарій Національного банку на підставі отриманої від іноземного депозитарію інформації про списання ОЗДП та державних деривативів з рахунка в цінних паперах депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснює списання ОЗДП та державних деривативів на рахунку в цінних паперах депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку в разі отримання від іноземного депозитарію відмови у виконанні розпорядження та неможливості завершення операції відхиляє надане депозитарною установою розпорядження та здійснює розблокування ЦП на рахунку депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

267. Депозитарій Національного банку для обслуговування виплати доходів та/або погашень за ОЗДП і державними деривативами, та/або інших виплат повідомляє депозитарні установи про очікувані виплати доходів та/або погашень, інші виплати на підставі інформації, отриманої від іноземного депозитарію. Депозитарій Національного банку надсилає повідомлення депозитарним установам, на рахунках яких обліковуються відповідні ОЗДП та державні деривативи на дату отримання інформації про виплату доходів та/або погашення, інші виплати від іноземного депозитарію, засобами системи електронної пошти Національного банку. Депозитарні установи, які не підключені до системи електронної пошти Національного банку, самостійно відстежують інформацію про дати виплати доходів та/або погашень, користуючись при цьому довідниками системи автоматизації депозитарію Національного банку. Депозитарій Національного банку має право додатково надсилати таку інформацію до відома депозитарної установи на її електронну адресу, зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах.

Абзац перший пункту 267 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 20 від 15.02.2025

Депозитарій Національного банку обслуговує операції з виплати доходу та/або погашення за ОЗДП та державними деривативами, та/або інших виплат, включаючи обслуговування розрахунків за результатами їх проведення.

Абзац другий пункту 267 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування платежів із виплати доходу та/або погашення за ОЗДП та державними деривативами, інших виплат шляхом перерахування відповідним депозитарним установам одержаних від іноземного депозитарію коштів.

Абзац третій пункту 267 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Депозитарій Національного банку перераховує кошти з виплати доходу та/або погашення за ОЗДП та державними деривативами, інших виплат на рахунки депозитарних установ, зазначені в анкетах рахунків у цінних паперах.

Абзац четвертий пункту 267 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

Якщо дата платежу за ОЗДП та державними деривативами припадає на неробочий день, то обслуговування цих розрахунків проводиться наступного робочого дня.

268. Депозитарій Національного банку в день, що є датою обліку, надає розпорядження КУ на розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОЗДП та державних деривативів, що заблоковані для виставлення на продаж на організованому ринку капіталу чи поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", але підлягають погашенню.

Абзац перший пункту 268 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

КУ забезпечують розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОЗДП та державних деривативів на підставі розпорядження депозитарію Національного банку після завершення розрахунків за правочинами до завершення операційного дня дати обліку в порядку виконання безумовної операції.

Абзац другий пункту 268 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

Депозитарій Національного банку та КУ виконують розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОЗДП та державних деривативів в останній робочий день, що передує даті обліку, якщо дата обліку за ОЗДП та державними деривативами припадає на неробочий день.

Абзац третій пункту 268 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

ОЗДП та державні деривативи, заблоковані на рахунках власників/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників, за інших підстав, залишаються заблокованими та списуються з відповідних рахунків у порядку виконання безумовної операції.

Абзац четвертий пункту 268 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

269. Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, для виплати доходу та/або погашення ОЗДП та державних деривативів на підставі інформації із системи депозитарного обліку про утримувачів ЦП станом на дату обліку у разі здійснення погашення ОЗДП та державних деривативів виконує блокування ОЗДП та державних деривативів для погашення на рахунках депозитарних установ у розрізі власників/типів власників у порядку виконання безумовної операції.

Абзац перший пункту 269 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, надає структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків інформацію щодо майбутньої виплати доходів та/або погашень за ОЗДП та державними деривативами.

270. Емітент ОЗДП та державних деривативів згідно з вимогами та в строки, визначені проспектом або рішенням про емісію ОЗДП або державних деривативів або умовами проведення корпоративної операції (події), забезпечує надходження відповідних сум коштів із виплати доходу та/або погашення за ОЗДП і державними деривативами, та/або інших виплат на відповідний рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії. Дата надходження коштів на рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії є датою платежу. У разі надходження коштів на рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії пізніше ніж за дві години до закінчення операційного дня депозитарію Національного банку датою платежу є наступний робочий день депозитарію Національного банку.

Пункт 270 глави 33 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 100 від 18.09.2018, № 20 від 15.02.2025

271. Депозитарій Національного банку в день, що є датою платежу, на підставі інформації щодо отримання коштів на рахунок в іноземному депозитарії та на підставі інформації з системи депозитарного обліку про утримувачів ОЗДП та державних деривативів, формує розпорядження з фінансових питань щодо переказу грошових коштів в іноземній валюті депозитарним установам та надає його/їх структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків для здійснення переказу коштів на рахунки отримувачів.

Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків на підставі наданих депозитарієм Національного банку документів забезпечує перерахування коштів на рахунки депозитарних установ у терміни, визначені в абзаці сьомому пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення. У разі неможливості здійснення перерахування у день, що є датою платежу, структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків негайно повідомляє про це депозитарій Національного банку. Депозитарій Національного банку вживає всіх необхідних заходів для здійснення платежу.

Абзац другий пункту 271 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 69 від 23.05.2023

272. Депозитарна установа для забезпечення розрахунків щодо сум доходу та/або погашень за ОЗДП та державними деривативами, та/або інших виплат здійснює такі дії:

Абзац перший пункту 272 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

• 1) контролює отримання коштів в іноземній валюті;

• 2) забезпечує перерахування належних депонентам/клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінальних утримувачів коштів у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи та відповідними договорами.

Підпункт 2 пункту 272 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

273. Депозитарій Національного банку під час погашення ОЗДП та державних деривативів списує ОЗДП та державні деривативи з рахунків депозитарних установ на підставі відповідної інформації від іноземного депозитарію до завершення операційного дня дати погашення, що визначена умовами випуску, у порядку виконання безумовної операції. Депозитарій Національного банку списує ОЗДП та державні деривативи з рахунків депозитарних установ до завершення операційного дня наступного робочого дня, якщо день погашення припадає на неробочий день.

274. Депозитарна установа за результатами погашення ОЗДП та державних деривативів уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів/номінальних утримувачів згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення, до завершення операційного дня їх проведення.

Пункт 274 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

275. Депозитарій Національного банку надсилає депозитарним установам інформаційні повідомлення іноземного депозитарію щодо ОЗДП та державних деривативів, які станом на дату отримання такої інформації обліковуються на їхньому рахунку, в електронному вигляді засобами системи електронної пошти Національного банку або, якщо депозитарна установа не підключена до системи електронної пошти Національного банку, електронною поштою на електронну адресу депозитарної установи, що вказана в анкеті рахунку в цінних паперах, якщо інформація за порядком доступу належить до відкритої, або в паперовій формі на поштову адресу депозитарної установи, що вказана в анкеті рахунку в цінних паперах, не пізніше наступного робочого дня з дати їх отримання. Депозитарні установи надають отриману інформацію депонентам / номінальним утримувачам у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи та відповідними договорами.

