# Про затвердження Порядку надання Національним банком України інформації щодо здійснення ним депозитарної діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

**Тип:** НКЦПФР
**Видавник:** Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
**Номер:** z1795-13
**Прийнято:** 2013-10-01
**Чинна редакція від:** 2013-10-01
**Стан:** in_force
**Rada ID:** `z1795-13`

---

> НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
> 
> РІШЕННЯ
> 
> 01.10.2013  № 2072
> 
> Зареєстровано в Міністерстві
> 
> юстиції України
> 
> 22 жовтня 2013 р.
> 
> за № 1795/24327
> 
> Про затвердження Порядку надання Національним банком України інформації щодо здійснення ним депозитарної діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
> 
> Відповідно до [частини четвертої статті 13 Закону України «Про депозитарну систему України»](rada:5178-17), пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 [Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»](rada:448/96-%D0%B2%D1%80) Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
> 
> **1.** Затвердити Порядок надання Національним банком України інформації щодо здійснення ним депозитарної діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.
> 
> **2.** При здійсненні депозитарної діяльності депозитарної установи, діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування, діяльності із зберігання активів пенсійних фондів Національний банк України надає інформацію до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до [Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку](rada:z1126-13), затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2013 року № 992, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 5 липня 2013 року за № 1126/23658.
> 
> **3.** Це рішення набирає чинності з 1 січня 2014 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.
> 
> **4.** Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити:
> 
> подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність [Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод](rada:995_004) до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
> 
> подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
> 
> **5.** Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А.Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
> 
> **6.** Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії М. Назарчука.
> 
> Голова Комісії
> 
> Д. Тевелєв
> 
> Протокол засідання Комісії
> 
> від 01.10.2013 р. № 51
> 
> ПОГОДЖЕНО:
> 
> В.о. Голови
> 
> Національного банку України
> 
> Б.В. Приходько
> 
> ЗАТВЕРДЖЕНО
> 
> Рішення Національної комісії
> 
> з цінних паперів
> 
> та фондового ринку
> 
> 01.10.2013  № 2072
> 
> Зареєстровано в Міністерстві
> 
> юстиції України
> 
> 22 жовтня 2013 р.
> 
> за № 1795/24327
> 
> ПОРЯДОК 
> 
> надання Національним банком України інформації щодо здійснення ним депозитарної діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
> 
> І. Загальні положення
> 
> **1.** Цей Порядок визначає порядок надання інформації Національним банком України (далі - НБУ) до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) щодо здійснення ним депозитарної діяльності, а саме: порядок складання, строки подання інформації (далі - Дані) про депозитарну діяльність НБУ.
> 
> **2.** Дані НБУ подаються до центрального апарату Комісії у вигляді електронних документів відповідно до [Положення про подання адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку](rada:z0789-11), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2011 року № 492, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 червня 2011 року за № 789/19527 (зі змінами).
> 
> **3.** Дані подаються до Комісії в обсязі, що встановлений цим Порядком, не пізніше строків, визначених у пункті 1 розділу II цього Порядку.
> 
> Дані повинні містити всі визначені цим Порядком довідки. Усі довідки Даних мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію. Інформація в довідках повинна бути заповнена відповідно до додатків 1-3 до цього Порядку.
> 
> **4.** Дані НБУ складаються з використанням [Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку](rada:z0831-12), затвердженої рішенням Комісії від 8 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (зі змінами) (далі - Система довідників та класифікаторів).
> 
> **5.** Електронна форма Даних НБУ складається відповідно до опису розділів та схем XML-файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру.
> 
> **6.** У разі наявності інформації, необхідної для повного і всебічного розуміння конкретних умов діяльності НБУ, НБУ наводить її у примітках до довідки.
> 
> II. Склад та строки подання Даних до Комісії
> 
> **1.** НБУ подає до Комісії не пізніше 15-го (включно) числа місяця, наступного за звітним місяцем, щомісячні Дані, які складаються з:
> 
>    - **1)** довідки про адміністративні операції, здійснені НБУ (додаток 1);
> 
