# Про затвердження Порядку погодження із Державною службою фінансового моніторингу України суб'єктами первинного фінансового моніторингу строків подання запитуваної інформації

**Тип:** Мінфін України
**Видавник:** Міністерство фінансів України
**Номер:** z0900-15
**Прийнято:** 2015-07-08
**Чинна редакція від:** 2021-01-12
**Стан:** expired
**Rada ID:** `z0900-15`

---

> МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
> 
> НАКАЗ
> 
> 08.07.2015  № 628
> 
> Зареєстровано в Міністерстві
> 
> юстиції України
> 
> 27 липня 2015 р.
> 
> за № 900/27345
> 
> > _Наказ втратив чинність на підставі Наказу Міністерства фінансів [№ 637 від 27.10.2020](rada:z1298-20)_
> 
> Про затвердження Порядку погодження із Державною службою фінансового моніторингу України суб’єктами первинного фінансового моніторингу строків подання запитуваної інформації
> 
> Відповідно до [пункту 12](rada:1702-18)[частини другої статті 6](rada:1702-18) Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та з метою визначення порядку погодження із Державною службою фінансового моніторингу України суб’єктами первинного фінансового моніторингу строків подання запитуваної інформації НАКАЗУЮ:
> 
> **1.** Затвердити Порядок погодження із Державною службою фінансового моніторингу України суб’єктами первинного фінансового моніторингу строків подання запитуваної інформації, що додається.
> 
> **2.** Визнати таким, що втратив чинність, [наказ Міністерства фінансів України від 12 липня 2013 року № 641](rada:z1302-13) «Про затвердження Порядку погодження із Державною службою фінансового моніторингу України суб’єктами первинного фінансового моніторингу термінів подання запитуваної інформації», зареєстрований у Міністерстві юстиції України 02 серпня 2013 року за № 1302/23834.
> 
> **3.** Департаменту податкової, митної політики, доходів, адміністрування платежів та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М.О.) спільно з Департаментом фінансових розслідувань Державної служби фінансового моніторингу України (Хилюк В.П.) забезпечити подання цього наказу в установленому порядку на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
> 
> **4.** Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
> 
> **5.** Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Міністра фінансів України Макеєву О.Л. та заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В.П.
> 
> Міністр
> 
> Н. Яресько
> 
> ПОГОДЖЕНО:
> 
> Голова Національної комісії,
> 
> що здійснює державне регулювання
> 
> у сфері ринків фінансових послуг
> 
> Голова Національної комісії
> 
> з цінних паперів та фондового ринку
> 
> Заступник Голови
> 
> Національного банку України
> 
> Голова Державної служби
> 
> фінансового моніторингу України
> 
> Міністр інфраструктури України
> 
> Виконувач обов'язків
> 
> Міністра економічного розвитку
> 
> і торгівлі України
> 
> Голова Державної
> 
> регуляторної служби України
> 
> І. Пашко
> 
> Т.З. Хромаєв
> 
> Я.В. Смолій
> 
> І.Б. Черкаський
> 
> А. Пивоварський
> 
> Р. Корж
> 
> К.М. Ляпіна
> 
> ЗАТВЕРДЖЕНО
> 
> Наказ Міністерства
> 
> фінансів України
> 
> 08.07.2015  № 628
> 
> Зареєстровано в Міністерстві
> 
> юстиції України
> 
> 27 липня 2015 р.
> 
> за № 900/27345
> 
> ПОРЯДОК 
> 
> погодження із Державною службою фінансового моніторингу України суб’єктами первинного фінансового моніторингу строків подання запитуваної інформації
> 
> I. Загальні положення
> 
> **1.** Цей Порядок, розроблений з метою реалізації [пункту 12](rada:1702-18) частини другої статті 6 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі – Закон), встановлює процедуру погодження суб’єктами первинного фінансового моніторингу (далі – суб’єкти), крім спеціально визначених, з Державною службою фінансового моніторингу України (далі – Держфінмоніторинг) строків подання запитуваної інформації у разі неможливості забезпечити суб’єктами дотримання строків, встановлених [пунктами 9](rada:1702-18), [10](rada:1702-18) частини другої статті 6 Закону, з об’єктивних причин.