Пункт 275 глави 33 розділу IV в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

276. Депозитарні установи можуть направляти іноземному депозитарію інформаційні повідомлення щодо ОЗДП та державних деривативів, які обліковуються на їх рахунку, включаючи повідомлення, надання яких необхідне для забезпечення участі депозитарних установ та/або їх депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів у корпоративних операціях (подіях). Для направлення такого повідомлення депозитарні установи надають відповідне розпорядження депозитарію Національного банку засобами системи електронної пошти Національного банку або в паперовій формі.

Пункт 276 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 20 від 15.02.2025

Глава 34. Обслуговування операцій за рахунком іноземного депозитарію в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку

277. Депозитарій Національного банку обслуговує операції зі зберігання, обліку та обігу ЦП на рахунках іноземних депозитаріїв на підставі договору про кореспондентські відносини. На рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію депозитарій Національного банку здійснює облік цінних паперів, права на які та права за якими належать клієнтам іноземного депозитарію, а також клієнтам клієнтів іноземного депозитарію.

Абзац перший пункту 277 глави 34 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021

Депозитарій Національного банку відкриває для іноземного депозитарію рахунок за принципом номінального утримування, яким передбачено узагальнений (агрегований) облік ЦП без розкриття інформації про власників ЦП, що обліковуються на цьому рахунку в цінних паперах, а також інформації про перехід прав на ЦП та прав за ЦП між клієнтами іноземного депозитарію в депозитарному обліку депозитарію Національного банку.

Абзац другий пункту 277 глави 34 розділу IV в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

Депозитарій Національного банку для забезпечення виконання функцій Національного банку та в інших випадках, передбачених законодавством, має право надавати іноземному депозитарію запити на розкриття інформації про власників цінних паперів, належні їм цінні папери та операції з цінними паперами, що обліковуються на рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію. Іноземний депозитарій розкриває зазначену інформацію в порядку та строки, зазначені у відповідному запиті депозитарію Національного банку.

Пункт 277 глави 34 розділу IV доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

278. Іноземні депозитарії для укладення договору про кореспондентські відносини та відкриття кореспондентського рахунка в депозитарії Національного банку надають депозитарію Національного банку такі документи:

• 1) анкету рахунка в цінних паперах іноземного депозитарію;

• 2) копію витягу з торговельного, банківського або судового реєстру або реєстраційного посвідчення місцевого органу державної влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи або іншого документа, що свідчить про реєстрацію юридичної особи, відповідно до законодавства країни, її місцезнаходження;

• 3) копію зареєстрованого установчого документа юридичної особи;

• 4) копію ліцензії або іншого документа, що підтверджує статус депозитарію або фінансової установи за законодавством країни, місцезнаходження юридичної особи;

• 5) копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;

• 6) картку зі зразками підписів розпорядників рахунком у цінних паперах;

• 7) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунка в цінних паперах, якщо розпорядником рахунка є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності.

Іноземний депозитарій замість документів, передбачених підпунктами 6 та 7 пункту 278 глави 34 розділу IV цього Положення, має право надавати депозитарію Національного банку копію оформленого іноземним депозитарієм документа, що визначає перелік осіб, які мають право діяти від імені іноземного депозитарію, бути розпорядниками рахунку, а також відповідно їхні повноваження та зразки підписів.".

Пункт 278 глави 34 розділу IV доповнено новим абзацом дев'ятим згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

Іноземний депозитарій у строки, установлені договором про кореспондентські відносини, у разі виникнення змін в інформації, що міститься в анкеті рахунка в цінних паперах та/або документах, що надавалися іноземним депозитарієм разом з анкетою рахунка, надає депозитарію Національного банку нову анкету рахунка в цінних паперах і документи, що підтверджують відповідні зміни.

279. Іноземний депозитарій для управління своїм рахунком у цінних паперах має право призначити керуючого рахунком.

Іноземний депозитарій для призначення керуючого рахунком додатково до документів, передбачених пунктом 278 глави 34 розділу IV цього Положення, надає депозитарію Національного банку:

• 1) копію зареєстрованого установчого документа керуючого рахунком, засвідчену підписом керівника керуючого рахунком, якщо він не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Іноземний депозитарій, якщо установчі документи керуючого рахунком оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію таких установчих документів не надає;

Підпункт 1 пункту 279 глави 34 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021

• 2) анкету керуючого рахунком у цінних паперах (із зазначенням ідентифікаційних даних розпорядників рахунку в цінних паперах), підписану розпорядником рахунку;

Підпункт 2 пункту 279 глави 34 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 3) оригінал або копію документа, що підтверджує повноваження керуючого рахунком;

• 4) картку зі зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах, засвідчену керівником керуючого рахунком;

Підпункт 4 пункту 279 глави 34 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023

• 5) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені керуючого рахунком без довіреності.

Іноземний депозитарій / керуючий рахунком у разі виникнення змін в інформації, що міститься в анкеті керуючого рахунком у цінних паперах та/або документах, що надавалися іноземним депозитарієм разом з анкетою керуючого рахунком у цінних паперах, надає депозитарію Національного банку нову анкету керуючого рахунком у цінних паперах і документи, що підтверджують відповідні зміни.

Призначення керуючого рахунком не обмежує прав іноземного депозитарію на розпоряджання власним рахунком у цінних паперах та отримання інформації за цим рахунком.

Пункт 279 глави 34 розділу IV в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

280. Депозитарій Національного банку на підставі поданих документів відкриває іноземному депозитарію рахунок у цінних паперах. Для відкриття такого рахунка депозитарій Національного банку присвоює іноземному депозитарію код клієнта депозитарію Національного банку.

281. Депозитарій Національного банку закриває рахунок у цінних паперах іноземного депозитарію на підставі розпорядження від іноземного депозитарію та тільки за умови, якщо цінних паперів на такому рахунку немає.

282. Обмін розпорядженнями та інформацією між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм здійснюється через систему S.W.I.F.T. або іншими способами, визначеними цим Положенням та/або договором про кореспондентські відносини.

Пункт 283 глави 34 розділу IV виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

284. Депозитарій Національного банку виконує облікові операції за рахунком іноземного депозитарію з використанням під час розрахунків принципів “поставка цінних паперів проти оплати”, “поставка цінних паперів без оплати” у порядку, визначеному в главах 27, 28 розділу III цього Положення.

Пункт 284 глави 34 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025

284-1. Депозитарій Національного банку здійснює для іноземного депозитарію такі інформаційні операції з надання:

• 1) довідки про стан рахунку в цінних паперах;

• 2) довідки про операції з ЦП;

• 3) інших довідково-аналітичних форм за запитом іноземного депозитарію або керуючого рахунком.

Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції шляхом надання інформації безпосередньо іноземному депозитарію або шляхом надання доступу керуючому рахунком до системи автоматизації депозитарію Національного банку для надання запитів на формування електронних звітно-аналітичних форм, що є складовими системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку. Конкретний спосіб надання інформації визначається договором між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм та/або документом, яким визначені повноваження керуючого рахунком.

Главу 34 розділу IV доповнено новим пунктом 284-1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

284-2. Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції в порядку та у строки, визначені нормативно-правовими актами України з питань депозитарної діяльності, відповідним договором та/або вимогами законодавства України.

Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції на підставі запитів іноземного депозитарію або керуючого рахунком або періодично у випадках, передбачених цим Положенням, відповідним договором, законодавством України.

Главу 34 розділу IV доповнено новим пунктом 284-2 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

285. Депозитарій Національного банку може здійснювати виплати доходів та/або погашень за ЦП на рахунок іноземного депозитарію в обслуговуючому банку, або на інший рахунок, зазначений в анкеті рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію.

