# Про затвердження Порядку повідомлення суб'єкта первинного фінансового моніторингу про вручення особі письмового повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, про закриття кримінального провадження та інформування суб'єктів фінансового моніторингу про прийняті судами рішення

**Тип:** Мінфін України
**Видавник:** Міністерство фінансів України
**Номер:** z1486-17
**Прийнято:** 2017-11-16
**Чинна редакція від:** 2017-11-16
**Стан:** in_force
**Rada ID:** `z1486-17`

---

> МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
> 
> НАКАЗ
> 
> 16.11.2017  № 944
> 
> Зареєстровано у Міністерстві
> 
> юстиції України
> 
> 11 грудня 2017 р.
> 
> за № 1486/31354
> 
> Про затвердження Порядку повідомлення суб’єкта первинного фінансового моніторингу про вручення особі письмового повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, про закриття кримінального провадження та інформування суб’єктів фінансового моніторингу про прийняті судами рішення
> 
> Відповідно до [пункту 16](rada:1702-18) частини другої статті 18 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», [підпункту 5](rada:375-2014-%D0%BF) пункту 4 Положення про Міністерство фінансів України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 20 серпня 2014 року № 375, та з метою встановлення процедури повідомлення суб’єкта первинного фінансового моніторингу про вручення особі письмового повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, про закриття кримінального провадження та інформування суб’єктів фінансового моніторингу про прийняті судами рішення НАКАЗУЮ:
> 
> **1.** Затвердити Порядок повідомлення суб’єкта первинного фінансового моніторингу про вручення особі письмового повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, про закриття кримінального провадження та інформування суб’єктів фінансового моніторингу про прийняті судами рішення.
> 
> **2.** Визнати таким, що втратив чинність, [наказ Міністерства фінансів України від 26 липня 2013 року № 695](rada:z1420-13) «Про затвердження Порядку повідомлення суб’єкта первинного фінансового моніторингу про факт початку досудового розслідування (або про факт закриття кримінального провадження в ході досудового розслідування) та інформування суб’єктів фінансового моніторингу про прийняті судами рішення», зареєстрований у Міністерстві юстиції України 16 серпня 2013 року за № 1420/23952.
> 
> **3.** Департаменту податкової політики Міністерства фінансів України (Овчаренко В.П.) спільно з Департаментом фінансових розслідувань Державної служби фінансового моніторингу України (Хилюк В.П.) в установленому порядку забезпечити:
> 
> подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
> 
> оприлюднення цього наказу.
> 
> **4.** Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
> 
> **5.** Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В.П.
> 
> Міністр
> 
> О. Данилюк
> 
> ПОГОДЖЕНО:
> 
> Голова Національного банку України
> 
> Перший віце-прем'єр-міністр України -
> 
> Міністр економічного розвитку і торгівлі України
> 
> В.о. Голови Національної комісії,
> 
> що здійснює державне регулювання
> 
> у сфері ринків фінансових послуг
> 
> Голова Національної комісії
> 
> з цінних паперів та фондового ринку
> 
> В.о. Міністра інфраструктури України
> 
> Перший заступник
> 
> Міністра юстиції України
> 
> Голова Державної служби
> 
> фінансового моніторингу України
> 
> В.О. Гонтарева
> 
> С. Кубів
> 
> О. Максимчук
> 
> Т.З. Хромаєв
> 
> Ю.Ф. Лавренюк
> 
> Н. Севостьянова
> 
> І.Б. Черкаський
> 
> ЗАТВЕРДЖЕНО
> 
> Наказ Міністерства
> 
> фінансів України
> 
> 16.11.2017 № 944
> 
> Зареєстровано у Міністерстві
> 
> юстиції України
> 
> 11 грудня 2017 р.
> 
> за № 1486/31354
> 
> ПОРЯДОК 
> 
> повідомлення суб’єкта первинного фінансового моніторингу про вручення особі письмового повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, про закриття кримінального провадження та інформування суб’єктів фінансового моніторингу про прийняті судами рішення
> 
> I. Загальні положення
> 
> **1.** Цей Порядок визначає процедуру повідомлення Держфінмоніторингом суб’єкта первинного фінансового моніторингу (далі - СПФМ) після надходження інформації від судів або правоохоронних органів, уповноважених приймати рішення відповідно до [Кримінального процесуального кодексу України](rada:4651-17), про вручення особі письмового повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, про закриття кримінального провадження, яке розпочато за повідомленням такого СПФМ, що надійшло до Держфінмоніторингу відповідно до вимог [статей 6](rada:1702-18), [10](rada:1702-18), [12](rada:1702-18), [17](rada:1702-18) Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі - Закон), а також інформування СПФМ про ухвалені судами рішення за такими кримінальними провадженнями з одночасним повідомленням відповідного суб’єкта державного фінансового моніторингу (далі - СДФМ), який здійснює державне регулювання і нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, щодо відповідного СПФМ згідно з вимогами [статті 14](rada:1702-18) Закону.