> 
> **2.** У цьому Порядку терміни вживаються в такому значенні:
> 
> запит – запит Держфінмоніторингу до суб’єкта щодо надання інформації відповідно до [пунктів 9](rada:1702-18), [10](rada:1702-18) частини другої статті 6 Закону;
> 
> заява – документальне звернення суб’єкта щодо збільшення строку подання запитуваної інформації;
> 
> об’єктивні причини – обставини, що не дають можливості суб’єктам забезпечити дотримання строків, встановлених [Законом](rada:1702-18) для подання інформації на запит Держфінмоніторингу, а саме: значний обсяг інформації, що запитується, необхідність копіювання або сканування значної кількості документів, одержання даних з архівів, подання інформації в паперовій формі тощо.
> 
> Інші терміни вживаються в значеннях, наведених в [Законі](rada:1702-18).
> 
> II. Порядок подачі суб'єктом до Держфінмоніторингу заяв про збільшення строків подання запитуваної інформації
> 
> **1.** У разі якщо суб’єкт не має можливості забезпечити з об’єктивних причин дотримання строків, встановлених пунктами 9, 10 частини другої статті 6 Закону (за винятком [підпункту «а»](rada:1702-18) пункту 9 частини другої статті 6 Закону), він подає до Держфінмоніторингу заяву.
> 
> Заява подається до Держфінмоніторингу не пізніше 14 години другого робочого дня з дня надходження запиту суб’єктом.
> 
> **2.** Заяви подаються суб’єктами до Держфінмоніторингу у такий спосіб:
> 
>    - **1)** суб’єктами – банками (філіями іноземних банків) – в електронному вигляді засобами електронної пошти Національного банку України (далі – ЕП НБУ) на електронну адресу Держфінмоніторингу sdfm@u0qm, а у разі виникнення ситуацій, що призводять до неможливості подачі до Держфінмоніторингу заяви в електронному вигляді засобами ЕП НБУ, – рекомендованим листом з повідомленням про вручення або за допомогою кур’єрського або фельд’єгерського зв’язку.
> 
> Датою та часом отримання Держфінмоніторингом заяви є дата та час надходження заяви на вузол системи ЕП НБУ Держфінмоніторингу, а у разі направлення заяви рекомендованим листом з повідомленням про вручення або за допомогою кур’єрського або фельд’єгерського зв’язку – відмітка Держфінмоніторингу про час та дату отримання заяви від банку (філії іноземного банку);
> 
>    - **2)** суб’єктами – небанківськими фінансовими установами, страховими (перестраховими) брокерами:
> 
> засобами факсимільного зв’язку за номером, вказаним у запиті, з подальшим направленням до Держфінмоніторингу оригіналу заяви рекомендованим листом з повідомленням про його вручення. Датою та часом отримання Держфінмоніторингом заяви вважаються дата та час, які вказуються у звіті про відправлення факсу; або
> 
> засобами електронної пошти на адресу zayava@sdfm.gov.ua з подальшим направленням до Держфінмоніторингу оригіналу заяви рекомендованим листом з повідомленням про його вручення. Дата та час отримання Держфінмоніторингом заяви від небанківської фінансової установи, страхового (перестрахового) брокера визначаються на підставі технологічних протоколів роботи електронної пошти Держфінмоніторингу; або
> 
> у разі виникнення ситуацій, що призводять до неможливості подачі до Держфінмоніторингу заяви засобами факсимільного зв’язку або засобами електронної пошти – рекомендованим листом з повідомленням про вручення або за допомогою кур’єрського або фельд’єгерського зв’язку. Датою та часом отримання заяви від суб’єкта – небанківської фінансової установи, страхового (перестрахового) брокера вважається відмітка Держфінмоніторингу про час та дату її отримання.