Пункт 285 глави 34 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

286. Іноземний депозитарій забезпечує перерахування належних його клієнтам коштів за результатами виплати депозитарієм Національного банку доходів та/або погашень за ЦП, що обліковуються на рахунку іноземного депозитарію, у порядку, передбаченому документами іноземного депозитарію та/або відповідними договорами.

287. Іноземний депозитарій зобов'язаний забезпечити обмеження обігу ЦП, що погашаються, у день, що є датою погашення, та після здійснення депозитарієм Національного банку списання ЦП з його рахунка в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку в порядку виконання безумовної операції на підставі відповідної інформації від депозитарію Національного банку до завершення операційного дня дати погашення відобразити у власному обліку операції з погашення, здійснені депозитарієм Національного банку.

Депозитарій Національного банку списує ЦП з рахунка іноземного депозитарію до завершення операційного дня наступного робочого дня, якщо дата погашення припадає на неробочий день.

288. Депозитарій Національного банку направляє всю інформацію про корпоративні операції (події) за ЦП на рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію безпосередньо іноземному депозитарію засобами системи S.W.I.F.T. та/або керуючому рахунком засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, через систему S.W.I.F.T. або іншими способами, визначеними договором про кореспондентські відносини.

Пункт 288 глави 34 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020

Начальник Управління

депозитарної діяльності

Національного банку України

А.В. Супрун

ПОГОДЖЕНО:

Заступник Голови

Національного банку України

О.Є. Чурій

Додаток 1

до Положення про провадження

депозитарної і клірингової діяльності

та забезпечення здійсненн

розрахунків за правочинами

щодо цінних паперів

Національним банком України

(пункт 17-1 глави 3 розділу I)

ПЕРЕЛІК

прав та обов'язків сторін за договорами, що укладаються між Національним банком та клієнтами депозитарію

1. Перелік прав депозитарію Національного банку:

• 1) надавати інформаційні та консультаційні послуги щодо кон'юнктури ринку, умов обігу ЦП, іншу інформацію, необхідну клієнту депозитарію / представнику клієнта депозитарію для реалізації ними своїх прав та обов'язків;

• 2) не виконувати будь-яких дій і не надавати інформації щодо ЦП, що обліковуються на рахунку клієнта депозитарію, без відповідних розпоряджень клієнта депозитарію / представника клієнта депозитарію, якщо інше не встановлено законодавством із питань депозитарної діяльності;

• 3) не виконувати розпорядження клієнта депозитарію / представника клієнта депозитарію в разі їх невідповідності вимогам щодо їх подання та/або оформлення, встановленим відповідним договором або законодавством із питань депозитарної діяльності;

• 4) не приймати на зберігання глобальний сертифікат у разі недотримання вимог законодавства щодо оформлення та складу реквізитів цих сертифікатів та/або ненадання будь-якого документа, надання якого є обов'язковим для депонування глобального сертифіката;

• 5) обслуговувати операції з ЦП на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, уключаючи розрахунки за правочинами щодо ЦП, відповідно до отриманих засобами системи автоматизації депозитарію розпоряджень КУ про поставку ЦП за результатами правочинів щодо ЦП;

• 6) отримувати з реєстру договорів брокерів та надавати КУ інформацію, унесену до цього реєстру депозитарною установою, щодо найменування та коду депонентів/номінальних утримувачів (за потреби) та інвестиційних фірм, яким депонентами/номінальними утримувачами депозитарної установи надані повноваження на вчинення правочинів щодо ЦП в інтересах депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів, та ЦП, що належать депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів депозитарної установи, яка необхідна для здійснення розрахунків за правочинами щодо ЦП, з метою її відображення у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність;

• 7) отримувати на безоплатній основі інформацію від депозитарної установи про власників ЦП;

• 8) надавати розпорядження депозитарній установі про усунення недоліків депозитарного обліку ЦП;

• 9) установлювати технологічні перерви протягом операційного дня депозитарію Національного банку;

• 10) у разі початку депозитарною установою процедури припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, виконувати тільки ті розпорядження депозитарної установи щодо ЦП, що належать їй та її депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів,, виконання яких не заборонено законодавством із питань депозитарної діяльності;

• 11) призупиняти виконання операцій за рахунком у цінних паперах клієнта депозитарію у випадках, передбачених відповідним договором, нормативно-правовими актами Національного банку та законодавством із питань депозитарної діяльності;

• 12) здійснити блокування рахунку в цінних паперах депозитарної установи у випадках, передбачених законодавством із питань депозитарної діяльності;

• 13) на підставі інформації, отриманої депозитарієм від КУ, без розпорядження депозитарної установи виконувати на рахунку в цінних паперах депозитарної установи депозитарні операції щодо ЦП, які зарезервовані для здійснення/забезпечення розрахунків за деривативними контрактами, правочинами щодо фінансових інструментів, щодо валютних цінностей, укладеними на організованому ринку та поза ним, грошові розрахунки за якими забезпечуються КУ;

• 14) розірвати депозитарний договір, якщо депозитарна установа протягом 30 календарних днів із дня його укладення не надала депозитарію Національного банку акт випробувань взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою і за потреби - системою автоматизації її обслуговуючого банку та не звернулася до депозитарію Національного банку з проханням продовжити термін роботи в режимі обмеженої функціональності або в інших випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку та законодавством із питань депозитарної діяльності;

• 15) за операціями з ОЗДП, які проводяться з використанням рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії, отримувати від депозитарної установи інформацію про виявлені нею факти застосування до її депонента/клієнта та/або кінцевого бенефіціарного власника/власника істотної участі в депоненті/клієнті, на рахунку якого обліковуються ОЗДП, санкцій, включаючи санкції, застосовані іноземними державами (крім держав, які здійснили або здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному в Законі України “Про оборону України”), міждержавними об’єднаннями або міжнародними організаціями, в обсязі, визначеному внутрішніми документами іноземного депозитарію та /або законодавством країни реєстрації іноземного депозитарію, та передавати таку інформацію іноземному депозитарію.

2. Перелік обов'язків депозитарію Національного банку:

• 1) відкрити клієнту депозитарію рахунок у цінних паперах у порядку та строки, визначені нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності;

• 2) під час надання послуг за відповідним договором здійснювати ведення та обслуговування рахунку в цінних паперах шляхом виконання операцій згідно з порядком та в строки, визначені договором, нормативно-правовими актами Національного банку та законодавством із питань депозитарної діяльності;

• 3) не виконувати дій та не надавати інформації щодо ЦП, які обліковуються на рахунку клієнта депозитарію, або інформації щодо самого клієнта депозитарію, що відповідно до законодавства належить до інформації з обмеженим доступом, без відповідних розпоряджень клієнта депозитарію, крім випадків, передбачених законодавством;

• 4) здійснювати зберігання та облік ЦП, які перебувають на зберіганні в депозитарії Національного банку, права на які та права за якими належать клієнтам депозитарію та клієнтам / депонентам клієнтів депозитарію;

• 5) на запит клієнта депозитарію протягом трьох робочих днів після його отримання подавати довідку про стан рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію, довідку про операції з ЦП клієнта депозитарію, іншу інформацію, надання якої передбачено відповідним договором або законодавством із питань депозитарної діяльності;

• 6) здійснювати обслуговування операцій емітентів щодо випущених ними ЦП на рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію;

