# Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" щодо політично значущих осіб

**Тип:** Закон України
**Видавник:** Верховна Рада України
**Номер:** 3419-IX
**Прийнято:** 2023-10-17
**Чинна редакція від:** 2023-10-17
**Стан:** in_force
**Rada ID:** `3419-20`

---

> ЗАКОН УКРАЇНИ
> 
> Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" щодо політично значущих осіб
> 
> (Відомості Верховної Ради (ВВР), 2023, № 95, ст.376)
> 
> Верховна Рада України постановляє:
> 
> I. Внести до [Закону України](rada:361-20) "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (Відомості Верховної Ради України, 2020 р., № 25, ст. 171 із наступними змінами) такі зміни:
> 
> **1.** У [частині першій](rada:361-20) статті 1:
> 
>    - **1)** у [пункті 20](rada:361-20), [абзаці першому](rada:361-20) пункту 28 та [абзаці першому](rada:361-20) пункту 37 слова "протягом останніх трьох років" виключити;
> 
>    - **2)** у [пункті 26](rada:361-20) слово "восьмої" замінити словом "дев’ятої", слово "дев’ятої" - словом "десятої", а слово "п’ятнадцятою" - словом "шістнадцятою".
> 
> **2.** У [частині другій](rada:361-20) статті 8:
> 
>    - **1)** у [підпункті "а"](rada:361-20) пункту 8 слова "другим та третім" замінити словами "другим, третім і шостим";
> 
>    - **2)** у [підпункті "а"](rada:361-20) пункту 11 слова "державі-агресору" замінити словами "державі, що здійснює збройну агресію проти України".
> 
> **3.** [Пункт 2](rada:361-20) частини третьої статті 9 викласти в такій редакції:
> 
> "2) забезпечення повідомлення держателя Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань про виявлені розбіжності між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників та структуру власності клієнта, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, та інформацією про кінцевих бенефіціарних власників та структуру власності клієнта, отриманою суб’єктом первинного фінансового моніторингу в результаті здійснення належної перевірки клієнта".
> 
> **4.** У [статті 11](rada:361-20):
> 
>    - **1)** частину восьму після абзацу четвертого доповнити новим абзацом такого змісту:
> 
> "Національний публічний діяч зобов’язаний повідомляти суб’єкта первинного фінансового моніторингу на його запит про виконання (припинення виконання) національним публічним діячем визначних публічних функцій".
> 
> У зв’язку з цим абзаци п’ятий - десятий вважати відповідно абзацами шостим - одинадцятим;
> 
>    - **2)** в абзаці першому частини одинадцятої та абзаці п’ятому частини дванадцятої слова "восьмою та дев’ятою" замінити словами "дев’ятою та десятою";
> 
>    - **3)** у частині чотирнадцятій:
> 
> після абзацу шостого доповнити трьома новими абзацами такого змісту:
> 
> "Суб’єкт первинного фінансового моніторингу повинен забезпечити належне застосування ризик-орієнтованого підходу під час обслуговування клієнтів, які є політично значущими особами, членами їх сімей, особами, пов’язаними з політично значущими особами, з метою встановлення обґрунтованого рівня ризику діловим відносинам (проведенню фінансової операції без встановлення ділових відносин), унеможливлення безпідставної відмови від здійснення фінансових операцій та/або встановлення (продовження) ділових відносин.
> 
> Суб’єкт первинного фінансового моніторингу несе відповідальність за неналежне застосування до клієнтів, які є політично значущими особами, членами їх сімей, особами, пов’язаними з політично значущими особами, ризик-орієнтованого підходу, включаючи встановлення необґрунтованого рівня ризику діловим відносинам (проведенню фінансової операції без встановлення ділових відносин) та/або вжиття щодо них непропорційних заходів відповідно до категорії ризику, безпідставну відмову від встановлення (підтримання) ділових відносин та/або проведення фінансової операції.
> 
> У разі відмови клієнту, який (бенефіціарний власник якого) є політично значущою особою, членом її сім’ї, особою, пов’язаною з політично значущою особою, від встановлення (підтримання) ділових відносин та/або проведення фінансової операції суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний протягом п’яти робочих днів надати такому клієнту пояснення з обґрунтуванням причини такої відмови у письмовій формі".
> 
> У зв’язку з цим абзаци сьомий - дванадцятий вважати відповідно абзацами десятим - п’ятнадцятим;