> 
> **3.** У заяві має бути така інформація:
> 
>    - **1)** реквізити суб’єкта – повне найменування; ідентифікаційний код за ЄДРПОУ; прізвище, ім’я, по батькові фізичної особи – підприємця, реєстраційний номер облікової картки платника податків (або ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб – платників податків та інших обов’язкових платежів) або номер (та за наявності – серія) паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків України чи номера паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків України в електронному безконтактному носії, обліковий ідентифікатор суб’єкта; номер телефону/факсу для зворотного зв’язку;
> 
>    - **2)** дата, номер запиту (реєстрації у Держфінмоніторингу);
> 
>    - **3)** кількість фінансових операцій у запиті;
> 
>    - **4)** дата, час отримання запиту;
> 
>    - **5)** відомості про об’єктивні причини необхідності продовження строків подачі інформації на запит (кількість фінансових операцій, щодо яких необхідно надати відповідь, об’єм інформації, що потребує сканування, тощо);
> 
>    - **6)** строки, необхідні для підготовки інформації на запит;
> 
>    - **7)** посада, прізвище, ім’я, по батькові особи, яка підписує заяву.
> 
> Якщо дата запиту не збігається з датою його отримання, суб’єкт може надати додаткову інформацію щодо підтвердження дати отримання запиту (за наявності).
> 
> У заяві може міститись інформація щодо декількох запитів.
> 
> Зразок (рекомендований вигляд) заяви про збільшення строку подання запитуваної інформації наведено в додатку 1 до цього Порядку.
> 
> **4.** За відсутності одного з визначених у заяві реквізитів Держфінмоніторинг залишає таку заяву без розгляду по суті та невідкладно повідомляє про це суб’єкта:
> 
> банк (філію іноземного банку) – в електронному вигляді засобами ЕП НБУ, направивши до суб’єкта відповідне повідомлення;
> 
> небанківську фінансову установу, страхового (перестрахового) брокера – засобами факсимільного зв’язку або засобами електронної пошти, направивши до суб’єкта відповідне повідомлення з подальшим направленням оригіналу повідомлення рекомендованим листом.
> 
> Після отримання суб’єктом від Держфінмоніторингу такого повідомлення він має право повторно направити до Держфінмоніторингу заяву з дотриманням строків, передбачених абзацом другим пункту 1 цього розділу.
> 
> ІІІ. Порядок розгляду Держфінмоніторингом заяв про збільшення строків подання запитуваної інформації
> 
> **1.** Розгляд заяв та прийняття рішень за результатами розгляду цих заяв Держфінмоніторингом здійснюються до закінчення другого робочого дня з дня одержання запиту суб’єктом.
> 
> До розгляду приймаються заяви, які надійшли не пізніше 14 години другого робочого дня з дня надходження до суб’єкта запиту.
> 
> Держфінмоніторинг залишає без розгляду заяву, якщо запит до суб’єкта, на підставі якого заява надійшла, був направлений згідно з [підпунктом «а»](rada:1702-18) пункту 9 частини другої статті 6 Закону.
> 
> **2.** Погодження збільшення строків, необхідних суб’єкту для подання інформації на запит, здійснюється Держфінмоніторингом за результатами розгляду зазначених у заяві суб’єкта об’єктивних причин та терміновості отримання такої інформації для забезпечення якісного та своєчасного виконання завдань та функцій, покладених на Держфінмоніторинг.
> 
> **3.** За результатами розгляду заяв Держфінмоніторинг приймає рішення, яке вноситься до Реєстру розгляду заяв про збільшення строків подання запитуваної інформації Держфінмоніторингу (далі – Реєстр), який ведеться за формою, наведеною в додатку 2 до цього Порядку.
> 
> **4.** За результатами розгляду заяв Держфінмоніторинг направляє до суб’єкта витяг з Реєстру, в якому зазначаються результати прийнятого Держфінмоніторингом рішення щодо погодження строків подання запитуваної інформації.
> 
> **5.** Витяги з Реєстру направляються до суб’єктів у такий спосіб:
> 
>    - **1)** суб’єктам – банкам (філіям іноземних банків) – в електронному вигляді засобами ЕП НБУ на адресу вузла ЕП НБУ, встановленого в банку (філії іноземного банку), засобами електронної пошти, рекомендованим листом з повідомленням про його вручення за допомогою кур’єрського або фельд’єгерського зв’язку.