• 7) приймати до виконання розпорядження клієнта депозитарію / представника клієнта депозитарію, заповнені, оформлені та подані в строки та в порядку, визначеному відповідним договором та законодавством із питань депозитарної діяльності;

• 8) приймати на зберігання, зберігати оформлені емітентом / керуючим рахунком емітента відповідно до законодавства з питань депозитарної діяльності глобальні сертифікати випусків ЦП емітента в порядку, визначеному цим Положенням;

• 9) за розпорядженням емітента / керуючого рахунком емітента складати і передавати в спосіб, зазначений у розпорядженні, реєстр утримувачів ЦП;

• 10) здійснювати обслуговування розрахунків з виплати доходів та/або погашень за ЦП та розрахунків за результатами розміщення ЦП, яке обслуговує депозитарій Національного банку, у тому числі шляхом проведення грошового клірингу;

• 11) здійснювати облік ЦП, що належать депозитарній установі, на її рахунку в цінних паперах окремо від ЦП, що належать депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів,;

• 12) забезпечити обслуговування розрахунків за правочинами щодо ЦП, що виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" й "оплата проти поставки цінних паперів" шляхом обміну в СЕП фінансовими повідомленнями стандарту ISO 20022;

• 13) надавати депозитарній установі отриману від КУ інформацію про внесення до внутрішньої системи обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, інформації (змін до інформації) щодо депонентів/номінальних утримувачів, які були взяті на облік КУ;

• 14) здійснювати операції з ЦП, випущеними та/або розміщеними в іноземній країні, у межах компетенції депозитарію Національного банку відповідно до законодавства за умови, якщо виконання цих операцій не суперечить нормам та вимогам, установленим іноземним депозитарієм, у якому на рахунку в цінних паперах депозитарію Національного банку обліковуються ЦП, законодавству країни, у якій розташований та здійснює свою діяльність іноземний депозитарій, та/або країн, у яких були випущені відповідні ЦП, та проспектам відповідних випусків ЦП;

• 15) здійснювати ведення рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що припинила свою депозитарну діяльність або якій анульовано ліцензію на провадження депозитарної діяльності, у порядку, визначеному законодавством із питань депозитарної діяльності;

• 16) ознайомлювати клієнтів депозитарію з нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності, зі змінами щодо депозитарного обслуговування та взаємодії депозитарію Національного банку з клієнтами депозитарію, тарифами на депозитарні послуги депозитарію Національного банку, затвердженими нормативно-правовими актами Національного банку шляхом розміщення відповідної інформації на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

3. Перелік прав клієнта депозитарію:

• 1) призначити керуючого або керуючих рахунком;

• 2) надавати депозитарію Національного банку розпорядження на виконання операцій на рахунку в цінних паперах відповідно до вимог відповідного договору та законодавства з питань депозитарної діяльності;

• 3) отримувати на підставі відповідного розпорядження/запиту протягом трьох робочих днів після його надходження до депозитарію Національного банку довідку про стан рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію, довідку про операції з ЦП клієнта депозитарію, іншу інформацію, надання якої передбачено відповідним договором або законодавством із питань депозитарної діяльності;

• 4) отримувати від депозитарію Національного банку реєстр утримувачів ЦП, складений за розпорядженням емітента / керуючого рахунком емітента, у випадках, визначених цим Положенням та законодавством із питань депозитарної діяльності;

• 5) у разі припинення провадження депозитарної діяльності депозитарію Національного банку отримувати від нього попередження щодо вчинення клієнтом депозитарію необхідних дій, пов'язаних із таким припиненням, із зазначенням дня припинення діяльності депозитарію Національного банку, найменування депозитарію-правонаступника та подальшого місцезнаходження депозитарних активів клієнта депозитарію в разі нездійснення ним дій, пов'язаних із припиненням депозитарної діяльності депозитарію Національного банку.

4. Перелік обов'язків клієнта депозитарію:

• 1) дотримуватися вимог договору та законодавства з питань депозитарної діяльності;

• 2) призначити розпорядників рахунку в цінних паперах;

• 3) надавати депозитарію Національного банку інформацію та/або документи, необхідні йому для виконання обов'язків, установлених відповідним договором або законодавством;

• 4) дотримуватися строків та порядку надання розпоряджень на проведення операцій із цінними паперами на рахунку в цінних паперах та запитів на отримання інформації, установлених відповідним договором та цим Положенням;

• 5) виконувати депозитарні операції щодо ЦП депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів, які заблоковані для здійснення/забезпечення розрахунків за деривативними контрактами, правочинами щодо фінансових інструментів, щодо валютних цінностей, укладеними на організованому ринку та поза ним, грошові розрахунки за якими забезпечуються КУ, лише на підставі розпоряджень та/або повідомлень депозитарію Національного банку, наданих депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою депозитарієм від КУ;

• 6) у разі початку процедури припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, протягом трьох робочих днів повідомити депозитарій Національного банку стосовно такого припинення із зазначенням підстави припинення і надалі подавати депозитарію Національного банку тільки ті розпорядження щодо ЦП, що належать їй та її депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів, виконання яких не заборонено законодавством із питань депозитарної діяльності;

• 7) подавати обліковий реєстр власників ЦП не пізніше трьох робочих днів після отримання відповідного запиту від депозитарію Національного банку, якщо інше не передбачено таким запитом;

• 8) дотримуватися порядку отримання, обліку, передавання, використання та зберігання засобів криптографічного захисту Національного банку та виконання правил інформаційної безпеки відповідно до нормативно-правових актів Національного банку з питань організації захисту електронних банківських документів в установах, яким надано право доступу до інформаційно-обчислювальної мережі Національного банку, та інших вимог, визначених законодавством;

• 9) виконувати вимоги захисту електронних депозитарних документів щодо технічних, програмних та організаційних засобів захисту інформації;

• 10) забезпечувати здійснення грошових розрахунків за операціями з ЦП шляхом обміну в СЕП  фінансовими повідомленнями стандарту ISO 20022 у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності;

• 11) оплачувати послуги депозитарію Національного банку згідно з умовами та строками, передбаченими відповідним договором і тарифами депозитарію Національного банку;

• 12) у разі відкриття депонентам рахунків у цінних паперах у порядку, визначеному внутрішніми документами депозитарної установи, надати таким депонентам інформацію про особливості обліку прав на ЦП та рівень захисту, який надається депоненту в разі обліку прав на ЦП на агрегованому та сегрегованому рахунках, включаючи інформацію щодо юридичних наслідків та ризиків кожного з видів обліку у разі неплатоспроможності або банкрутства депозитарної установи. Така інформація обов’язково має містити відомості про те, що облік прав на ЦП на сегрегованому рахунку передбачає відображення інформації про депонента та права на ЦП, що йому належать, в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку та у разі неплатоспроможності або банкрутства депозитарної установи вона може за потреби  бути надана уповноваженій особі в судовому порядку;

• 13) здійснювати заходи, що забезпечують дотримання вимог законодавства України у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій). За операціями з ОЗДП, які проводяться з використанням рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії, додатково здійснювати заходи, що забезпечують дотримання вимог санкційного законодавства країни реєстрації іноземного депозитарію та внутрішніх документів іноземного депозитарію в питаннях моніторингу фінансових операцій щодо дотримання санкційних обмежень. У разі виявлення депозитарною установою факту застосування до її депонента/клієнта та/або кінцевого бенефіціарного власника/власника істотної участі в депоненті/клієнті, на рахунку якого обліковуються ОЗДП, санкцій, включаючи санкції, застосовані іноземними державами (крім держав, які здійснили або здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному в Законі України “Про оборону України”), міждержавними об’єднаннями або міжнародними організаціями, невідкладно повідомляти про цей факт депозитарій Національного банку.