> 
> після абзацу чотирнадцятого доповнити двома новими абзацами такого змісту:
> 
> "У разі якщо з дня припинення виконання політично значущою особою визначних публічних функцій минуло більше дванадцяти місяців і фінансові операції, що проводилися такою особою протягом цього часу, становили низький ризик, а також суб’єктом первинного фінансового моніторингу не виявлено ознак, що ділові відносини з такою особою становлять ризики, властиві політично значущим особам, такий суб’єкт первинного фінансового моніторингу не вживає (припиняє вживати) щодо неї заходів, визначених пунктами 2-4 цієї частини.
> 
> У разі якщо з дня припинення виконання політично значущою особою визначних публічних функцій минуло більше дванадцяти місяців і фінансові операції, що проводилися такою особою протягом цього часу, становили низький ризик, а також суб’єктом первинного фінансового моніторингу не виявлено ознак, що ділові відносини з членами її сім’ї та особами, пов’язаними з нею, становлять ризики, такий суб’єкт первинного фінансового моніторингу не вживає (припиняє вживати) щодо членів сім’ї політично значущої особи та осіб, пов’язаних із нею, заходів, визначених пунктами 2-4 цієї частини".
> 
> У зв’язку з цим абзац п’ятнадцятий вважати абзацом сімнадцятим;
> 
>    - **4)** в абзаці восьмому частини шістнадцятої слова "восьмою - дев’ятою" замінити словами "дев’ятою і десятою";
> 
>    - **5)** у частині двадцять першій слово "третьої" замінити словом "четвертої".
> 
> **5.** У [пункті 4](rada:361-20) частини першої статті 18 слова "юридичними особами" замінити словами "юридичними особами, трастами та іншими подібними правовими утвореннями".
> 
> **6.** [Абзац другий](rada:361-20) частини першої статті 20 доповнити словами "або якщо кінцевий бенефіціарний власник учасника фінансової операції - клієнта є громадянином чи має постійне місце проживання в державі, що здійснює збройну агресію проти України".
> 
> **7.** У [частині п’ятій](rada:361-20) статті 32:
> 
>    - **1)** у [пункті 1](rada:361-20) слова "вимог щодо виявлення належності клієнтів та інших осіб до політично значущих осіб, членів їх сімей, осіб, пов’язаних з ними, у випадках, передбачених законодавством" замінити словами та цифрами "крім випадків, передбачених пунктом 13-1 цієї частини";
> 
>    - **2)** доповнити пунктом 13-1 такого змісту:
> 
> "13-1) за порушення вимог щодо виявлення належності клієнтів та інших осіб до політично значущих осіб, членів їх сімей, осіб, пов’язаних з ними, у випадках, передбачених законодавством, неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу в частині встановлення діловим відносинам (проведенню фінансової операції) з такими особами необґрунтованого рівня ризику, вжиття щодо них непропорційних заходів відповідно до категорії ризику, безпідставну відмову таким особам від встановлення (підтримання) ділових відносин та/або проведення фінансової операції - до 100 тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян".
> 
> **8.** В [абзаці третьому](rada:361-20) пункту 9 розділу X "Прикінцеві та перехідні положення" слова "держави-агресора Російської Федерації" замінити словами "держави, що здійснює збройну агресію проти України".
> 
> II. Прикінцеві положення
> 
> **1.** Цей Закон набирає чинності з дня, наступного за днем його опублікування.
> 
> **2.** Кабінету Міністрів України у тримісячний строк з дня набрання чинності цим Законом забезпечити приведення міністерствами та іншими центральними органами виконавчої влади їх нормативно-правових актів у відповідність із цим Законом.
> 
> **3.** Рекомендувати Національному банку України, Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку протягом трьох місяців з дня набрання чинності цим Законом:
> 
> розробити рекомендації щодо належного застосування суб’єктами первинного фінансового моніторингу, нагляд за діяльністю яких вони відповідно здійснюють, ризик-орієнтованого підходу під час обслуговування клієнтів, які є політично значущими особами, членами їх сімей та особами, пов’язаними з політично значущими особами;
> 
> привести свої нормативно-правові акти у відповідність із цим Законом.
> 
> Президент України
> 
> В. ЗЕЛЕНСЬКИЙ
> 
> м. Київ 
> 
> 17 жовтня 2023 року 
> 
> № 3419-IX