> 
> Датою та часом отримання банком (філією іноземного банку) витягу з Реєстру є дата та час надходження витягу з Реєстру на вузол ЕП НБУ, встановлений у банку (філії іноземного банку), а у разі направлення Держфінмоніторингом витягу з Реєстру рекомендованим листом з повідомленням про його вручення за допомогою кур’єрського або фельд’єгерського зв’язку – відмітка банку (філії іноземного банку) про час та дату отримання від Держфінмоніторингу витягу з Реєстру;
> 
>    - **2)** суб’єктам – небанківським фінансовим установам, страховим (перестраховим) брокерам:
> 
> засобами факсимільного зв’язку за номером, вказаним у заяві, з подальшим направленням витягу з Реєстру рекомендованим листом з повідомленням про його вручення. Датою та часом отримання витягу з Реєстру є дата та час, які вказуються у звіті про відправлення факсу; або
> 
> засобами електронної пошти з подальшим направленням витягу з Реєстру рекомендованим листом з повідомленням про його вручення. Дата та час відправлення Держфінмоніторингом витягу з Реєстру визначаються на підставі технологічних протоколів роботи електронної пошти Держфінмоніторингу.
> 
> У разі виникнення ситуацій, що призводять до неможливості направлення суб’єкту – небанківській фінансовій установі, страховому (перестраховому) брокеру витягу з Реєстру засобами факсимільного зв’язку або засобами електронного зв’язку – рекомендованим листом з повідомленням про його вручення, за допомогою кур’єрського або фельд’єгерського зв’язку.
> 
> Датою та часом отримання суб’єктом – небанківською фінансовою установою, страховим (перестраховим) брокером витягу з Реєстру від Держфінмоніторингу, направленого рекомендованим листом з повідомленням про його вручення, засобами кур’єрського або фельд’єгерського зв’язку, вважається відмітка про час та дату її отримання суб’єктом – небанківською фінансовою установою, страховим (перестраховим) брокером.
> 
> Витяг з Реєстру направляється до суб’єкта в день прийняття рішення, але не пізніше другого робочого дня з дня одержання запиту суб’єктом.
> 
> У разі потреби та за наявності письмового звернення суб’єкта Держфінмоніторинг надсилає суб’єкту завірений витяг з Реєстру.
> 
> Директор
> 
> Департаменту податкової,
> 
> митної політики
> 
> та методології
> 
> бухгалтерського обліку
> 
> М.О. Чмерук
> 
> Додаток 1
> 
> до Порядку погодження із Державною
> 
> службою фінансового моніторингу
> 
> України суб'єктами первинного
> 
> фінансового моніторингу строків
> 
> подання запитуваної інформації
> 
> (абзац 11 пункту 3 розділу II)
> 
> ЗАЯВА 
> 
> про збільшення строків подання запитуваної інформації
> 
> Додаток 2
> 
> до Порядку погодження із Державною
> 
> службою фінансового моніторингу
> 
> України суб'єктами первинного
> 
> фінансового моніторингу строків
> 
> подання запитуваної інформації
> 
> (пункт 3 розділу III)
> 
> РЕЄСТР 
> 
> розгляду заяв про збільшення строків подання запитуваної інформації Держфінмоніторингу
> 
> № з/п
> 
> Відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу
> 
> Відомості про запит
> 
> Відомості про заяву
> 
> Рішення про погодження
> 
> повне найменування/прізвище, ім’я, по батькові фізичної особи - підприємця
> 
> ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, реєстраційний номер облікової картки платника податків (або ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб – платників податків та інших обов’язкових платежів) або номер (та за наявності – серія) паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків України чи номера паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків України в електронному безконтактному носії
> 
> обліковий ідентифікатор
> 
> дата
> 
> номер
> 
> дата
> 
> отримання
> 
> дата
> 
> номер
> 
> дата та час отримання
> 
> дата
> 
> кількість додаткових робочих днів, узгоджених для виконання запиту(ів)
> 
> кінцевий
> 
> строк
> 
> 1
> 
> 2
> 
> 3
> 
> 4
> 
> 5
> 
> 6
> 
> 7
> 
> 8
> 
> 9
> 
> 10
> 
> 11
> 
> 12
> 
> 13