Положення доповнено новим додатком 1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 79 від 21.04.2022, № 69 від 23.05.2023, № 136 від 07.11.2025

Додаток 2

до Положення про провадження

депозитарної і клірингової

діяльності та забезпечення

здійснення розрахунків

за правочинами

щодо цінних паперів

Національним банком України

(пункт 23 глави 4 розділу I)

ПЛАН

балансових рахунків депозитарного обліку

№ з/п

Розділ

Підрозділ

Загальна характеристика балансового рахунка

Група

Підгрупа*

Номер рахунка

1

2

3

4

5

6

7

1

Активні балансові рахунки

2

1

Глобальні сертифікати на зберіганні в депозитарії, в його власному сховищі

3

2

Електронні цінні папери:

Рядок 4 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

4

оформлені глобальним сертифікатом

2

000

122000

5

вилучаються з обігу

3

000

123000

6

3

Глобальні сертифікати на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії

7

2

Електронні цінні папери:

8

оформлені глобальним сертифікатом

2

000

322000

9

вилучаються з обігу

3

000

323000

10

Пасивні балансові рахунки

11

2

Цінні папери на обліку депозитарної установи в депозитарії

12

Цінні папери депозитарної установи або клієнтів іноземного депозитарію в депозитарії:

13

1

не обтяжені зобов'язаннями

0

000

210000

14

2

заблоковані:

15

для здійснення розрахунків за результатами розміщення

0

000

220000

16

для продажу (за несквитованими розпорядженнями)

0

010

220010

17

для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

0

020

220020

18

для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)

0

030

220030

19

для здійснення розрахунків за результатами розміщення під час аукціону з обміну ОВДП

0

040

220040

Рядок 20 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 21 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 22 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 23 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

20

за операціями емітента

2

000

222000

21

унаслідок безумовної операції

3

000

223000

22

за емісійними обмеженнями

4

000

224000

23

для забезпечення кредитів Національного банку України з підтримки ліквідності

5

000

225000

24

для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

010

225010

25

для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

020

225020

26

для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

030

225030

27

для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

040

225040

28

для забезпечення кредиту

6

000

226000

29

для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

010

226010

30

для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

020

226020

31

для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

030

226030

32

для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

040

226040

33

для продажу

7

010

227010

34

для оплати

020

227020

35

власником під забезпечення виконання договірних відносин

8

000

228000

36

власником для виконання договірних відносин  (за несквитованими розпорядженнями)

010

228010

37

власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

030

228030

38

у гарантійному фонді

9

000

229000

39

центральному контрагенту (далі - ЦК) як стороні правочину щодо ЦП та призначені для забезпечення виконання зобов'язань за правочинами щодо ЦП під час виконання КУ функції ЦК

010

229010

40

Цінні папери на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії

0

100

210100

41

Цінні папери на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії та вилучаються з обігу як погашені

2

100

222100

42

4

Цінні папери депонентів депозитарної установи, номінальних утримувачів

43

1

не обтяжені зобов'язаннями ", що належать:

44

резидентам - фізичним особам

0

100

410100

45

нерезидентам

200

410200

46

юридичним особам - банкам-резидентам

300

410300

47

юридичним особам - небанкам-резидентам

400

410400

48

територіальним громадам

600

410600

49

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача

700

410700

50

2

заблоковані цінні папери, що належать:

51

резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення

0

100

420100

52

нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення

200

420200

53

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення

300

420300

54

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення

400

420400

55

територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення

600

420600

56

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення

700

420700

57

резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)

0

110

420110

58

нерезидентам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)

0

210

420210

59

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)

0

310

420310

60

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)

0

410

420410

61

територіальним громадам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)

610

420610

62

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)

710

420710

63

резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

0

120

420120

64

нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

0

220

420220

65

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

0

320

420320

66

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

0

420

420420

67

територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

620

420620

68

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

720

420720

69

резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)

0

130

420130

70

нерезидентам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)

0

230

420230

71

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)

0

330

420330

72

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)

0

430

420430

73

територіальним громадам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)

0

630

420630

74

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)

0

730

420730

75

резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення під час аукціону з обміну ОВДП

0

140

420140

76

нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення під час аукціону з обміну ОВДП

0

240

420240

77

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення під час аукціону з обміну ОВДП

0

340

420340

78

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення під час аукціону з обміну ОВДП

0

440

420440

79

територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення під час аукціону з обміну ОВДП

0

640

420640

80

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення під час аукціону з обміну ОВДП

0

740

420740

Рядок 64 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 65 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 66 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 67 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 68 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 69 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 70 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 71 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 72 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 73 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 74 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 75 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 76 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 77 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 78 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 79 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

81

резидентам - фізичним особам і заблоковані за операціями емітента

2

100

422100

82

нерезидентам і заблоковані за операціями емітента

200

422200

83

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані за операціями емітента

300

422300

84

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані за операціями емітента

400

422400

85

територіальним громадам і заблоковані за операціями емітента

600

422600

86

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані за операціями емітента

700

422700

87

резидентам - фізичним особам і заблоковані внаслідок безумовної операції

3

100

423100

88

резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції)

110

423110

89

нерезидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції

200

423200

90

нерезидентам і заблоковані для продажу

(унаслідок безумовної операції)

210

423210

91

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції

300

423300

92

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції)

310

423310

93

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції

400

423400

94

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції)

410

423410

95

територіальним громадам і заблоковані внаслідок безумовної операції

600

423600

96

територіальним громадам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції)

610

423610

97

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані внаслідок безумовної операції

700

423700

98

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції)

710

423710

99

резидентам - фізичним особам і заблоковані за емісійними обмеженнями

4

100

424100

100

нерезидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями

200

424200

101

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями

300

424300

102

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями

400

424400

103

територіальним громадам і заблоковані за емісійними обмеженнями

600

424600

104

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані за емісійними обмеженнями

700

424700

105

банкам-резидентам і заблоковані для забезпечення кредитів Національного банку України з підтримання ліквідності

5

300

425300

106

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

310

425310

107

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

320

425320

108

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

330

425330

109

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

340

425340

110

резидентам - фізичним особам і заблоковані власником під забезпечення кредиту

6

100

426100

111

резидентам - фізичним особам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

110

426110

112

резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

120

426120

113

резидентам - фізичним особам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

130

426130

114

резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

140

426140

115

нерезидентам і заблоковані власником під забезпечення кредиту

200

426200

116

нерезидентам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

210

426210

117

нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

220

426220

118

нерезидентам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

230

426230

119

нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

240

426240

120

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані під забезпечення кредиту

300

426300

121

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

310

426310

122

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

320

426320

123

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

330

426330

124

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

340

426340

125

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані власником під забезпечення кредиту

400

426400

126

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

410

426410

127

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

420

426420

128

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

430

426430

129

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

440

426440

130

територіальним громадам і заблоковані власником під забезпечення кредиту

600

426600

131

територіальним громадам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

610

426610

132

територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

620

426620

133

територіальним громадам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

630

426630

134

територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

640

426640

135

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані власником під забезпечення кредиту