>    - **2)** довідки про перелік цінних паперів, які обслуговував НБУ (додаток 2).
> 
> **2.** НБУ у разі виявлення невідповідності Даних, поданих до Комісії, має усунути ці невідповідності, повторно подати Дані в обсязі, визначеному в цьому розділі, але не пізніше строків, зазначених у цьому розділі. Виправлені Дані додатково повинні містити супровідну довідку для виправлених Даних НБУ (додаток 3), в якій зазначаються причини заміни.
> 
> **3.** У разі якщо останній день подання Даних є неробочим, останнім днем подання вважається наступний після нього робочий день.
> 
> **4.** Державний контроль за дотриманням НБУ вимог цього Порядку здійснює Комісія.
> 
> Директор департаменту
> 
> регулювання депозитарної
> 
> та розрахунково-клірингової
> 
> діяльності
> 
> І. Курочкіна
> 
> Додаток 1
> 
> до Порядку надання
> 
> Національним банком України
> 
> інформації щодо здійснення ним
> 
> депозитарної діяльності
> 
> до Національної комісії з цінних паперів
> 
> та фондового ринку
> 
> (підпункт 1 пункту 1 розділу II)
> 
> ДОВІДКА 
> 
> про адміністративні операції, здійснені НБУ
> 
> 1
> 
> Номер за порядком
> 
> 2
> 
> Код за ЄДРПОУ НБУ
> 
> 3
> 
> Місяць, за який складено Дані
> 
> 4
> 
> Рік, за який складено Дані
> 
> 5
> 
> Вид клієнта НБУ - депозитарні установи: кількість відкритих рахунків на початок періоду (шт.)
> 
> 6
> 
> Вид клієнта НБУ - депозитарні установи: відкрито рахунків за період (шт.)
> 
> 7
> 
> Вид клієнта НБУ - депозитарні установи: закрито рахунків за період (шт.)
> 
> 8
> 
> Вид клієнта НБУ - депозитарні установи: кількість відкритих рахунків на кінець періоду (шт.)
> 
> 9
> 
> Вид клієнта НБУ - емітенти: кількість відкритих рахунків на початок періоду (шт.)
> 
> 10
> 
> Вид клієнта НБУ - емітенти: відкрито рахунків за період (шт.)
> 
> 11
> 
> Вид клієнта НБУ - емітенти: закрито рахунків за період (шт.)
> 
> 12
> 
> Вид клієнта НБУ - емітенти: кількість відкритих рахунків на кінець періоду (шт.)
> 
> 13
> 
> Вид клієнта НБУ - депозитарії-кореспонденти: кількість відкритих рахунків на початок періоду (шт.)
> 
> 14
> 
> Вид клієнта НБУ - депозитарії-кореспонденти: відкрито рахунків за період (шт.)
> 
> 15
> 
> Вид клієнта НБУ - депозитарії-кореспонденти: закрито рахунків за період (шт.)
> 
> 16
> 
> Вид клієнта НБУ - депозитарії-кореспонденти: кількість відкритих рахунків на кінець періоду (шт.)
> 
> 17
> 
> Примітки
> 
> Додаток 2
> 
> до Порядку надання
> 
> Національним банком України
> 
> інформації щодо здійснення ним
> 
> депозитарної діяльності
> 
> до Національної комісії з цінних паперів
> 
> та фондового ринку
> 
> (підпункт 2 пункту 1 розділу ІІ)
> 
> ДОВІДКА 
> 
> про перелік цінних паперів, які обслуговував НБУ
> 
> 1
> 
> Номер за порядком
> 
> 2
> 
> Код за ЄДРПОУ НБУ
> 
> 3
> 
> Місяць, за який складено Дані-1
> 
> 4
> 
> Рік, за який складено Дані
> 
> 5
> 
> Код за ЄДРПОУ емітента
> 
> 6
> 
> Найменування емітента
> 
> 7
> 
> Дані про цінні папери: код-2
> 
> 8
> 
> Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
> 
> 9
> 
> Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера
> 
> 10
> 
> Номінальна вартість одного цінного папера: код валюти-3
> 
> 11
> 
> Глобальний сертифікат: вид («1» - глобальний сертифікат, «2» - тимчасовий глобальний сертифікат)
> 
> 12
> 
> Глобальний сертифікат / тимчасовий глобальний сертифікат: номер
> 
> 13
> 
> Глобальний сертифікат / тимчасовий глобальний сертифікат: дата депонування у депозитарії
> 
> 14
> 
> Код за ЄДРПОУ депозитарної установи, на якій обліковуються цінні папери
> 
> 15
> 
> Найменування депозитарної установи, на якій обліковуються цінні папери
> 
> 16
> 
> Загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах депозитарної установи (шт.)
> 
> 17
> 
> Найменування депозитарію-кореспондента, на якому обліковуються цінні папери
> 
> 18
> 
> Ідентифікаційний код за торговельним, судовим або банківським реєстром депозитарію-кореспондента, на якому обліковуються цінні папери
> 
> 19
> 
> Загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах депозитаріїв-кореспондентів (шт.)
> 
> 20
> 
> Загальна кількість цінних паперів на рахунку в цінних паперах емітента (шт.)
> 
> 21
> 
> Примітки
> 
> __________
> 
> -1 Станом на останній день звітного місяця.
> 
> -2 Заповнюється відповідно до [Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів»](rada:z0831-12) Системи довідників та класифікаторів.
> 
> -3 Заповнюється відповідно до [Довідника 46 «Перелік та коди валют»](rada:z0831-12) Системи довідників та класифікаторів.
> 
> Додаток 3
> 
> до Порядку надання
> 
> Національним банком України
> 
> інформації щодо здійснення ним
> 
> депозитарної діяльності
> 
> до Національної комісії з цінних паперів
> 
> та фондового ринку
> 
> (пункт 2 розділу ІІ)
> 
> СУПРОВІДНА ДОВІДКА 
> 
> для виправлених Даних НБУ
> 
> 1
> 
> Код за ЄДРПОУ НБУ
> 
> 2
> 
> Дата заповнення
> 
> 3
> 
> Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних
> 
> 4
> 
> Примітки