> 
> **2.** Після надходження до Держфінмоніторингу інформації від судів або правоохоронних органів про вручення особі письмового повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, про закриття кримінального провадження, яке розпочато за повідомленням такого СПФМ, що надійшло до Держфінмоніторингу відповідно до вимог [статей 6](rada:1702-18), [10](rada:1702-18),[12](rada:1702-18), [17](rada:1702-18) Закону, Держфінмоніторинг повідомляє про це СПФМ та надає йому інформацію про ухвалені судами рішення за такими кримінальними провадженнями з одночасним повідомленням відповідного СДФМ у строки, визначені цим Порядком.
> 
> II. Повідомлення СПФМ про вручення особі письмового повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, про закриття кримінального провадження
> 
> **1.** Держфінмоніторинг надає СПФМ повідомлення про вручення особі письмового повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, про закриття кримінального провадження, яке розпочато за повідомленням такого СПФМ, що надійшло до Держфінмоніторингу відповідно до вимог статей [6](rada:1702-18), [10](rada:1702-18), [12](rada:1702-18), [17](rada:1702-18) Закону, за яким було сформовано узагальнені матеріали та яке використано в такому кримінальному провадженні.
> 
> **2.** Держфінмоніторинг повідомляє СПФМ та надає йому інформацію (з одночасним повідомленням відповідного СДФМ) щодо кримінальних проваджень залежно від прийнятого процесуального рішення згідно з таким переліком:
> 
> порядковий номер реєстрації фінансової операції у реєстрі фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу, СПФМ (далі - реєстр);
> 
> дата реєстрації фінансової операції у реєстрі;
> 
> сума фінансової операції;
> 
> дата прийняття процесуального рішення та його реквізити (за наявності);
> 
> суть процесуального рішення (факт початку досудового розслідування - повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення або закриття кримінального провадження в ході досудового розслідування).
> 
> III. Інформування СПФМ та повідомлення СДФМ про прийняті судами рішення за кримінальними провадженнями
> 
> **1.** Держфінмоніторинг надає СПФМ інформацію (з одночасним повідомленням відповідного СДФМ) про прийняті судами рішення за кримінальними провадженнями, в яких використані повідомлення, надіслані таким СПФМ до Держфінмоніторингу відповідно до вимог статей 6, 10, 12, 17 Закону, за якими були сформовані узагальнені матеріали.
> 
> **2.** Держфінмоніторинг надає СПФМ дані (з одночасним повідомленням відповідного СДФМ) про прийняті судами рішення за кримінальними провадженнями згідно з таким переліком:
> 
> порядковий номер реєстрації фінансової операції у реєстрі;
> 
> дата реєстрації фінансової операції у реєстрі;
> 
> сума фінансової операції;
> 
> дата прийнятого рішення та його реквізити (за наявності);
> 
> суть прийнятого рішення (постановлено обвинувальний вирок, виправдувальний вирок тощо).
> 
> IV. Строки і спосіб надання повідомлення та інформації
> 
> **1.** Повідомлення щодо вручення особі письмового повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, про закриття кримінального провадження, а також інформація про прийняті судами рішення за такими кримінальними провадженнями надаються СПФМ Держфінмоніторингом в місячний строк з моменту їх одержання в такий спосіб:
> 
> банкам (філіям іноземних банків) - в електронному вигляді засобами електронної пошти Національного банку України або рекомендованими листами з повідомленнями про їх вручення;
> 
> іншим СПФМ - рекомендованими листами з повідомленнями про їх вручення.
> 
> **2.** Інформація про прийняті судами рішення повідомляється СДФМ Держфінмоніторингом у місячний строк з моменту її одержання в такий спосіб:
> 
> Національному банку України - в електронному вигляді засобами електронної пошти Національного банку України або рекомендованими листами з повідомленнями про їх вручення;
> 
> іншим СДФМ - рекомендованими листами з повідомленнями про їх вручення або засобами електронного документообігу Єдиної державної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
> 
> **3.** Структура та реквізитний склад файлів інформаційного обміну з банками (філіями іноземних банків) визначаються Міністерством фінансів України за погодженням з Національним банком України.
> 
> В.о. директора Департаменту
> 
> податкової політики
> 
> В.П. Овчаренко