700

426700

136

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

710

426710

137

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

720

426720

138

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

730

426730

139

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

740

426740

140

резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу

7

110

427110

141

резидентам - фізичним особам і заблоковані для оплати

120

427120

142

нерезидентам і заблоковані для продажу

210

427210

143

нерезидентам і заблоковані для оплати

220

427220

144

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу

310

427310

145

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для оплати

20

427320

146

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу

410

427410

Рядок 141 виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

Рядок 142 виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

Рядок 143 виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020

147

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для оплати

420

427420

148

ЦК як стороні правочину щодо ЦП та призначені для здійснення розрахунків під час виконання КУ функції ЦК

500

427500

149

територіальним громадам і заблоковані для продажу

610

427610

150

територіальним громадам і заблоковані для оплати

620

427620

151

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для продажу

710

427710

152

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для оплати

720

427720

153

резидентам - фізичним особам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин

100

428100

154

резидентам - фізичним особам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

110

428110

155

резидентам - фізичним особам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

130

428130

156

нерезидентам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин

200

428200

157

нерезидентам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

210

428210

158

нерезидентам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

230

428230

159

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин

300

428300***

160

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

310

428310

161

юридичним особам - банкам-резидентам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

330

428330

162

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин

400

428400

163

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

410

428410

164

юридичним особам - небанкам-резидентам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

430

428430

165

територіальним громадам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин

600

428600

166

територіальним громадам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

610

428610

167

територіальним громадам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

630

428630

168

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин

700

428700

169

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

710

428710

170

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

730

428730

171

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані власником для забезпечення операцій з передавання запасів готівки на зберігання

300

429300

172

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані власником для забезпечення операцій з передавання запасів готівки на зберігання (за несквитованими розпорядженнями)

310

429310

173

6

Цінні папери емітента

174

1

оформлені глобальним сертифікатом до розподілу за власниками

0

000

610000

175

2

заблоковані:

Рядок 169 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 170 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 171 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

176

викуплені емітентом, що погашаються або анулюються

2

000

622000

Рядок 170 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

177

викуплені емітентом

3

000

623000

178

для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)

3

030

623030

179

викуплені емітентом, що погашаються або анулюються у разі розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП

2

040

622040

---

*Транзитні рахунки депозитарного обліку;

***Останній символ номера рахунку може використовуватися для позначення операцій конкретного депонента/клієнта

Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 70 від 25.06.2018, № 100 від 18.09.2018, № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021, № 79 від 21.04.2022, № 69 від 23.05.2023, № 20 від 15.02.2025

Додаток 3

до Положення про провадження

депозитарної і клірингової діяльності

та забезпечення здійснення розрахунків

за правочинами щодо цінних паперів

Національним банком України

(пункт 23 глави 4 розділу I)

ПЕРЕЛІК

депозитарних проводок за операціями з цінними паперами

№ з/п

Дебет

Кредит

Примітки

1

2

3

4

1

1. Первинне розміщення ОВДП/первинне розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП:

2

122000

610000

610000

122000

балансові рахунки емітентів (на кількість ОВДП, що були розміщені)

3

122000

220000

420100

420200

420300

420400

420600

420700

балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що були розміщені)

4

220000

420100

420200

420300

420400

420600

420700

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що були оплачені)

5

Блокування ОВДП в обігу для розрахунків за результатами аукціону з обміну ОВДП

6

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

220040

420140

420240

420340

420440

420640

420740

балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що були заблоковані)

7

Переведення ОВДП в обігу на рахунок емітента під час аукціону з обміну ОВДП

8

220040

420140

420240

420340

420440

420640

420740

122000

балансові рахунки власників після переведення ОВДП на балансовий рахунок емітента

9

123000

622040

балансовий рахунок емітента

10

Анулювання ОВДП

11

622040

123000

балансовий рахунок емітента

12

у разі несплати коштів за ОВДП:

13

220000

420100

420200

420300

420400

420600

420700

122000

балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що не були оплачені)

14

122000

610000

610000

122000

балансовий рахунок емітента

15

Розблокування ОВДП в обігу в разі невиконання умов аукціону з обміну ОВДП

16

220040

420140

420240

420340

420440

420640

420740

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що не були оплачені)

17

2. Первинне розміщення ОВДП у разі прийняття окремої постанови Кабінету Міністрів України:

18

122000

610000

610000

122000

балансові рахунки емітента (на кількість ОВДП, що були розміщені)

19

122000

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що були розміщені)

Рядок 11 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 12 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 13 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 14 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 15 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 16 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 17 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 18 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 19 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 20 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 21 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 22 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 23 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 24 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 25 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 26 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 27 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 28 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 29 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 30 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 31 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 32 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 33 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 34 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 35 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 36 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 37 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 38 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 39 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 40 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 41 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 42 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 43 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 44 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 45 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 46 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 47 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 48 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 49 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022

Рядок 50 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 51 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 52 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 53 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 54 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 55 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 56 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

20

4. Зарахування ОЗДП та державних диривативів на рахунок депозитарію в іноземному депозитарії за розпорядженнями депозитарних установ за принципом "поставка цінних паперів без оплати":

21

322000

210100

балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії

22

210100

322000

балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії

23

32200

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки власників (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були розміщені)

24

5. Списання ОЗДП та державних диривативів з рахунка депозитарію в іноземному депозитарії за розпорядженнями депозитарних установ за принципом "поставка цінних паперів без оплати":

25

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

220030

420130

420230

420330

420430

420630

420730

балансові рахунки власників (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були заблоковані для списання)

26

220030

420130

420230

420330

420430

420630

420730

322000

балансові рахунки власників (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були заблоковані для списання)

27

322000

210100

балансові рахунки щодо ОЗДП та державних деривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії

28

210100

322000

балансові рахунки щодо ОЗДП та державних деривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії

29

6. Блокування ЦП для їх продажу та проведення операцій репо з переходом прав на ЦП, що виконуються в режимі одиночних або неттінгових розрахунків, у тому числі під час виконання КУ функцій ЦК

30

210000

223000

410100

423100

410200

423200

410300

423300

410400

423400

410600

423600

410700

423700

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

балансові рахунки власників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)

31

розблокування ЦП у разі відмови в укладенні/не укладення договору щодо ЦП:

32

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

210000

223000

410100

423100

410200

423200

410300

423300

410400

423400

410600

423600

410700

423700

балансові рахунки власників (на кількість розблокованих ЦП)

33

7. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП поза організованим ринком капіталу та на організованому ринку капіталу, що виконуються в режимі одиночних розрахунків без ЦК:

34

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

227020

427120

427220

427320

427420

427620

427720

балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП)

35

227020

427120

427220

427320

427420

427620

427720

122000

322000

балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)

36

122000

322000

227010

427110

427210

427310

427410

623000

427610

427710

балансові рахунки одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)

37

8. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП за договорами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу та на організованому ринку капіталу, що виконуються в режимі одиночних та неттінгових розрахунків під час виконання КУ функцій ЦК:

38

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

227020

427120

427220

427320

427420/

427620

427720

балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП)

39

227020

427120

427220

427320

427420

427620

427720

122000

322000

балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)

40

122000

322000

427500

балансовий рахунок КУ

41

427500

122000

322000

балансовий рахунок КУ

42

122000 322000

227010

427110

427210

427310

427410

623000

427610

427710

балансові рахунки одержувачів

43

9. Блокування/розблокування ЦП у гарантійному фонді/з гарантійного фонду, створеного особою, яка провадить клірингову діяльність, для управління ризиками, та гарантій із виконання зобов'язань:

44

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

122000

322000

балансові рахунки постачальників

45

122000

322000

229000

балансові рахунки особи, яка провадить клірингову діяльність

46

229000

122000

322000

балансові рахунки особи, яка провадить клірингову діяльність

47

122000

322000

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

балансові рахунки одержувачів

48

10. Переказ ЦП з гарантійного фонду на рахунок КУ щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу:

49

229000

227010

балансові рахунки КУ (на кількість ЦП, що заблоковані для продажу)

50

11. Переведення ЦП у власність КУ у разі невиконання зобов'язань клієнтом-постачальником/одержувачем з метою подальшого продажу ЦП:

51

227010

427310

427410

229010

балансові рахунки постачальників

52

122000

322000

227010

балансовий рахунок КУ

53

229010

122000

322000

балансовий рахунок КУ

54

122000

322000

227010

427310

427410

балансові рахунки одержувачів

55

12. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП та інші за правочинами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу, що виконуються за принципом "поставка цінних паперів без оплати", у тому числі коригуючі проводки:

56

210000

410100

410200

410300

410400

623000

410600

410700

220030

420130

420230

420330

420430

623030

420630

420730

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

57

220030

420130

420230

420330

420430

623030

420630

420730

122000

балансові рахунки постачальників

58

122000

210000

410100

410200

410300

410400

623000

410600

410700

балансові рахунки одержувачів

59

13. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП за правочинами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу, що виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати":

60

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

220010

420110

420210

420310

420410

420610

420710

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

61

220010

420110

420210

420310

420410

420610

420710

220020

420120

420220

420320

420420

420620

420720

балансові рахунки постачальників (для здійснення розрахунків після квитування розпоряджень)

62

220020

420120

420220

420320

420420

420620

420720

122000

балансові рахунки постачальника (після оплати)

63

122000

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки одержувачів (після оплати)

64

розблокування ЦП та повернення їх власнику в разі неоплати:

65

220020

420120

420220

420320

420420

420620

420720

220010

420110

420210

420310

420410

420610

420710

балансові рахунки постачальника (що не були оплачені)

66

220010

420110

420210

420310

420410

420610

420710

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки постачальників

67

14. Операції з ЦП щодо забезпечення кредитів, наданих Національним банком України через механізми рефінансування:

Рядок 98 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

Рядок 99 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

Рядок 100 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

Рядок 101 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

Рядок 102 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

Рядок 103 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

Рядок 104 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

Рядок 105 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021

68

блокування ЦП за операціями рефінансування з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати":

69

210000

410300

225010

425310

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам

70

225010

425310

225000

425300

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, що заблоковані)

71

розблокування ЦП за операціями рефінансування з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати":

72

225000

425300

225030

425330

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

73

225030

425330

210000

410300

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (після розблокування застави)

74

розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією:

75

225000

425300

223000

423300

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам

76

223000

423300

122000

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам

77

122000

210000

балансові рахунки одержувача

78

розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП:

79

225000

425300

223000

423300

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам

80

223000

423300

227010

427310

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)

81

227010

427310

122000

322000

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, що були оплачені)

82

122000

322000

427500

балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)

83

427500

122000

балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)

84

122000

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

балансові рахунки одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)

85

у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією:

86

227010

427310

223000

423300

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам

87

223000

423300

122000

88

122000

210000

балансовий рахунок одержувача (Національного банку України)

89

розблокування ЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін:

90

225000

425300

225030

425330

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам

91

225030

425330

122000

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам

92

122000

210000

балансові рахунки одержувача

93

у випадках повернення надлишку ЦП банкам:

94

227010

427310

223000

423300

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам

95

223000

423300

210000

410300

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам

96

15. Операції з ЦП щодо забезпечення кредиту:

97

блокування ЦП під час надання кредиту:

98

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

226010

426110

426210

426310

426410

426610

426710

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

99

226010

426110

426210

426310

426410

426610

426710

226020

426120

426220

426320

426420

426620

426720

балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень та до отримання кредиту)

100

226020

426120

426220

426320

426420

426620

426720

226000

426100

426200

426300

426400

426600

426700

балансові рахунки постачальників (після отримання кредиту)

101

розблокування ЦП під час повернення кредиту та/або сплати відсотків:

102

226000

426100

426200

426300

426400

426600

426700

226030

426130

426230

426330

426430

426630

426730

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

103

226030

426130

426230

426330

426430

426630

426730

226040

426140

426240

426340

426440

426640

426740

балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень та до повернення кредиту)

104

226040

426140

426240

426340

426440

426640

426740

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки постачальників (після повернення кредиту)

105

розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією:

106

226000

426100

426200

426300

426400

223000

423100

423200

423300

423400

426600

426700

423600

423700

223000

423100

423200

423300

423400

122000

322000

423600

423700

балансові рахунки -постачальників

107

122000

322000

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки одержувачів

108

розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП:

109

226000

426100

426200

426300

426400

426600

426700

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

балансові рахунки постачальників

110

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)

111

227010

427100

427200

427300

427400

427610

427710

122000

322000

балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)

112

122000

322000

427500

балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)

113

427500

122000

322000

балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)

114

122000

227010

427110

427210

427310

427410

623000

427610

427710

балансові рахунки одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)

115

у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією:

116

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

балансові рахунки постачальників

117

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

122000

балансові рахунки постачальників

118

122000

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки одержувачів

119

розблокування ЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін:

120

226000

426100

426200

426300

426400

426600

426700

226030

426130

426230

426330

426430

426630

426730

балансові рахунки постачальників

121

226030

426130

426230

426330

426430

426630

426730

122000

балансові рахунки постачальників

122

122000

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки одержувачів

Рядок 159 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 160 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 161 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 162 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 163 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 164 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 165 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 166 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 167 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 168 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 169 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 170 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 171 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 172 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 173 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 174 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 175 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 176 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 177 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 178 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 179 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 180 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 181 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 182 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 183 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 184 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 185 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 186 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 187 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 188 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

Рядок 189 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018

123

17. Заміна застави за операціями з кредитування під заставу ЦП, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати":

124

блокування ЦП:

125

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

226010

426110

426210

426310

426410

426610

426710

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

126

226010 426110 426210 426310 426410

426610

426710

226000

426100

426200

426300

426400

426600

426700

балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень)

127

розблокування ЦП:

128

226000

426100

426200

426300

426400

426600

426700

226030

426130

426230

426330

426430

426630

426730

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

129

226030

426130

426230

426330

426430

426630

426730

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень)

130

18. Операції застави ЦП під забезпечення виконання договірних відносин, у тому числі блокування/розблокування ЦП у/з гарантійного фонду під час виконання операцій своп процентної ставки:

131

блокування ЦП для виконання договірних відносин :

132

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

228010

428110

428210

428310

428410

428610

428710

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

133

228010

428110

428210

428310

428410

428610

428710

228000

428100

428200

428300

428400

428600

428700

балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень)

134

розблокування ЦП після виконання договірних відносин:

135

228000

428100

428200

428300

428400

428600

428700

228030

428130

428230

428330

428430

428630

428730

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

136

228030

428130

428230

428330

428430

428630

428730

210000

410100

410200

410300

410600

410700

балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень)

137

розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією (у разі невиконання постачальниками зобов'язань за договірними відносинами):

138

228000

428100

428200

428300

428400

428600

428700

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

балансові рахунки постачальників

139

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

122000

322000

балансові рахунки постачальників

140

122000

322000

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки одержувачів

141

розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією (у разі невиконання одержувачами зобов'язань за договірними відносинами):

142

228000

428100

428200

428300

428400

428600

428700

223000

423100

423200

423300

423400

410600

410700

423600

423700

балансові рахунки постачальників

143

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки постачальників

144

розблокування ЦП у разі невиконання зобов'язань постачальниками шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП:

145

228000

428100

428200

428300

428400

428600

428700

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

балансові рахунки постачальників

146

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)

147

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

122000

322000

балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)

148

122000

322000

427500

балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)

149

427500

122000

322000

балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)

150

122000

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

балансові рахунки одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)

151

у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією:

152

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

балансові рахунки постачальників

153

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

122000

балансові рахунки постачальників

154

122000

210000

410100

410200

410300

410600

410700

балансові рахунки одержувачів

155

розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань за взаємною домовленістю сторін (у разі невиконання договірних зобов'язань постачальниками):

156

228000

428100

428200

428300

428400

228030

428130

428230

428330

428430

балансові рахунки клієнтів-постачальників

157

228030

428130

428230

428330

428430

122000

балансові рахунки клієнтів-постачальників

158

122000

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки одержувачів

159

розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань за взаємною домовленістю сторін (у разі невиконання договірних зобов'язань одержувачами):

160

228000

428100

428200

428300

428400

428600

428700

228030

428130

428230

428330

428430

428630

428730

балансові рахунки постачальників

161

228030

428130

428230

428330

428430

428630

428730

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки постачальників

162

19. Спадкування ЦП:

163

410100

410200

410700

428110

428210

428710

балансові рахунки спадкодавця

164

428110

428210

428710

122000

322000

165

122000

322000

410100

410200

410300

410600

410700

балансові рахунки спадкоємця

166

19 -1. Правонаступництво за ЦП:

167

410200

410300

410400

410600

410700

428210

428310

428410

428610

428710

балансові рахунки постачальників

168

428210

428310

428410

428610

428710

122000

322000

балансові рахунки постачальників

169

122000

322000

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки одержувачів

170

20. Дарування ЦП:

171

210000

410100

410200

410300

410600

410700

228010

428110

428210

428310

428410

428610

428710

балансові рахунки дарувальника

172

228010

428110

428210

428310

428410

428610

428710

122000

322000

балансові рахунки дарувальника

173

122000

322000

410600

410700

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки обдарованого

174

21. Переказ / списання / зарахування ЦП без зміни власника:

175

переказ депонентських ЦП/ЦП, що належать клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача, на обслуговування до іншої депозитарної установи:

1767

410100

410200

410300

410400

410600

410700

428110

428210

428310

428410

428610

428710

балансові рахунки власників

177

428110

428210

428310

428410

428610

428710

122000

322000

балансові рахунки власників

178

122000

322000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки власників

179

переказ ЦП, що належать депозитарній установі, на обслуговування до депозитарної установи Національного банку:

180

переказ ЦП на рахунок у цінних паперах у депозитарній установі Національного банку

181

210000

410300

228010

428310

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

182

228010

428310

122000

балансові рахунки постачальників

183

122000

410300

балансові рахунки одержувачів

184

переказ ЦП з рахунку в цінних паперах у депозитарній установі Національного банку

185

410300

428310

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

186

428310

122000

балансові рахунки постачальників

187

122000

210000

410300

балансові рахунки одержувачів

188

22. Списання/зарахування з/на рахунок іноземного депозитарію без переходу права власності:

189

410200

420230

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

190

420230

122000

балансові рахунки постачальників

191

122000

410200

балансові рахунки одержувачів

192

23. Консолідація і дроблення ЦП:

193

вилучення з обігу ЦП:

194

210000

410100

410200

410300

410400

хххххх*

410600

410700

122000

322000

балансові рахунки постачальників у день вилучення

195

123000

622000

622000

123000

балансові рахунки емітентів

196

розміщення ЦП:

197

122000

610000

610000

122000

балансові рахунки емітентів

198

122000

322000

210000

410100

410200

410300

410400

хххххх*

410600

410700

балансові рахунки постачальників

199

24. Конвертація ЦП:

200

вилучення з обігу ЦП:

201

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

122000

322000

балансові рахунки постачальників у день вилучення

202

123000

622000

622000

123000

балансові рахунки емітентів

203

розміщення ЦП:

204

122000

610000

610000

122000

балансові рахунки емітентів

205

122000

322000

210000

410100

410200

410300

410600

410700

балансові рахунки постачальників

206

25. Анулювання викуплених емітентом ЦП:

207

623000

622000

балансові рахунки емітентів

208

123000

122000

балансові рахунки вилучення з обігу ЦП

209

622000

123000

балансові рахунки емітентів

210

26. Викуп емітентом:

211

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

122000

322000

балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)

212

122000

322000

623000

балансові рахунки емітента (на кількість ЦП, що були оплачені)

213

27. Дострокове погашення ЦП:

214

блокування ЦП (для здійснення дострокового погашення):

215

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

222000

422100

422200

422300

422400

422600

422700

балансові рахунки постачальників

216

розблокування ЦП (у разі відмови в достроковому погашенні):

217

222000

422100

422200

422300

422400

422600

422700

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки постачальників

218

дострокове погашення ЦП:

219

222000

422100

422200

422300

422400

хххххх*

422600

422700

122000

після проведення платежів з погашення: балансові рахунки постачальників

220

123000

622000

622000

123000

балансові рахунки емітентів

221

28. Погашення ЦП:

222

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

222000

422100

422200

422300

422400

422600

422700

балансові рахунки постачальників у день погашення

223

222000

422100

422200

422300

422400

хххххх*

422600

422700

122000

322000

балансові рахунки постачальників після проведення платежів з погашення ЦП та/або після переведення ЦП на балансові рахунки емітентів

224

123000

622000

балансові рахунки емітентів

225

323000

222100

балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії

226

622000

123000

балансові рахунки емітентів

227

222100

323000

балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії

228

29. Блокування/розблокування та переведення ЦП за рішенням суду та в інших випадках, передбачених законодавством України, за безумовною операцією:

229

блокування/розблокування ЦП на рахунках власників (постачальників):

230

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

балансові рахунки постачальників

231

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки постачальників

232

переведення ЦП на рахунки нових власників (одержувачів):

233

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

балансові рахунки постачальників

234

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

122000

балансові рахунки постачальників

235

122000

322000

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700"

балансові рахунки одержувача

236

Блокування/розблокування ЦП для забезпечення операцій з передавання запасів готівки на зберігання

237

блокування ЦП для забезпечення операцій з передавання запасів готівки на зберігання

238

410300

429310

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

239

429310

429300

балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень)

240

розблокування ЦП для забезпечення операцій з передавання запасів готівки на зберігання

241

429300

429310

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

242

429310

410300

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (після квитування розпоряджень)

---

*Рахунки в ЦП для обліку ЦП, обтяжені зобов'язаннями.

Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 70 від 25.06.2018,№ 100 від 18.09.2018, № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021, № 79 від 21.04.2022, № 20 від 15.02.2025